漢語反預期的實現途徑與特點研究

單威　鄒曉春

[摘 要]反預期體現了語言的主觀性。漢語反預期的實現途徑主要有直接否定預期、間接否定預期、二者并用等幾種情況，可以通過對預期的直接否定來表達反預期，也可以通過肯定與預期具有對立關系的新信息、表明出現反預期情況的原因、對預期的評價等幾種方式來間接否定預期。反預期本質上是一種否定，含有與某種預期認知比較的過程，反預期信息是一種信息量大的異態類信息，多具已然性，并具有一定的主觀交際功能。

[關鍵詞]反預期；直接否定；間接否定；異態

[中圖分類號]H14 [文獻標識碼]A [文章編號]1000-3541（2016）05-0066-05

一、引言

語言具有一定的主觀性，“說話人在說出一段話的同時表明自己對這段話的立場、態度和情感，從而在話語中留下自我印記，這是語言具有‘主觀性的表現。”[1]（p.268）近年來，關于語言的主觀性與主觀化問題，學者們進行了多方面的研究，關于反預期表達的研究就是其中的重要方面之一。

“預期-反預期”是一對話語-語用層面的概念，體現了語言的主觀性。“從言談事件參與者的預期這個角度說，話語中語言成分所傳達的信息可以分為‘預期信息、“反預期信息”與“中性信息”三類。”[2]（p.223）其中反預期信息由于信息量大、主觀性強，引起了學者們更大的關注，越來越多的學者從“預期/反預期”角度去重新看待漢語中的一些詞與表達式，得到了很多有價值的發現，反預期相關現象的研究已經成為漢語研究的熱點之一。本文擬對漢語反預期的實現途徑與特點進行分析，以期對反預期現象進行更深入的考察。

二、反預期的實現途徑

反預期的實現途徑具有直接否定預期、間接否定預期與二者并用等幾種情況。需要說明的是，在下文的分析中，我們將預期稱為“A”，對預期的否定稱為“-A”，與預期相反的新信息稱為“B”，它們不僅指信息層面的各類信息，也指語言層面相對應的表達式。預期由于經濟原則常常在語言層面隱含不出現，但多是可以根據當前語境補出來的。

（一）直接否定預期

通過直接對預期A加以否定來表達反預期。“-A”是對A最直接的悖反形式，“-A”本身即為反預期信息，是一種明示性反預期信息。例如：

（1）朱青回頭看見我，紅了臉，訕訕地說道：“不知怎的，才幾個月，這件衣服便舊了，洗也洗不干凈。”（CCL）

（2）可是，當我的目光掃向李揚教授時，卻發現這位年過花甲的老人，竟然毫無倦意。（國家語委現代漢語平衡語料庫）

（3）這些洞穴雖然沒有水電供應的便利，但是，冬暖夏涼，也挺舒服的！"（國家語委現代漢語平衡語料庫）

（4）“您說，他們心里是怎么想的？”“他們怎么想，我哪兒知道。反正這心里不大那么好受……”（CCL）

例（1）涉及到的規約性預期是“衣服洗了會很干凈”，可實際情況是“洗也洗不干凈”，通過直接對預期的否定傳遞了反預期信息。例（2）中，通過“年過花甲的老人”我們可以推斷出說話人的預期是“李楊教授會覺得累”，而“竟然”直接標示的反預期信息是“毫無倦意”，這也是對預期的直接否定。以這種形式表現出來的反預期信息最直接、最明確地傳遞出了預期與反預期信息之間的相背離關系。例（3）中，隱含的預期是“這些洞穴沒有水電的便利，不舒服”，但實際情況正好與之相反，“很舒服”，反預期信息也是對預期的直接否定。例（4）中，說話人用反問句“我哪兒知道”直接對受話人的預期加以否定。通過以上分析我們發現，如果預期是肯定性的，語言層面就要采取否定形式的語句，如例（1）、（2）；反之，如果預期是否定性的，那么要對其進行否定，就可以采用肯定性的語句，如例（3）。有時也可以采用反問形式加以否定，如例（4），反問本身就是一種否定形式。

