中國綠色設計能力評價及“資產-負債”分析*

馬 寧 李倩倩中國科學院科技戰略咨詢研究院（籌） 北京 100190

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中國綠色設計能力評價及“資產-負債”分析*

馬 寧 李倩倩**
中國科學院科技戰略咨詢研究院（籌） 北京 100190

摘要衡量區域綠色設計能力是一項復雜的系統工程，有效的綠色設計能力評價體系和方法可以實時監測和指導區域的綠色設計發展。目前，國內外尚無系統的用于評價區域綠色設計水平的定量方法，已有研究多為定性分析和描述。文章依據“綠色設計”的理論內涵、結構內涵、功能內涵和統計內涵，首次構建綠色設計能力評價指標體系，在統計規則統一的比較下，完成對中國各地區的綠色設計能力評價。基于以上指標體系，推出測算綠色設計能力的“資產負債表”，計算得出我國各地區綠色設計能力相對凈資產“地圖”，使各地區既能從宏觀整體上認識其綠色設計能力在全國的發展水平，也能從自身內部了解不同分項能力優劣勢，從而找到發展“短板”，有的放矢增強其綠色設計能力。

關鍵詞綠色設計能力，系統學解析，“資產-負債”分析，比較優勢

DOI 10.16418/j.issn.1000-3045.2016.05.004

*中科院青年創新促進會項目（2014139）

**通訊作者

修改稿收到日期：2016年5 月3日

綠色設計是在深刻認識人與自然關系基礎上，對規定綠色目標函數進行的預先策劃和具有可操作創意的綜合性智慧活動。綠色設計充分顯示在生產、消費、流通各個領域的“源頭”環節，是國家創新工程的重要組成部分，也是當今社會關注的焦點。然而，“綠色”是一個相對抽象的概念，已有的綠色設計定量評價研究主要集中在綠色建筑［1］、機械工業［2］、交通運輸［3］等領域，評價對象多為具體的產品或工藝流程，例如家電產品、汽車制造，所使用的評價方法主要有生命周期評價法［4］、層次分析法［5］、模糊綜合評價法［6］等。但是，目前尚無對特定區域的綠色設計能力進行定量評價的相關研究。衡量中國各地區綠色設計能力的指標體系構成了一個龐大的和嚴密的定量式大綱，依據各個指標的表現和位置，既可以分析、比較、判別和評價中國各地區綠色設計發展水平的狀態、進程和總體能力的態勢，又可以還原、復制、模擬、預測中國各地區綠色設計能力發展的未來演化、方案預選和監測預警。它可以為決策者、管理者和社會公眾提供認識和把握中國綠色設計能力發展水平的基本工具。

“資產-負債”分析（“資產負債表”）是由以牛文元為首的中科院可持續發展戰略研究組，在 2000 年出版的《2000 年中國可持續發展戰略報告》中首次提出。“資產-負債”分析基本思想是從本質上強調對于發展質量的評判，它與經濟學研究中制定的劃時代的“投入產出表”對于發展數量的評判一道，共同構筑了對于發展的整體認識［7］。因此，“投入產出表”和“資產負債表”是分別從數量維和質量維的角度，對國家或地區的發展狀況等作出的全面度量。將“資產負債表”的定量分析方法應用于綠色設計能力評價，其基本思想是“比較優勢理論”的“兩利相權取其重，兩弊相權取其輕”［8］。將評價綠色設計能力的不同支撐要素的比較優勢定量化、規范化，然后置于統一基礎中加以對比，形成綠色設計能力的“資產”（比較優勢）和“負債”（比較劣勢）。

對我國各地區綠色設計能力進行“資產-負債”分析，理論和應用上均具有重要意義：（1）宏觀上，結合各地區綠色設計能力的相對凈資產，繪制全國綠色設計能力“地圖”，從整體上認識我國及其幾大區域的綠色設計整體水平；（2）中觀上，分別統計各個地區的綠色設計能力“資產”和“負債”，綜合了解各地區在全國的綠色設計能力排名；（3）微觀上，可定量繪制各個地區在綠色設計 5 個分項能力的資產負債“雷達圖”，使各地區從自身內部了解不同分項能力優劣勢，從而找到發展“短板”，有的放矢增強其綠色設計水平。以上三個層面的“資產-負債”評價結果均可按年份進行跟蹤分析，歷年“資產-負債”隨時間的變化情況，可作為檢驗和評估全國及各個地區綠色設計能力提升戰略執行情況的標準，并可依評估結果給出各個地區提升其綠色設計能力的定量參考依據。

