離岸外包區域選擇因素探究
——以ITO為例

張夢瑜 劉欣林 對外經濟貿易大學

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離岸外包區域選擇因素探究
——以ITO為例

張夢瑜 劉欣林 對外經濟貿易大學

摘 要：近年來，隨著信息技術的迅速發展，作為一種新穎的產業形態，服務外包得到迅速的發展，同時離岸服務外包為全球化注入新的活力，對全球化的帶動不亞于跨國公司。隨著離岸服務外包的迅速發展，離岸外包的區位選擇成為學者的研究重點，因此本文將以ITO 為例，提出一個關于離岸外包區域選擇因素的理論模型。

關鍵詞：區位選擇 離岸外包 ITO

一、導言

信息技術外包(Information Technology Outsourcing, ITO)是指企業專注于自己的核心業務，而將其IT系統的全部或部分外包給專業的信息技術服務公司(METTERS, R & VERMA, R,2008)。近年來服務外包尤其是ITO發展迅速，與ITO的相關理論研究也吸引了眾多研究者的興趣，尤其是離岸外包在進行接包方的區位選擇上，研究發現地理距離在區位選擇上的影響作用越來越微弱(HANDLEY, S M & BENTON, W C,2013)，同時在其他因素被控制之后，文化距離對外包的控制成本和協調成本有著較大的影響作用。

二、影響區位選擇因素

（一）由微觀到宏觀。在個體微觀層面考慮，主要的影響因素在于外包供應商項目成員穩定程度離職率、由于外語和文化差異而形成的溝通障礙、接包方項目成員對要求的執行力和完成度、中間機構對接包方的認證和評判相比于其他因素，例如：對方的成功經驗、合作能力、技術能力、人員穩定性、企業規模都較為被看重。

企業在選擇接包方最看重的微觀因素，并且這些微觀因素在宏觀上存在地區差異，因此可以擴充到宏觀的區位選擇因素。發包方對區域要求可能會有：區域的行業發展狀況（技術能力、企業規模）、區域的離岸外包發展狀況（接包案例成功、企業規模、服務外包的中間機構）、區域英語語言能力及文化包容性（溝通能力）、行業員工流動性（人員穩定性和離職率）。

（二）其余宏觀因素。基礎設施尤其是信息化的建設在不同的區域有著較大的差距，不同的地區對于外包和相應的產業政策也有較大差距，對于印度等宗教色彩比較濃烈的國家，地區的宗教特點（ethnic ties）也會影響類似具有一點宗教色彩的企業。（NE.Ref）但由于本文是以中國為例，考慮到中國國情，并未將宗教因素納入區位選擇因素之中。

三、框架提出：

本文將外包的過程分為真實的IT任務交接、隱性的交易成本、項目正式實施三個部分，分別列出影響三個部分外包效果的區位因素，最后加入政策大環境的影響。

1.真實的交接過程：服務外包尤其是ITO迅速發展的一個推動力則是通信技術和信息技術的發展，而ITO主要基于網絡的交流，可以跨越空間和地域的障礙，因此ITO在近些年發展迅速，所以區域的交通狀況、通信狀況（尤其指網絡化智能化方面）是接包的基礎。尤其是通信的基礎設施建設是很重要的方面，可以有人均使用的流量數或人均手機電腦數進行衡量。

2.隱性的溝通協調過程（表現為交易成本）：可分為事前成本和事后成本，在服務外包中，事前成本包括搜尋接包方、信息溝通、協商討價還價，簽訂契約等過程的成本，事后成本主要由于契約不完善導致的，本文認為接包方和發包方之間進行的充分高效的溝通和第三方機構的有效參與能有效減少交易成本。

3.項目查收（顯性）：從成本和效益兩個角度進行衡量。效益角度，即表現為ITO的項目完成質量，因為是IT業務的離岸外包，所以影響項目完成質量的宏觀因素包括IT的行業發展水平（可用IT的企業數、IT就業人才數表示、IT員工就業流動性）表示、服務外包的發展水平（用外包園區數目、外包企業數、外包就業人數表示）。成本角度：可用區域的IT行業人均工資(程葉青,2010)以及區域人均GDP表示。

4.除了以上的因素外，大的政策環境也是影響區域選擇的重要因素，政策按照作用領域可分為包括對外包政策、IT行業的政策、國際化貿易政策等；按照類型可分為規制性政策（規范化發展）和促進性政策（包括稅收減免NE.Ref等），按照發布機構可分為強制性政策（法律法規）和規范性政策（行業規范）。

四、數據收集、模型提出及檢驗

1.由于時間關系數據未能收集完全，但是上文所提出的影響因素的量化數據均可以獲得。另外由于沒有收集足夠數據以及數學模型掌握不充分，因此適合檢驗所有因素的實證模型未提出。

2.若得出實證模型，實證模型得到的結果可與圖3-5<金融發包企業對于目的地的偏好程度>對比，進行驗證。

五、缺陷和不足之處

沒有指出一個完整的實證模型，對于本文的因素，哪些因素是自變量的作用，哪些作為中介因素、哪些作為調節因素、哪些影響作用可以忽略不計。比較局限于中國的國情，理論模型在跨國家跨文化的驗證中是否具有相同的效度。所有的數據因素只考慮了存量的概念，對流量的概念（即例如區域的行業發展速度，企業前景等）沒有納入進去。只考慮了IT業務外包，IT業務具有低重復性、低交互性和高創新型，對于一些與發包方客戶交流更多的業務（例如呼叫轉移業務、售后服務業務）是否在選擇區域上會有不同的考慮，因為這樣的業務更難衡量，所以可能會在交易成本上需要更詳細的討論，因為具有高的客戶交互性，所以相對于ITO重視區域的IT能力水平，售后服務業務可能需要更加看重區域的整體教育水平。

參考文獻：

[1] 李鵬飛，王緝慈. (2008). 服務外包的空間格局:理論框架與實證分析. 中國軟科學, 50-57.

[2] 程葉青. 中國承接歐美地區服務外包的模式與區位選擇研究[D].天津財經大學, 2010.