淺議國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估工作的經(jīng)驗(yàn)和存在的問題

翁靜波

摘 要：本文通過對國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估工作的研究，歸納總結(jié)了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估在制度建設(shè)、評估方法、評估機(jī)制等方面的經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)也提出了評估工作缺乏健全的組織機(jī)構(gòu)和職業(yè)的評估隊(duì)伍、評估指標(biāo)體系有待進(jìn)一步優(yōu)化、“優(yōu)勝劣汰”的具體做法有待改進(jìn)等實(shí)際存在的問題

關(guān)鍵詞：國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室；評估工作；經(jīng)驗(yàn)；問題

國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為我國科技創(chuàng)新體系中十分重要的一個(gè)部分，從1990年開始第一輪評估，至今已經(jīng)經(jīng)歷過數(shù)論評估。通過實(shí)驗(yàn)室各有關(guān)管理部門的高度重視、第三方評估機(jī)構(gòu)（主要是國家自然科學(xué)基金委員會）的出色工作、主管部門和依托單位的大力配合、各實(shí)驗(yàn)室的不斷努力下取得了很多很好的經(jīng)驗(yàn)。

一、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估取得的經(jīng)驗(yàn)

1.制度建設(shè)方面

國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估作為國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理機(jī)制的最重要組成部分，在科研管理領(lǐng)域是一個(gè)重大的制度創(chuàng)新，而且主管部門根據(jù)我國科研發(fā)展的新形勢，通過調(diào)查研究總結(jié)，不斷出臺指導(dǎo)性制度，優(yōu)化和完善評估規(guī)則和評估指標(biāo)體系，在制度建設(shè)方面為國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估工作的順利開展提供了制度保障。

2.評估方法方面

我國國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在評估方法上長期堅(jiān)持定量評估與定性評估相結(jié)合，兩者比重隨著科研形勢的發(fā)展不斷進(jìn)行調(diào)整，充分發(fā)揮了評估的引領(lǐng)作用。在評估初期，定量評估比例較高，目的是調(diào)動國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的科研積極性，先提升科研工作量。到20世紀(jì)90年代末期，隨著我國科研事業(yè)的不斷發(fā)展，評估工作進(jìn)入了一個(gè)新的時(shí)期，僅僅用量化指標(biāo)已經(jīng)很難對不同的類型的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作出科學(xué)的評價(jià)，為了應(yīng)對定量評估，有的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開始出現(xiàn)簡單拼湊的現(xiàn)象，隨后管理部門不斷對評估指標(biāo)體系進(jìn)行調(diào)整，逐步將定量評價(jià)為主轉(zhuǎn)為定性評價(jià)為主，實(shí)現(xiàn)了從評價(jià)實(shí)驗(yàn)室成果數(shù)量，到重視成果質(zhì)量的評價(jià)，最后到只評價(jià)不多于5項(xiàng)的標(biāo)志性成果的轉(zhuǎn)變，引導(dǎo)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室靜下心來從事原始創(chuàng)新研究、注重出高質(zhì)量成果。

3.評估機(jī)制方面

國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估在機(jī)制方面取得的一大重要經(jīng)驗(yàn)就是建立了“優(yōu)勝劣汰”評估機(jī)制，通過獎勵(lì)評估優(yōu)秀的實(shí)驗(yàn)室，淘汰評估不合格的實(shí)驗(yàn)室，使得國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室“有進(jìn)有出”，動態(tài)調(diào)整，調(diào)動了各方面的積極性，促使主管部門和依托單位更為重視國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室工作，保持了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在國內(nèi)外先進(jìn)學(xué)科領(lǐng)域不斷進(jìn)取的動力和活力，使得實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部管理更為科學(xué)化、規(guī)范化，最終達(dá)到以評促建，以評促改的目的。實(shí)踐證明，實(shí)行“優(yōu)勝劣汰”的評估機(jī)制，對國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展起到了引領(lǐng)、促進(jìn)和激勵(lì)的作用，增強(qiáng)了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的競爭力，激發(fā)了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、產(chǎn)出重大成果。

二、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估存在的問題

1.缺乏健全的組織機(jī)構(gòu)和職業(yè)的評估隊(duì)伍

目前，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室宏觀管理部門并沒有設(shè)立或者委托專門的機(jī)構(gòu)和人員對評估進(jìn)行研究。一直以來都是在現(xiàn)有評估規(guī)則和指標(biāo)體系不利于引導(dǎo)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的進(jìn)一步發(fā)展時(shí)，臨時(shí)組建有關(guān)課題組對評估工作進(jìn)行研究，作為一種應(yīng)急措施難以保證研究的持續(xù)性和科學(xué)性；國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估是一項(xiàng)專業(yè)程度很高的工作，需要有一支專業(yè)水平高、管理經(jīng)驗(yàn)豐富、責(zé)任心強(qiáng)并且長期穩(wěn)定的職業(yè)評估隊(duì)伍，不定期地對國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行抽查式常態(tài)化的評估，避免評估工作運(yùn)動化，由于時(shí)間緊張，走馬觀花，無法深入了解實(shí)驗(yàn)室。由于目前評估專家組都是臨時(shí)組建，難以建立對評估專家的長效監(jiān)督機(jī)制。