1 中國綠色設計能力總體評價

1.1 綠色設計能力的系統學解析

以綠色設計的基本內涵及其“3R”原則，即減少環境污染（Reduce）、減小能源消耗（Reuse）、產品和零部件的回收再生循環或者重新利用（Recycle）為基本原則，并結合對綠色設計發展脈絡和綠色設計標準的把握，構建了用于評價中國各地區綠色設計能力的指標體系（表 1 ）。

1.1.1 總體層

即綠色設計能力評價指標體系。

1.1.2 能力層

由 5 大子系統（分項能力）組成，分別為地區綠色設計的可創新能力、可清潔能力、可循環能力、可接受能力和可持續能力：

（1）可創新能力。主要對區域綠色設計水平的核心能力進行統計、分析，因為創新能力是提升區域綠色設計核心競爭力的必由之路。

（2）可清潔能力。是綠色設計評價指標體系的重要組成部分，反映了綠色設計無毒害、無污染、無放射性、無噪音的特點。

（3）可循環能力。反映的是區域資源使用減量化、再利用、資源化再循環的水平。

（4）可接受能力。反映區域綠色設計理念、產品和技術的推廣和應用現狀，已廣泛拓展至綠色能源、綠色制造、綠色交通、綠色建筑、綠色化工等領域。

（5）可持續能力。反映的是區域綠色設計可持續水平的發展現狀，綠色設計的靈魂是可持續發展在工程技術、人體工學、生態文明的全面體現。

1.1.3 狀態層

涉及地區綠色設計發展水平的15種狀態，如綠色設計本底度指數、綠色設計覆蓋度指數、可再生能源分布結構、綠色設計關注度指數、綠色設計碳足跡指數、綠色設計推進度指數等。

1.1.4 要素層

列舉了用于測算上述 15 種設計狀態的具體評價變量，這些評價變量主要取自《中國統計年鑒2015》《中國城市統計年鑒2014》《中國環境統計年鑒2014》等權威統計數據。

表 1 綠色設計能力的指標體系

1.2 中國各地區綠色設計能力統計

依照所設計的指標體系，主要應用權威統計年鑒提供的基礎數據，在統計規則的統一比較下，完成了2014年中國各地區綠色設計水平以及 5 大分項的計算（表2）。由于數據標準的原因，排序中暫未列出我國香港、澳門和臺灣。同時，由于統計數據的缺失，西藏自治區雖然列入，但未進行統計。

中國綠色設計能力總水平由 5 個分項能力共同決定，根據領域內專家對中國目前綠色設計水平宏觀把控，將各項分能力映射到 ［0,0.35］ 區間，最終由 5 項分能力綜合判定綠色設計能力總水平。在本報告中將綠色設計能力劃分為 7 個階段，值越大代表綠色設計水平越強。其中，（1）0.9—1.0 為第一級“全綠”階段，（2）0.8—0.9 為第二級“深綠”階段，（3）0.6—0.8 為第三級“重綠”階段，（4）0.4—0.6 為第四級“中綠”階段，（5）0.2—0.4 為第五級“微綠”階段，（6）0.1—0.2 為第六級“漸綠”階段，（7）0—0.1 為第七級“初綠”階段。

經過測算，目前中國 5 個地區（北京、上海、天津、浙江、江蘇）的綠色設計水平屬于第五級“微綠”階段，2 個地區（甘肅、新疆）的綠色設計水平屬于第七級“初綠”階段，其余地區的綠色設計水平均屬于第六級“漸綠”階段（圖 1）。從整體看，我國綠色設計水平處于初級階段，還有長期發展的潛力和空間。

