激勵機制、社會觀念與中國人口增長魯能

白永秀

內容提要本文考察了新中國成立以來人口發展中激勵機制（包括人口政策、收入分配機制、教育機制、社會保障機制）和社會觀念與中國人口增長的互動關系，認為激勵機制、社會觀念與人口增長密切相關，三者處于互動影響的關系之中。中國未來人口發展應重視激勵機制的有效設計，重視通過發展經濟推進人口觀念的轉變并繼續適時調整人口政策。

關鍵詞激勵機制社會觀念人口增長

〔中圖分類號〕C924.2〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕0447-662X（2016）02-0111-07

一、問題的提出

人口是經濟增長與發展的重要決定因素，一部人類經濟社會發展史，就是一部人口與資源、環境協調發展的歷史。隨著經濟總量的提升和結構的調整，中國的人口紅利逐漸減退，人口老齡化和人力資源短缺問題日漸凸顯，由此也導致了對現行人口政策進行變革的呼聲越來越高。在這種形勢下，黨的十八屆三中全會啟動實施了“單獨兩孩”政策，十八屆五中全會又進一步調整完善，全面實施一對夫婦可生育兩個孩子的政策。中國人口發展的既有均衡是否已經被打破，從而到了必須進行調整的發展拐點？人口發展情況是否已經成為中國經濟進一步發展的障礙？人口調整的實質內涵是什么？重溫建國以來中國人口增長的發展歷程，并從制度和觀念層面探索人口發展的內在邏輯，對于我們解答這些疑惑以及理解和貫徹當下新的人口發展政策大有裨益。

有關中國人口政策的文章與論著汗牛充棟，但從機制、觀念與人口增長的角度探討的不是很多。楊魁孚認為在控制人口增長方面，既要建立人口政策為主的社會制約機制，同時也要建立計劃生育的利益導向機制。①周長洪提出計劃生育工作中的利益導向機制，認為以社會公平為基礎，利用利益（主要是物質利益）的杠桿作用，對按政策實行計劃生育的家庭（特別是獨生子女、雙女戶家庭）給予直接的精神和物質獎勵，并提供間接的優質服務，以調動其生產和勤勞致富的積極性，免除生活與養老的后顧之憂。②王富百慧、宋健認為在計劃生育中，只有內在的、主觀的轉變才具有穩定性，應因地制宜、與時俱進地調整政策。③以上對利益導向機制的分析都是對計劃生育政策下技術手段的選擇與應用，而對計劃經濟條件下的激勵機制以及其他激勵機制并沒有很好地論述。詹長智認為市場經濟使教育發展成為經濟發展的內生變量，影響民眾的思想觀念，加大了生育子女的機會成本，從而加速了人口的現代化進程。詹長智：《市場經濟與人力資源開發》，《南京人口管理干部學院學報》1994年第1期。馬小紅、孫超認為在生產力水平較低的國家，限制生育是必要的，但提供優質服務，轉變公眾觀念是更重要的。馬小紅、孫超：《中國人口政策60年》，《北京社會科學》2011年第2期。

總體而言，學界關于機制與中國人口增長、觀念與中國人口增長的研究已取得了一定的成績，但是將二者結合起來，從歷史縱向的角度來系統研究它們之間相互關系還較少，本文試圖將激勵機制、社會觀念與人口增長放在一個分析框架內進行探討，以期能得出一些有益的結論。

二、激勵機制與中國人口增長的互動關系

本文所講的“激勵機制”是一個廣義概念，泛指能夠對人口增長發揮影響作用的社會機制。激勵機制有可能對人口增長起到促進的作用，也有可能起到抑制作用。為了分析上的方便，本文所講的激勵機制主要包括四個方面的內容：人口政策、收入分配機制、教育機制和社會保障機制。本部分分析的目的就是探討新中國成立以來，中國社會的人口增長與以上四方面激勵機制的互動關系。