上述例句都是以“-A”形式對預期A的否定，反預期信息“-A”多是以顯性的形式出現的。但也有一種特殊情況，可以通過詞語的觸發對預期A進行直接否定，反預期信息“-A”可以是隱含的，例如：

（5）珊丹那模樣比大人還大人，“我白來了！阿媽的辛苦也白費了！”（CCL）

（6）我以為我可以說服我爸爸的。（電視劇《虎媽貓爸》）

這種情況主要是一種“詞匯預設”，也是一種“語用預設”。例（5）中的“白”可以識解為“無收獲、徒然地”，它否定的預設是“付出就要有收獲”，這也就是袁毓林（2014）所說的“勞酬均衡原理”[3]（p.405），這時語用預設本身就是一種規約性預期。而“白”是對這種規約性預期的直接否定，同時也表達了說話人對謂語陳述或激活的事件的一種消極的主觀評價。例（6）中的預期A與反預期信息“-A”都是隱含的。例（6）中的“以為+預期”是語義自足體，在不出現后續句時，“以為”實現了對預期信息的前景化，并直接對預期加以否定，反預期信息“-A”也是隱含的，這是一種特殊的直接否定預期。

（二） 間接否定預期

1.通過肯定反預期語境中與預期A具有對立關系的新信息B，來間接否定或修正預期A。

雖然這是一種間接否定，但B本身就是反預期，因此反預期的明示度也極高。Leech（1983）指出否定句比相應的肯定句提供的信息量要少[4]（p.100-102），因此該種反預期提供的信息量明顯大于單純對預期的直接否定。預期A與反預期信息B在反預期語境下的對立關系主要有以下兩種：

一種是A與B具有典型的對立關系：A與B在客觀世界中具有對立關系，任何語境中肯定B都代表否定了A。表現在語言層面，預期與新信息對應的語段中常出現具有對立關系的詞語，雖然預期由于經濟原則等原因在語言層面常被省略，但多是可以補出來的。這種對立關系具體包括正反對立關系、極性對立關系，我們可以把A和B看作處于一種語義場中。正反對立關系是指二者是完全對立、非此即彼的關系，不含中間狀態，如“生”與“死”、“有”與“無”、“真”與“假”等，肯定一方即否定了另一方，反之亦然，它們是一種二元對立關系，處于互補反義義場中。極性對立關系是指二者之間存在中間狀態，如“長”與“短”、“快”與“慢”、“大”與“小”等，肯定乙方即否定了另一方，但否定一方未必代表肯定另一方，二者屬于極性語義關系，處于極性反義義場中。正反或極性關系的前提是二者屬于同一語義范疇，如“生”與“死”都屬于人的存在狀態，“長”與“短”都屬于長度，其實它們也是一種同類關系，不過二者的對立性比較突出。例如：

（7）我開始覺得他不行了呢！沒想到竟然活過來了，太謝天謝地了！

（8）本來應該是一篇短序，沒想到寫了這么長。（CCL）

（9）這種老鼠吃得多，體重增加反而少；但是同屬辛辣食物的芥菜和大蒜等卻沒有減肥作用。（國家語委現代漢語平衡語料庫）

例（7）中的顯性預期是“他不行了”，“不行了”是“死”的委婉語，隨后又交代了新信息“還活著”，“他不行了”與“還活著”是一種正反對立關系，關鍵項“不行（死）”與“活”非此即彼，肯定一方，就否定了另一方。該例句通過肯定與“死了”相反的“活著”的新信息，否定了說話人先前的預期。例（8）中的顯性預期是“一篇短序”，可結果是“寫了這么長”。例（9）中的隱性預期是“老鼠吃得多，體重增加就多”，而結果卻是“體重增加反而少”。通過這兩例中的關鍵項“短”與“長”、“多”與“少”，我們可知二者是一種極性對立關系，雖然有中間狀態，但同樣肯定了一方就否定了另一方，這是通過肯定與預期具有極性對立關系的新信息來間接否定預期。