圖1 中國綠色設計能力總水平

表 2 中國綠色設計能力總水平

（續表）

1.3 中國分區域綠色設計能力分析

按我國經濟區域劃分的東部、中部、西部和東北部 4 大地區①東部包括: 北京、 天津、 河北、 上海、 江蘇、 浙江、 福建、 山東、 廣東和海南;中部包括: 山西、 安徽、 江西、 河南、 湖北和湖南;西部包括: 內蒙古、 廣西、 重慶、 四川、 貴州、 云南、 西藏、 陜西、 甘肅、 青海、 寧夏和新疆;東北包括: 遼寧、 吉林和黑龍江，分區域對綠色設計總水平和各項分項能力進行對比分析。

從各地區 5 項分能力上看，可清潔能力和可持續能力明顯優于其他分項能力，其次是可創新能力和可循環能力，可接受能力最差，尤其表現在中部、西部和東北部，以上地區應重點發展其可接受能力水平（圖2）。

圖 2 中國分區域綠色設計能力總水平

從區域劃分來看，中國東部省份綠色設計水平第一，其可清潔能力、可循環能力、可創新能力、可接受能力、可持續能力也均位于 4 大區域之首；中部和東北部地區在不同分項能力上各有所長，其中，中部地區的可清潔能力、可循環能力和可接受能力優于西部地區和東北部地區，東北部地區可創新能力和可持續能力方面優于中部地區和西部地區；西部地區在 3 個分項能力上均落后于其他地區，綠色設計水平有較大上升空間，也存在最大的挑戰（表 3）。

表 3 中國分區域綠色設計能力總水平

2 資產負債的算法基礎

在綠色設計能力資產負債原理的指導下，依據中國綠色設計水平的 15 項狀態層“源指標”，與 31個省、市、自治區（地理單元），作為二維數據的矩陣構成，逐項統計每一屬性源指標在 31個地理單元中的“資產”分布和“負債”分布；同時形成了每一個地理單元在15 項源指標中的有效性“資產-負債”統計，共制定出15×31=465 的基層位次矩陣，作為計算綠色設計能力 5 大子系統中每一項的“分項資產-負債”，以及作為綠色設計總水平的“總資產-負債”的基礎。

2.1 資產負債賦分規定

在每一項要素的空間分布范圍中，即在 30 個省、市、自治區（暫未包括香港、澳門和臺灣；由于數據不完整，未包括西藏）的要素指標中，按照相對比較優勢，對每一項要素進行排序，形成 1，2，3，…，30 的序列，位次為 1，2，3，…，30，對應的資產得分為 30，29，28，…，1，組成綠色設計水平的“資產”。位次為 1，2，3，…，30，對應負債得分為 –1，–2，–3，…，–30，組成綠色設計水平的“負債”。

2.2 資產負債分值的確定

各指數系統資產要素的總分值利用下式計算，即：

式中，ni分別對應該指數系統中位次為1，2，3，…，30 的資產要素個數，N 為要素個數。

各指數系統負債要素的總分值 y 利用下式計算，即

式中，ni分別對應該指數系統中位次為1，2，3，…，30 的負債要素個數， N 為要素個數。

2.3 相對資產與相對負債的計算

相對資產與相對負債主要用來進行不同地理單元同類指數系統和統一地理單元內部不同指數系統資產或負債相對水平的橫向和縱向比較。

將最高資產30映射為100%，于是相對資產的映射變換由上式計算所得。

2.4 資產的比較優勢（凈資產）的計算

把各指數系統相對資產與該指數系統相對負債之和作為該指數系統“比較優勢能力”，即“相對凈資產”

式中，X 為相對資產，Y 為相對負債。

3 中國綠色設計能力資產負債分析

3.1 綠色設計能力總資產負債分析

利用綠色設計能力資產負債矩陣和資產負債算法，可對全國各地區的綠色設計能力作出相應的定量判別，其基本思想是用對應項的相對資產和相對負債相互抵消的凈結果，作為各地區綠色設計能力水平的“質”的表征。本文對中國各地區綠色設計能力資產負債進行了定量評估（表 4），并繪制了全國 30 個地區的相對資產、相對負債總圖（圖 3）。