人口增長可以用人口的出生率和死亡率來說明。從圖1可以看出，新中國成立以來，中國的人口增長大致經歷了三個階段。第一階段：從建國后到改革開放初。這一階段是中國人口出生率和死亡率共同主導人口增長階段，但死亡率所起的作用要更大一些。這一時期的主要特征是，出生率在高位運行，而死亡率率先下降。第二階段：改革開放以來到2008年。這一時期是出生率主導的階段。這一階段的特征是死亡率已經降到一個很低的位置并基本保持平衡，出生率的變化從根本上決定著中國人口增長。第三階段：2008年以來。死亡率主導的階段。這一階段人口的出生率基本保持一個平衡的水平，而死亡率則出現上升的趨勢，在圖上呈現出翹尾現象。從1977年開始，中國人口死亡率長期保持在一個較低的平衡水平，處于5‰～6‰之間，但從2008年，人口死亡率突破了7‰，并出現持續微升的現象。這與中國逐步進入老齡化階段不無關系，同時也提醒人們人口的結構正在發生著深刻變化。與此同時，從2009年開始，中國人口自然增長率降到5‰以下，是新中國成立以來，除1960年、1961年特殊年份外，人口增長率的最低水平。

如果對中國人口出生率和死亡率折線圖進行平滑處理，我們會發現中國人口轉變先經歷了一個擴口階段，再逐步收縮，進行收口。這一轉折點大致在1970年前后。隨后，隨著死亡率長期停留在一個較低水平，出生率不斷下降，收口工作加速進行。截至目前中國人口轉變的收口工作還沒有最后完成。中國人口增長出現的以上變化與中國社會的激勵機制與社會觀念密切相關。對此可以分為三個階段進行考察。

1.制度性激勵機制發揮主導作用的階段（1950-1973年）

新中國成立以后的這一段時期，人口的出生率平衡發展，而死亡率則率先逐步下降（不考慮三年困難時期所造成的人口極不正常發展），由此造成了中國的人口不斷增長，人口的自然增長率一度達到34‰的高位。這一時期人口增長與制度性的因素密切相關。

從社會保障的角度來看，建國初期由于新生的社會主義政權積極恢復和發展經濟，一度出現了國泰民安的大好局面。醫療衛生條件的改善，使死亡率特別是嬰兒的死亡率出現了明顯的下降。1951年，政務院頒布了《中華人民共和國勞動保險條例》，將城鎮基本所有類型企業的職工都包括進來，實現了應保盡保；養老保險通過企業繳費、國家“兜底”的方式進行融資；采取國家主導，企業工會具體執行的管理體制。鄭秉文：《中國社會保障制度60年：成就與教訓》，《中國人口科學》2009年第5期。在農村地區，建立了農村合作醫療制度，也就是由農業合作社、農民和醫生共同籌建保健站，農民通過繳納少額保健費免費享受預防保健服務和掛號費、出診費等。這大大提高了人們的健康保障水平，延長了人們的壽命，降低了新生嬰兒的死亡率，從而促進了人口增長。

從收入分配機制的角度來看，這一時期的集體分配制度對人口增長起到了正向刺激作用。在農業集體化道路的指引下，農村的分配制度并不是采取“多勞多得，少勞少得，不勞不得”的按勞分配的基本原則，實際上采取的是“按人口分配”的平均主義原則。一方面，這種分配方式改變了家庭財富收入。在這種分配制度下，家庭成員多意味著家庭的收入多。“大家庭人口規模的優勢，在這里彌補并大大超過大家庭在按勞分配中的劣勢。”翟振武：《中國農村人口增長的經濟機制（1949-1979）》，《人口研究》1991年第4期。在集體化下的農村，更多的家庭成員就意味著更多的口糧、蔬菜、柴草等。另一方面，集體分配機制改變了家庭的支撐模式。對新生人口的基本保障從家庭轉向了集體，這激發了傳統生育文化影響下的生育沖動，成為集體化初期刺激農村人口增長的重要因素。

