對新形勢下重視發展企業國有產權交易機構的思考

◎ 尚啟君（國務院國資委信息中心，北京100011）

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對新形勢下重視發展企業國有產權交易機構的思考

◎ 尚啟君（國務院國資委信息中心，北京100011）

企業國有產權交易機構是國有企業改革進入到觸及產權階段的必然產物。在深化國有企業改革的新形勢下，為了有效防止國有資產流失，要進一步強化企業國有產權交易機構的重要地位。通過加強監管、明確定位、促進整合等手段，使其為深化國有企業改革提供新的支撐。

1　發展企業國有產權交易機構是國有企業改革的內在要求

我國的改革屬于問題導向型，國有企業改革也同樣如此。在國有企業改革過程中，一旦進入到涉及產權轉讓的階段，國有資產流失就可能成為大概率事件。因此，如何防止國有資產流失就是一個很重要、很迫切、很現實的問題。企業國有產權交易機構也自然成為國有企業改革觸及到產權的必然產物。

國有企業改革觸及到產權是一個漸進的過程。1987年10月，黨的十三大提出，一些小型全民所有制企業的產權，可以有償轉讓給集體或個人。這是中共中央第一次明確國有企業改革可以觸及產權。1988年11月1日開始試行的《企業破產法》，適用于全民所有制企業。這意味著國有企業可以破產，而破產就會涉及到資產處置和產權變更。1997 年9月，黨的十五大提出要從戰略上調整國有經濟布局和混合所有制經濟的概念。這些都使國有企業改革在更大范圍內涉及到產權轉讓。

國有企業屬于全民所有，是國有經濟的微觀組織載體。這就決定了全體國民對國有企業有知情權和監督權。公眾了解國有企業，必然要求國有企業公開相關信息，尤其是產權交易信息。這使得國有企業產權交易必須是公開、公平、公正、。在此背景下，1988年，我國第一家產權交易機構——武漢企業產權轉讓市場成立。1989年2月19日，國家體改委、財政部、國家國有資產管理局頒布的《關于出售國有小型企業產權的暫行辦法》提出，有條件的地方還可以組建企業拍賣市場或產權交易市場。2003年國資委成立以后，國家在政策和法律層面更是要求企業國有產權轉讓必須在依法設立的產權交易機構內進行。

2004年2月1日起施行的《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》規定，企業國有產權轉讓應當在依法設立的產權交易機構中公開進行，不受地區、行業、出資或者隸屬關系的限制。2009年5月1日起施行的《企業國有資產法》明確規定，除按照國家規定可以直接協議轉讓的以外，國有資產轉讓應當在依法設立的產權交易場所公開進行。2013年12月18日國務院國資委辦公廳印發的《關于中央企業資產轉讓進場交易有關事項的通知》要求，中央企業及其各級控股企業一定金額以上的資產對外轉讓，應當遵循公開、公平、公正的原則，在依法設立的企業國有產權交易機構公開進行。

在傳統計劃經濟體制下發展起來的國有企業逐漸形成兩個突出問題，效率低下和布局分散。在國有企業改革觸及到產權的情況下，又面臨著國有資產流失的問題。這樣，國有企業改革就有三大目標：提高效率，合理布局，防止國有資產流失。在此意義上，企業國有產權交易機構是保證國有企業改革健康進行的重要支撐。國有企業、國資監管機構、企業國有產權交易機構三位一體，缺一不可，共同構成國有經濟持續健康發展的基石。

2　深化國有企業改革是企業國有產權交易機構發展的新機遇

以2015年8月24日出臺的 《中共中央、國務院關于深化國有企業改革的指導意見》（中發〔2015〕22號）為標志，國有企業進入深化改革的新階段。深化國有企業改革，核心目標是促使國有企業真正成為依法自主經營、自負盈虧、自擔風險、自我約束、自我發展的獨立市場主體，從而使國有企業在體制和機制上成為高效率運營的微觀經濟組織，而根本途徑是推進混合所有制改革，實現股權多元化。不論是非國有資本參與國有企業改革、國有資本以多種方式入股非國有企業、員工持股，還是國有資本投資、運營公司的實際運作，都涉及到企業國有產權的轉讓。這意味著國有企業改革進入到全面觸及產權的新階段。深化國有企業改革的目標和途徑決定了國有企業改革必然涉及大量的產權交易。對此，中發22號文提出，支持企業依法合規通過證券交易、產權交易等資本市場，以市場公允價格處置企業資產，實現國有資本形態轉換，變現的國有資本用于更需要的領域和行業。這對企業國有產權交易機構來講，是新的發展機遇。

我國經濟發展進入新常態以來，由于大宗商品價格大幅回落，部分國有企業陷入發展困境，致使盈利能力大減。2015年，全國國有及國有控股企業實現利潤總額23028億元，比2014年下降6.7%，今年1-2月又比去年同期下降14.2%。特別是國有工業企業的經營狀況尤為嚴峻。2015年，全國國有控股工業企業實現利潤總額10944億元，只相當于2007年的水平，比2014年下降21.9%。2014年末，在全國18808個國有控股工業企業中，有虧損企業5016個，虧損面為26.7%。為了改變這種局面，2015年11月4日，國務院常務會議提出，加快推進“僵尸企業”重組或退出市場，加大支持國企解決歷史包袱。2016年政府工作報告提出，今明兩年，要以改革促發展，堅決打好國有企業提質增效攻堅戰。推動國有企業特別是中央企業結構調整，創新發展一批，重組整合一批，清理退出一批。這些舉措將使企業國有產權交易大量發生，對企業國有產權交易機構也是重大發展機遇。