當然，很多情況下預期與反預期信息在語言層面不僅限于反義詞語，還可以出現表達對立關系的短語或小句。例如：

（10）本來他是想推出個新人大賺一筆的，卻沒想到讓他賠了個底朝天。（CCL）

例（10）中的“大賺一筆”與“賠了個底朝天”都是具有反義對立關系的詞語，肯定后者即否定了前者。

另一種是反預期語境賦予A與B一種對立關系：A與B在客觀世界中不具有典型的對立關系，肯定B并不意味著對A的否定，但它們在反預期語境中被賦予了一種具有某種共通點的對立關系，可以通過肯定B來否定A，從而傳達反預期。此時我們可以把這種關系看作是一種有限或無限的多元對立關系。例如：

（11）宋美齡聽到車響，以為丈夫回來了，便出門迎接。誰知車里坐著一個司機和一個美麗的姑娘，全是陌生人。（CCL）

（12）甲：這么慢才到，坐公車來的吧？

乙：打車來的，沒想到半路還堵上車了。

例（11）與例（12）中的A和B是一種同類關系。例（11）中宋美齡用“以為”明示出預期“丈夫回來了”，然后用“誰知”明示出新信息“車里坐著一個司機和一個美麗的姑娘，全是陌生人”，“丈夫”與“陌生人”是同類關系，預期與新信息都是指某個人或某些人來了。在這里我們需要交代的是雖然句中出現了“以為”，但“以為+預期”后出現了明示反預期信息的后續句，此時“以為+預期”背景化，而明示反預期信息的后續句實現了前景化，對預期的否定主要是通過后續句實現的，而后續句是一種通過肯定同類項來否定預期的間接否定，因此我們仍將此種情況歸入“間接否定預期”。例（12）中的“坐公車”與“打車”都是交通方式。具有同類關系的N（P）、A（P）、V（P）與小句都可以出現在上述兩種信息表達式中。

（13）門將一個魚躍，撲住了球，誰知到手一看，竟是拖鞋一只！（國家語委現代漢語平衡語料庫）

（14）甲：看她哭得這么傷心，一定是認識到了自己的錯誤。

乙：其實她是覺得沒面子才哭的。

例（13）中門將以為“撲住了球”，而新信息交代出是“拖鞋一只”，“球”與“拖鞋”都是東西。雖然二者并不具有對立關系，但是在這一語境中，肯定了門將撲住的是拖鞋，就相當于否定了“撲住了球”這一預期，此時二者是具有對立關系的信息。例（14）中，說話人甲的預期是“她是認識到了自己的錯誤才哭的”，“認識到了自己的錯誤”與“覺得沒面子”二者也不具有任何關聯，但它們在當前語境中都是哭的原因，這是二者之間的語義關聯所在。在“其實”標示的反預期語境中，二者具有了對立關系，通過肯定后者間接否定了前者。

2.通過表明出現反預期情況的原因，間接否定預期。

（15）甲：這孩子看著挺聰明的，學習應該不錯吧？

乙：唉，一點兒也不努力，把我和他爸都愁死了。

（16）我一直覺得他喜歡北京，結果他今天跟我說他不喜歡大城市。

例（15）中甲的預期是“這孩子學習應該不錯”，而乙也通過表明原因“一點兒也不努力”，間接否定了受話人甲的預期。例（16）中，實際情況與說話人自己的心理預期相反。說話人在表達自己的預期后，也通過表明原因，實現了間接否定預期。這里都存在一個三段論推理過程，如例（16）：

大前提：他不喜歡大城市。

小前提：北京是大城市。

結論：他不喜歡北京。

這類間接否定預期多包含一個推理過程，但推理過程一般比較簡單，推理結果也顯而易見，有時連交際主體自己都忽略到了這一過程。這種間接否定預期的信息量也比較大。

3.通過對預期的評價來間接否定預期。

（17）甲：你還不會做飯吧？我教你。

乙：看你，太小瞧人了吧！

（18）甲：你愛上他了吧？

乙：姐，你在質疑我的眼光嗎？

（19）東方彧卿：我原以為我會很滿足，很開心，可是我錯了。（電視劇《花千骨》）

例（17）、（18）是通過對受話人預期的評價來間接否定預期。例（17）中，甲用帶“吧”表推測的問句，直接表達了自己的心理預期“你不會做飯”，乙通過對甲心理預期的評價“太小瞧人了吧”，間接否定了甲的心理預期，傳達出反預期信息“我會做飯”。例（18）同樣，甲的預期是“你愛上他了”，乙用反問句“你在質疑我的眼光嗎”來評價甲的心理預期，通過乙的評價，受話人甲可以很容易地推斷出乙“并不愛他”，甲的預期也是間接得到了否定。此時反預期信息是隱含的。例（19）中，對于說話人自己的預期“我會很滿足，很開心”，“我錯了”既是一種事實表現，也是說話人對自己心理預期的評價，通過這種評價間接否定了自己的預期。