表 4 中國各地區綠色設計能力資產負債分析

圖 3 中國各地區綠色設計能力資產負債圖

3.2 綠色設計能力相對凈資產“地圖”

根據各地區綠色設計能力的相對凈資產繪制我國綠色設計發展水平地圖，其中“菱形標識”大小表示相對凈資產絕對值大小，“菱形標識”實心表示相對凈資產為正值，即資產大于負債，“菱形標識”空心表示相對凈資產為負值，即資產小于負債（圖4）。我國綠色設計能力區域差別明顯：（1）上海、北京兩大城市與其他省份比，具有絕對優勢；（2）擁有相對優勢的省份主要集中在東部沿海地區，包括浙江、天津、山東、江蘇、福建、廣東；（3）處于明顯相對劣勢的省份則集中在我國兩個地區，一是西北部地區的新疆、甘肅、青海等，二是西南部地區的云南、貴州等；（4）中部地區各省份綠色設計能力相對凈資產絕對值較小，相對優勢、相對劣勢交錯。

圖 4 中國綠色設計能力相對凈資產“地圖”

3.3 三種關系的資產負債情景示例

依據各地區資產與負債的關系，對分屬于以下 3 種情景的地區進行簡要介紹：資產大于負債、資產負債交錯和資產小于負債，定量評價不同情景的資產負債優劣勢，并結合具體地區綠色設計綜合水平進行分析。

3.3.1 資產大于負債

5 項分能力資產均大于負債的地區共有8個地區，按相對凈資產值進行排序，依次為上海（67.56%）、北京（65.78%）、浙江（58.22%）、天津（52.44%）、江蘇（49.33%）、山東（38.67%）、廣東（35.56%）、福建（32.89%）。以北京市資產負債關系圖簡要展示此類情景（圖 5）。資產均大于負債是一種最優的狀態，需繼續保持。

圖 5 北京市綠色設計水平資產負債圖（資產大于負債）

3.3.2 資產負債交錯

5 項分能力資產與負債交錯的地區最多，共有 18 個地區，詳見表 4。以湖南省資產負債關系圖簡要展示此類情景（圖 6）。資產負債交錯是一種比較常見的狀態，需對應的地區客觀審視各分項能力相對優劣勢，優勢繼續保持，劣勢則重點補充，通過調整發展戰略最終實現資產大于負債，并維持這種狀態。

圖6 湖南省綠色設計水平資產負債圖（資產負債交錯）

3.3.3 資產小于負債

5 項分能力資產均小于負債的地區共有4個，按相對凈資產值進行排序，依次為黑龍江（–18.67%）、青海（–36.89%）、甘肅（–44.00%）、新疆（–56.00%）。以青海省資產負債關系圖簡要展示此類情景（圖7）。負債均大于資產是相對最差的一種狀態，相應地區需引起高度重視，從全局著手探尋提升綠色設計能力之路。

圖 7 青海省綠色設計水平資產負債圖（資產小于負債）

4 中國綠色設計能力提升政策建議

本文首先提出了可綜合衡量區域綠色設計能力的評價指標體系，在對全國各個地區綠色設計能力定量評價的基礎上，應用綠色設計能力的“資產-負債”分析方法，對全國各地區綠色設計能力的相對資產、相對負債和相對凈資產定量計算，希望各地區可以根據自身優劣勢有的放矢增強其綠色設計能力。

4.1 制定綠色設計頂層方案，提升綠色設計戰略地位

我國已明確提出到2025年實現制造強國的戰略目標。第一個十年行動綱領《中國制造 2025》部署的 5 項重大工程之一就是“綠色制造”。而“綠色設計”是實現綠色制造的路徑依賴，綠色設計的驅動發展戰略，有助于促進經濟發展方式的轉變，進而打造促進經濟增長的新引擎。建議將綠色設計納入國家重點規劃任務，使其成為國家綠色發展戰略的重要組成部分。制定綠色設計總體規劃，指導我國綠色設計發展目標；積極構建標準化綠色設計體系，推行綠色設計生態鏈的全方位監測；完善綠色設計創新保護的相關法律法規，建立綠色設計多部門協調機制，通過政策引導與綠色設計關鍵環節的制度保障，提升我國整體綠色設計能力；組建國家綠色設計成果孵化中心，整合國內外優勢資源，圍繞國家與社會需求，開展綠色設計研發，推動綠色設計成果產業化。