面對即將大量發生的企業國有產權轉讓，必須高度重視發展企業國有產權交易機構。中發22號文明確指出，完善國有資產和國有企業信息公開制度，建設陽光國企。2015年10月25日出臺的《國務院關于改革和完善國有資產管理體制的若干意見》（國發〔2015〕63號）明確要求，加大國有產權進場交易力度。

當然，也有人對企業國有產權交易機構的發展前途存在質疑。原因在于2015年8月10日國務院辦公廳印發的《整合建立統一的公共資源交易平臺工作方案》（國辦發〔2015〕63號）。這種想法源于對國有企業和國有經濟的重要地位認識不夠清晰，對國有企業的持續發展不夠自信。我國憲法規定，國有經濟，即社會主義全民所有制經濟，是國民經濟中的主導力量。2010年10月30日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳轉發的《中央宣傳部、國務院國資委關于加強和改進新形勢下國有及國有控股企業思想政治工作的意見》指出，國有企業是中國特色社會主義的重要支柱，是全面建成小康社會的重要力量，是中國共產黨執政的重要基礎。中發22號文也開宗明義地指出，國有企業屬于全民所有，是推進國家現代化、保障人民共同利益的重要力量，是我們黨和國家事業發展的重要物質基礎和政治基礎。就操作層面而言，國有產權交易與工程建設項目招標投標、土地使用權和礦業權出讓、政府采購有著諸多的不同，不能把國有產權交易完全等同于其他類型產權交易。在整合建立統一的公共資源交易平臺過程中，企業國有產權交易機構的相對獨立性應得到保證。

3　新形勢下企業國有產權交易機構的發展方向

新形勢下，需要加強對企業國有產權交易的頂層設計，努力改變企業國有產權市場發展滯后于國有企業產權改革的局面，強化企業國有產權交易機構的重要地位和作用，明確除上市公司外企業國有產權交易必須在企業國有產權交易機構內進行。

3.1明確國資監管機構對企業國有產權交易機構的集中統一監管職責

加強監管，是保證企業國有產權交易機構發揮應有作用的重要環節。如果監管不到位，企業國有產權交易機構就不可能起到防止國有資產流失的作用。1994年4月國務院辦公廳發布的《關于加強國有企業產權交易管理的通知》（國辦發明電〔1994〕12號），要求暫停企業產權交易市場和交易機構的活動即為例證。

國有資產監督管理機構作為出資人代表，監管企業國有產權交易機構，理所當然，順理成章。十二屆全國人大一次會議于2013年3月14日批準通過的《國務院機構改革和職能轉變方案》指出，整合工程建設項目招標投標、土地使用權和礦業權出讓、國有產權交易、政府采購等平臺，建立統一規范的公共資源交易平臺，有關部門在職責范圍內加強監督管理。國發〔2015〕63號文明確要求，強化國有產權流轉環節監管。國資監管機構監管企業國有產權交易機構，也符合國有資產監督管理體制改革方向，是以管資本為主推進國有資產監管機構職能轉變的應有之義。國資監管機構有必要像監管國有企業一樣監管企業國有產權交易機構。

3.2明確公益性定位

由于企業國有產權交易機構擔負著實現企業國有產權交易價值最大化的重大使命，企業國有產權交易機構不是一般的交易市場，國有產權交易也不是一般的交易行為。因此，企業國有產權交易機構不能簡單地定位為商業性企業，而應定位為公益性國有企業或自收自支的事業單位。

近年來，隨著產權交易市場的業務不斷創新、規模不斷增大，企業國有產權交易在產權交易機構業務中所占比重不高。例如，2014年，江蘇省產權交易所國有指定進場產權交易收入僅占12.7%。由于企業國有產權交易不構成產權交易機構的業務主體和收入主體，如果將企業國有產權交易機構進行商業性定位，產權交易機構由于受利益驅動或會造成在交易業務中厚此薄彼。

3.3在競爭性發展的基礎上促進整合

目前，企業國有產權交易機構不僅在省級存在，而且在地市級也都存在，甚至個別縣級也有。企業國有產權交易機構數量過多，而企業國有產權交易業務量有限，2012年，全國產權交易機構共完成企業國有產權轉讓893億元。這種矛盾極易導致地方保護主義，不利于提高產權交易的專業化水平，進而導致產權交易只能是低水平發展。對此，有必要整合企業國有產權交易機構。個人認為，現階段，全國只需保留31個省級企業國有產權交易機構。爭取用5年的時間整合為6個左右區域性交易中心，并最終形成一個全國統一的企業國有產權交易中心。

為實現整合，企業國有產權交易機構的發展必須是競爭性的，即企業國有產權交易不受行政性地域限制。企業國有產權出讓方有權自主選擇有資質的交易機構，國資監管機構和其他政府部門不得限制企業國有產權出讓方對產權交易機構的選擇范圍。總之，要形成企業國有產權交易機構競爭性發展格局，使優者快速發展，為整合創造條件。

3.4依靠信息技術提升服務水平

十三五規劃綱要指出，健全規則、過程、結果公開的國有資產產權交易制度。這意味著企業國有產權交易在業務素質層面仍有很大提升空間。企業國有產權交易政策性、技術性、操作性、專業性極強。企業國有產權交易機構應充分利用信息技術，不斷創新，提升服務水平。加快企業國有產權交易標準化建設，采用統一的信息發布平臺和交易系統。在征集受讓方、公布交易信息、網上公平競價、簽訂交易合同、價款結算等環節提高服務質量和效率，方便產權出讓方，使之樂于進場交易。