（三）直接否定預期與間接否定預期并用

我們上文分析過的直接否定預期、肯定新信息來間接否定預期可以同時共現在語言層面中，以直接、間接兩種方式同時否定預期。這種情況下反預期信息的明示度是最高的，而且信息量最大。其話語信息形式是：（預期A）+“-A”+新信息B。例如：

（20）我一直覺得他喜歡北京，誰知他并不喜歡北京，而是喜歡上海。

（21）嗯，我去商場呢，也不是為買東西，而是好奇哈，看看人們都買什么。過去那時候兒也是出于觀察，嗯，看看。（北京口語語料查詢系統）

（22）1978年后，羅慶美流產患病，李國祥不但不給治療，反而經常毒打漫罵羅慶美。（國家語委現代漢語平衡語料庫）

例（20）中，說話人明示預期“他喜歡北京”，然后直接對預期加以否定，其實這本身就是一種新信息，然后再提出肯定的反預期信息“他喜歡上海”。例（21）、（22）中的“不是……，而是……”句式與“不但/不僅/非但+不/沒有……，反而……”這一反遞句式，它們都應該有一個“前話語”，前話語A可以直接在結構中出現，也可以是零形式。從話語的信息層面看，這個前話語A就是預期。這兩個句式都是先直接對預期A加以否定，然后再提出與之相反或不一致的反預期信息B。

以上我們分析了反預期幾種主要的實現途徑，通過分析我們發現，無論直接否定預期還是間接否定預期，反預期信息都是以顯性出現為多，但明示程度與信息量有一定的差別。

三、反預期的特點

1.反預期從本質上而言是一種“否定”。

尹洪波（2014）指出“預期偏離則意味著對原來期望的完全或部分否定”[5] （p.31）。我們認為這里的“期望”并不恰當，應為“預期”。“期望”與“預期”并不相同，鄭娟曼（2009）指出：“‘期望與‘預期是兩個不同的概念。前者是對某個對象或結果的心理期待，一般是積極方向的；后者是根據已知經驗或者毫無根據地對某一結果作出預先判斷。”[6]（p.10）反預期信息是針對某種主體預期而言的，或是對其質的否定，或是還兼有量的否定。或對其完全否定，或是一種部分否定。

2.反預期表達過程中含有與某種預期“認知比較”的過程。

我們可以把這個預期看作參照點，沒有這一參照點，預期信息與反預期信息便無從談起。這種預期可以是說話人的預期、受話人的預期、聽說雙方的預期、第三方或事主的預期，也可以是某種社會規約性預期。與該預期進行認知比較后，與其在方向性上不一致的是反預期信息，與其在量的方面不一致的就是超預期量信息與負預期量信息。反預期信息與超預期量信息、負預期量信息，有時是一致的，有時是不一致的。

3.反預期信息是一種信息量大的異態類信息。

從信息層面來分析，反預期信息相對于中性信息與預期信息而言，不僅是一種信息量較大的新信息，也是一種異態類信息，因而更能引起受話人的關注，在語言表達層面也要采取相對較多或較復雜的語言形式。

根據Dahl（2000），反預期信息與中性信息、預期信息的信息量是不同的[7]，“反預期信息的信息量最大，預期信息的信息量最小，中性信息的信息量居中” ，吳福祥（2004）依此建立了相應的信息量等級：“反預期信息>中性信息>預期信息”[2]（p.224）。