2.評估指標(biāo)體系有待進(jìn)一步優(yōu)化

國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評估指標(biāo)體系雖然經(jīng)過多次調(diào)整不斷優(yōu)化，但是我國科研事業(yè)發(fā)展日新月異，評估指標(biāo)體系一定要不斷優(yōu)化完善，才能發(fā)揮好引導(dǎo)作用，不斷提升我國國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的水平。目前評估指標(biāo)體系中還存在一些明顯的問題：實(shí)驗(yàn)室的特色和規(guī)模是一對矛盾，現(xiàn)有評價(jià)體系導(dǎo)向大項(xiàng)目、大團(tuán)隊(duì)和大成果，導(dǎo)致目前出現(xiàn)一些多學(xué)科的實(shí)驗(yàn)室拼湊堆積，甚至有些實(shí)驗(yàn)室純粹是拼盤，只有體量沒有特色，這對于單一學(xué)科特色明顯的實(shí)驗(yàn)室非常不利，當(dāng)然國家實(shí)驗(yàn)室作為在某個(gè)領(lǐng)域承擔(dān)了國家主力軍的責(zé)任，代表了該領(lǐng)域的國家水平，規(guī)模太小很難做出應(yīng)有貢獻(xiàn)，并且滿足國家需求；現(xiàn)有的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室涉及的學(xué)科越來越多，又各具特色，所從事的研究工作差別也極大，雖然對于代表性成果有基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究之分，但是兩者本身并沒有可比性，現(xiàn)有的評估指標(biāo)體系很難做到公平合理的評價(jià)；當(dāng)前，很多國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)了越來越多的國防軍工等保密工作，為國家國防事業(yè)做出了極大貢獻(xiàn)，但是現(xiàn)有評估指標(biāo)體系難以對此類工作做出充分評價(jià)，如何做到防止泄密的同時(shí)又要能夠充分評價(jià)是一個(gè)難題。

3.“優(yōu)勝劣汰”的具體做法有待改進(jìn)

評估實(shí)踐證明，通過評估來實(shí)現(xiàn)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的“優(yōu)勝劣汰”是可行的， 是實(shí)驗(yàn)室管理中取得的一大重要經(jīng)驗(yàn)。對優(yōu)秀的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行獎勵(lì)，對較差的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行摘牌，對國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展起到了積極的作用，增強(qiáng)了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的競爭力，激發(fā)了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、產(chǎn)出重大成果，得到了各方的肯定。但是在“劣汰”的操作上，在同一領(lǐng)域按一定比例進(jìn)行淘汰的做法存在異議，如果嚴(yán)格按照評估規(guī)則，每年都必定有實(shí)驗(yàn)室被淘汰摘牌。

對于管理水平差，運(yùn)行不夠良好或者方向趨同明顯的實(shí)驗(yàn)室應(yīng)該淘汰或者合并。但是不同領(lǐng)域，甚至同一領(lǐng)域不同學(xué)科的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室之間差別很大，發(fā)展并不一致。某個(gè)整體較強(qiáng)的領(lǐng)域排在末位的實(shí)驗(yàn)室水平很有可能在其他領(lǐng)域就能評上良好，對于這樣的實(shí)驗(yàn)室直接進(jìn)行淘汰就是誤傷，不但浪費(fèi)了多年來國家投入的大量資源，削弱了該領(lǐng)域研究隊(duì)伍的力量，也不利于國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的整體發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]謝煥瑛，張健.國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估專家的若干問題研究.研究與發(fā)展管理.2006，4：108～111

[2]張健，謝煥瑛.國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估方法的若干問題研究.管理學(xué)報(bào).2008，2：279～281

[3]孫曉興.國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估綜述.科學(xué)學(xué)研究.2007，2：381～384

[4]孫曉興.國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估方法的探索與改進(jìn).研究與發(fā)展管理.2008，5：109～114

[5]王靜，吳根，張延?xùn)|.關(guān)于國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估的思考與建議.中國科技論壇.2007，9：96～99

[6]國家科技部基礎(chǔ)研究司.國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估規(guī)則.中國基礎(chǔ)科學(xué).1999，2：98～99

[7]國家科技部基礎(chǔ)研究司.國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估規(guī)則（國科發(fā)基字[2003]234 號）.中國基礎(chǔ)科學(xué).2003，4：4～6

[8]科學(xué)技術(shù)部基礎(chǔ)研究司.關(guān)于《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估規(guī)則》修訂的說明.中國基礎(chǔ)科學(xué).2003，4：8～9

（作者單位：浙江大學(xué)）