從人口政策的角度來看，這一時期主要采取了鼓勵、放任的人口寬松政策。具體來看又可以分為三個小的階段。第一階段（1949-1953年）：鼓勵生育階段。這一時期國家對人口增長采取了鼓勵和放任的態度。1950年，衛生部和軍委衛生部聯合發布了《機關部隊婦女干部打胎限制的辦法》，禁止非法打胎。1952年，衛生部制定了面向大眾的《限制節育及人工流產暫行辦法》。1953年，衛生部通告海關禁止進口避孕用具和藥物。這些政策和措施都大大強化了人們多生多育的觀念。第二階段（1954-1959年）：政策反復階段。1953年的人口普查結果震動了政府領導人。從中央政府到學術界都開始反思前一階段的政策，并提出了一些節制生育的觀點。但是隨著“大躍進”的到來，這種節育政策的主張被扼殺在搖籃里。第三階段（1960-1970年）：部分地區試點計劃生育階段。大躍進的失敗和三年困難時期的結束，現實人口壓力使得控制人口政策和節制生育的思想再次得以復蘇。但是隨著文化大革命的爆發，整個社會處于無政府狀態，推行計劃生育政策的環境被破壞，于是人口又處于無限制的盲目發展的狀態。這一時期的人口政策客觀上刺激和鼓勵了人口增長。

2.政策性激勵機制發揮主導作用的階段（1973-1980年）

在這一階段，人口政策在人口增長中起著關鍵性的作用。前一階段的制度性激勵和文化大革命所造成的社會無秩序導致中國人口膨脹性增長。1969年，全國總人口突破8億，加劇了人口與經濟的矛盾，客觀現實讓中央高層不得不重申控制人口的重要性。1973年，中央提出了“晚、稀、少”政策，并在全國進行推廣。同年，人口發展被列入了國民經濟和社會發展五年計劃和年度計劃。1978年，國務院進一步提出了一對夫婦生育子女數“最好一個，最多兩個”的新要求。“晚、稀、少”的計劃生育政策推行后非常有成效。在人口的死亡率保持較為平穩下降的態勢下，人口的出生率從1973年的28‰急劇下降到1980年的18‰，直降10個千分點。人口政策發揮了積極的負向激勵作用，有效遏制了人口快速增長的勢頭。

在這一時期，其他激勵機制對人口增長的作用不是非常明顯，但有一點值得注意：1979開始實行的家庭聯產承包責任制在極大解放和推動生產力發展的同時，也對農民的生育行為產生了重要影響。這種影響主要顯現在下一個時期。

3.發展型激勵機制發揮主導作用的階段（1980年-今）

從1980年起，中國人口的死亡率和出生率都在一個較小的幅度內變動。1980年出生率為18‰，18年后的1998年下降了2個千分點，為16‰，再過10年后的2008年，降為12.14‰，28年降了6個千分點，2012年降到12.10‰，與前一時期出生率迅速下降形成一定的反差。死亡率則保持相對穩定，長期維持在6.5‰，但從2008年開始，死亡率突破76‰，并在最近的五年里連續小幅上升。在這一階段，政策性激勵機制仍然發揮著積極的負向激勵作用，但是由于政策性激勵的強制性特點，帶來很多文化邊界上的生育沖突，因此其主導性作用已經削弱很多。其他激勵機制，如教育機制、收入分配機制、社會保障機制開始發揮更加重要的作用。這些機制更多是從人的發展角度來設計的，因此也可以稱之為發展型激勵機制。