同時反預期信息也是一種異態類信息。邢福義（1985）認為常態和異態，有時并不取決于條件和結果的聯系本身，而是取決于說話人對條件和結果的聯系的看法或感覺[8]。可見“常態”和“異態”是具有主觀性的，我們認為二者并不局限于“條件和結果”，預期與結果或實際情況之間也有“常態”與“異態”之分。對話語主體來說，他們會認為符合他們預期的是一種“常態”，而偏離他們預期的，無論是方向上的偏離還是量上的偏離都是一種“異態”，反預期信息即是從方向上對預期的偏離。這種“異態”是主體所認為的“異態”，未必都與事實一致，具有一定的主觀性。人們對于異態類信息總是投入更多的注意力。

在句法層面上，傳達高信息量的反預期信息采用了較多或較復雜的語言形式。這一點可以用數量象似性原則來解釋，沈家煊（1993）指出“量大的信息，說話人覺得重要的信息，對聽話人而言很難預測的信息，表達它們的句法成分也較大，形式較復雜”[9]（p.4）。反預期性信息在信息層中是量最大、最重要、人們最關注的信息，因此人們采用了較多的語言形式，如語音類的、詞匯類的、句法語用類的，最典型的就是反預期標記的使用。反預期信息與預期的不對稱性，我們也可以用“關聯標記模式”理論來解釋。在與“預期”相關的信息范疇中，和預期一致的預期信息是無標記項，而反預期信息則是有標記項。因此表達反預期性信息的語言形式更多，出現的句法環境受到一定的限制。

4.反預期信息多具已然性。

除與主觀意愿相關聯的反預期情況外，其他類反預期信息多具有已然性，其關聯的多數是已發生、已存在或已確認的事實。因此從語言層面看，其語言表達式多用于現實句，較少用于假設句中。

5.反預期信息具有一定的主觀交際功能。

反預期信息不僅是與某種預期相偏離的信息，而且體現了說話人的主觀視點、態度或認識，具有一定的主觀交際功能。如在主觀交際層面上，或修正對方的觀點、或引起對方的注意，促進交際行為有效進行。同時，反預期并不總是和說話人的負面情緒相關，反預期信息除了常體現說話人意外、不滿、責怪、抱怨等負面、消極的情緒外，有時也傳達了說話人欣喜、興奮、開心等正面、積極的情緒。

四、結語

上文我們對反預期的實現途徑與特點進行了分析，漢語反預期的實現途徑主要有直接否定預期、間接否定預期、二者并用等幾種情況，可以通過對預期的直接否定來表達反預期，也可以通過肯定與預期具有對立關系的新信息、表明出現反預期情況的原因、對預期的評價等幾種方式來間接否定預期。從特點方面來分析，反預期本質上是一種否定，含有與某種預期認知比較的過程。反預期信息是一種信息量大的異態類信息，多具已然性，并具有一定的主觀交際功能。關于漢語反預期表達現象，還有許多現象值得我們去挖掘，如我們還未關注或較少關注到的反預期表達類別與表達手段的考察、反預期度的量化研究與影響因素分析等等，這都有助于我們對反預期現象的研究更為全面、深入，我們另有他文撰寫，這里不再贅述。

注：以上出自語料庫的語料只標注語料庫來源，不標注具體出處，CCL是指北京大學中國語言學研究中心語料庫。

[參 考 文 獻]

[1]沈家煊.語言的“主觀性”和“主觀化”[J].外語教學與研究，2001（7）.

[2]吳福祥.試說“X不比Y·Z”的語用功能[J].中國語文，2004（3）.

[3]袁毓林.概念驅動和句法制導的語句構成和意義識解——以“白、白白（地） ”句的語義解釋為例[J].中國語文，2014（5）.

[4]Leech，G.Principles of Pragmatics[M].London：Longman，1983.

[5]尹洪波.否定與轉折[J].語言研究集刊，2014（2）.

[6]鄭娟曼.“還NP呢”構式分析，語言教學與研究，2009（2）.

[7]Dahl，Osten.Grammaticalization and the lift cycles of construction[M].Ms.，Stockholm University， 2000.

[8]邢福義.“越X，越Y”句式[J].中國語文，1985（3）.

[9]沈家煊.句法象似性問題[J].外語教學與研究，1993（3）.

（單威：哈爾濱工程大學副教授，吉林大學博士研究生；鄒曉春：哈爾濱金融學院副教授，文學博士）

[責任編輯 陳 默]