4.2 優化綠色設計政策支持，促進綠色設計區域協調

為促進各地區綠色設計的區域協調發展，地方政府要優化政策支持，打好政策“組合拳”。第一，要加大地方財政對綠色設計的投入，設立綠色設計專項經費，用于引導和鼓勵企業使用綠色設計研發新產品，支持綠色設計技術創新、平臺建設、數據共享等服務。第二，避免綠色設計政策制定多頭立法、多方共管、重復監管、政策缺位等問題。科學規劃政策功能的內在聯系，形成全面系統的綠色設計政策支撐體系。第三，加快構建綠色設計人才培養體系，積極探索適應國家綠色發展戰略，對接市場需求的人才教育機制，實現在生產、消費、流通各領域源頭環節的人才素養培育。

4.3 引導綠色設計消費趨勢，培育綠色設計消費市場

黨的“十八大”提出“要加快建立擴大消費需求長效機制，釋放居民消費潛力，擴大國內市場規模”。未來，激活綠色產品市場的消費活力是對我國消費市場的升級，是著力擴內需、穩增長、調結構的重要任務。首先，推廣、宣傳綠色設計理念，使消費者樹立綠色消費觀念，倡導綠色消費方式；其次，綠色設計產品要緊密聯系市場需求，挖掘內需潛力，增加綠色設計產品的供給，提升綠色產品質量，引導消費升級，增強綠色產品消費市場的內生動力；最后，可以通過稅費減免和補貼等政策，利用價格杠桿鼓勵消費者使用綠色設計產品。

參考文獻

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馬 寧 中科院科技戰略咨詢研究院（籌）助理研究員，博士。研究方向為輿論動力學、社會穩定預警和可持續發展。E-mail: maning@casipm.ac.cn

Ma Ning Ph.D., is currently an assistant research fellow of Institutes of Science and Development, Chinese Academy of Sciences. Research directions include opinion dynamics, social stability and warning, and sustainable development strategies. E-mail: maning@casipm.ac.cn

李倩倩 女，中科院科技戰略咨詢研究院（籌）助理研究員，博士。研究方向為可持續發展、社會治理。E-mail: lqqcindy@casipm.ac.cn

Li Qianqian Female, Ph. D., is currently an assistant research fellow of Institutes of Science and Development, Chinese Academy of Sciences. Research directions include sustainable development and social governance. E-mail: lqqcindy@casipm.ac.cn

專題：綠色設計Green Design

Assessment and “Asset-Liability” Analysis of Chinese Green Design Capacity

Ma Ning Li Qianqian
（Institutes of Science and Development, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China）

AbstractMeasuring a region’s Green Design capacity is a complicated systematic project. Effective Green Design capacity assessment system can be applied to monitor and guide regional Green Design development. At present, there is no integrated indicator system for assessing regional Green Design capacity established at home or abroad. In this study, the first indicator system was constructed in accordance with the theoretical connotation, structural connotation, functional connotation, and statistical connotation of Green Design. This paper presents the first calculation of Green Design level of each region in 2014, by virtue of the independently established Green Design assessment indicator system and the basic data provided by authoritative statistical yearbooks and in accordance with uniform statistical rules. The original balance sheet for measuring Chinese Green Design level is presented in this report, based on which the relative net asset map of Green Design level of each region is figured out and each region is allowed to know about the national development of Green Design from the macroscopic perspective. Moreover, the balance sheet radar map for the above five capacities of each province is worked out, thanks to which each region can understand its advantages and disadvantages for each capacity and find out its weakness of development and thereby improve its Green Design level with clear targets.

Keywordsgreen design capacity, systematic analysis, asset-liability analysis, comparative advantage