從人口政策的激勵角度來看，這種激勵經歷了由嚴格向穩定過渡的過程。與此變化相伴隨，中國的人口也出現了反彈到拉鋸再到穩定的變化過程。前一時期的人口政策非常有效，但是由于中國人口的增長慣性以及為了實現20世紀末不超過12億的目標，從1980年開始，全國推行緊縮的“獨生子女”政策。這種“一孩”政策與廣大群眾的生育意愿發生了嚴重的沖突，由此也導致了計劃生育工作成為了天下第一難。在此過程中，為達到控制人口的目標，各級政府采取了許多行政、經濟等強制手段，造成了很多負面影響。為了緩和矛盾，1984年，中央提出了“開小口子，堵大口子”政策，即在農村地區適當放寬生二胎的條件，但嚴禁生育超過計劃的二胎和多胎行為。1991年，中央根據實際人口增長水平和控制人口生育能力的實際考慮，實事求是地作出，到2000年將人口控制在13億之內的目標。2001年12月29日，《中華人民共和國計劃生育法》頒布實施，將原有的政策性規定上升為法律條文，提出“國家穩定現行生育政策，鼓勵公民晚婚晚育，提倡一對夫妻生育一個子女；符合法律、法規條件的，可以要求安排生育第二個子女。具體辦法由省、自治區、直轄市人民代表大會或者其常務委員會規定。”張翼：《中國人口控制政策的歷史變化與改革趨勢》，《廣州大學學報》（社會科學版）2006年第8期。

從收入分配機制的角度來看，經歷了從平均主義分配方式向以按勞分配為主體，多種分配方式并存的轉變。從總體上來看，這種轉型消除了對多小孩家庭的經濟補貼，激勵人們通過提高勞動技術和水平，延長勞動時間的方式發家致富。從農村發展來看，1979年開始實行的家庭聯產承包責任制極大地推動了我國農村經濟的發展，同時也影響到農民的生育行為。在承包責任制實行初期，由于改革削弱了基層政府機構對生育的干預能力，家庭勢力的增長以及通過增加家庭勞力致富的傳統小農觀念的綜合影響，農村人口出現了一定的反彈。但隨著承包責任制的進一步發展和市場經濟的確立和發展，人們逐漸意識到原來的補貼已不存在，技術和文化教育水平是實現迅速發家致富的重要因素。于是人們轉向重視提高技術和人的整體素質，從而降低了對孩子數量的追求。曾毅、舒爾茨：《農村家庭承包責任制對生育率的影響》，《中國社會科學》1998年第1期。林毅夫利用經濟模型和實證分析也證實了這一點：農民作為理性的自身行為決策者在致力于發家致富時，也更多地傾向于尋求新技術的幫助，而不是單純追求勞動力密集的傳統農業耕作方式。林毅夫：《中國的農村改革與農業增長》，《林毅夫自選集》，山西經濟出版社，2010年。

從教育機制的角度來看，隨著高考的恢復，市場經濟條件下競爭機制的確立，教育成為約束人口發展的重要機制。隨著收入分配機制的改變，人們逐漸將注意力傾向于提高新生人口質量。提高人口質量一個很重要的途徑就是教育，由此加大了對教育廣度和深度的需求。家庭對教育的需求，提高了家庭運行的成本。在家庭收入水平一定的前提條件下，加大對孩子的教育投入，必然要降低家庭小孩的數量。因此，教育的發展實質上內生性地約束了人口的發展。當然，這里講的是一般情況，不排除富裕起來的家庭多生小孩的可能，但即使在這種情況下，生育小孩也受到一定的約束，基本不可能出現集體化時期一家五六個小孩的現象。

從社會保障的角度來看，改革開放以來的社保政策增強了人們對未來的信心，從而降低了通過子女養老的保障需求。正如加里·貝克爾所言，社會保障制度增加了父母對子女的純費用，結果社會制度將促使減少對子女的需要。[美]加里·貝克爾：《家庭經濟學和宏觀行為（上）》，趙思新譯，《現代外國哲學科學文摘》1994年第12期。社會保障的范圍很廣，但基本上可以歸結為四類：社會保險、社會救濟、社會福利和社會優撫。改革開放以來，隨著中國經濟實力的增強和市場經濟的深化發展，社會基本養老保險進一步完善，各種商業保險名目五花八門，大大降低了人們未來生活的不確定性。同時，隨著城鄉發展一體化的深入推進，我國逐步形成了覆蓋城鄉，具有多層次性、適應不同對象需要特點的城鄉社會保障體系，城鄉社會基本保障趨于平衡發展。王建華：《流動人口影響下的社會保障體系構建》，《人文雜志》2003年第2期。社會保障機制的完善，增強了人們對未來的信心，從而也增強了人們享受生活的信心，這成為人口增長趨穩的重要激勵因素。

但是，隨著發展型激勵機制的不斷強化，自2009年以來，中國人口的自然增長率持續維持在5‰以下，由此也導致人口發展與產業發展、社會發展的不均衡性凸顯了出來。這引起了社會各界對中國人口增長的重新思考，“越來越多的人傾向于認為：在人口轉變既定的情況下，人口不是越少越好，也不是越多越好，而是結構越和諧越好。”張翼：《人口結構調整與人口均衡性社會的建設》，《人口研究》2010年第5期。由此也引致了對社會激勵機制的調整，以糾正人口增長出現的偏差。

三、社會觀念與中國人口增長的互動關系

社會存在決定社會意識，相反社會意識通過人的能動作用，影響社會存在的發展。人口觀念是社會意識的一個重要方面，反映人口增長發展的現實，一定程度上也影響著經濟社會中個體的生育行為，從而影響到人口的增長。新中國成立以來，自然經濟下的封建人口觀念、計劃經濟條件下的人多力量大觀念和市場經濟條件下的人力資本觀念與中國人口增長形成互動的關系。

1.自然經濟與計劃經濟混合觀念與人口增長的互動作用

從1949年新中國成立以來直到改革開放，中國社會處在從自然經濟向社會主義計劃經濟過渡并不斷深化發展的階段。這一階段中國的人口觀念受到自然經濟條件下的封建觀念的影響。在我國漫長的封建社會中，儒家思想占據統治地位。儒家思想中將人口增長放在第一位，其次才是“富”和“教”的問題。肖立見、張俊良：《轉變時期中國人口與社會經濟發展》，西南財經大學出版社，2005年。這種傳統的生育觀念在小農經濟占統治地位的社會和經濟條件下，得到了鞏固和發展，并形成了一系列傳統的生育觀念和生育文化，比如“不孝有三，無后為大”“多子多福”“以子為貴”等等。這些觀念在長期經濟停滯不前的中國封建社會的發展中，不但沒有改變，反而沉淀在中華文化的深層觀念之中。新中國成立以來，盡管社會、經濟已經有了巨大的變化，但由于我國發展的不平衡以及傳統觀念發展慣性，自然經濟下的生育觀念仍然表現地較為突出。這導致了個體偏好于多生孩子和偏好男孩傾向，進而帶來了人口增長和男女性別失衡。

隨著中國人口的快速增長，一些學者看到了人口的過快增長將給中國帶來的巨大問題，他們圍繞要不要控制人口、人口數量與資金積累的關系、人口質量問題等展開了研究。1957年7月5日，馬寅初根據確鑿的證據提出，中國社會發展當時最大的矛盾是“人口增加的太快而資金積累的似太慢”的觀點。這一觀點的提出，使當時的人口問題，從一個一般的問題變成了一個重大問題。李承貴：《20世紀中國人文社會科學方法問題》，湖南教育出版社，2001年。一些學者認為這種觀點，一是仇視人民群眾（人口增加太快），二是懷疑污蔑社會主義建設。因此，人口問題從一開始就沾上了政治，成為一個政治問題。隨著馬寅初在全國范圍的被批判，節制生育的主張也被扼殺在搖籃之中。取而代之的是人口增長與發展的樂觀主義觀念，“人多力量大”“人多可以辦大事”等等。這些人口觀念直接促成了中國人口的快速增長。而隨著人口的快速增長，隨之而來的經濟和社會壓力越來越大，中央高層的人口觀念逐漸發生了變化，控制人口和鼓勵節育的思想得以復蘇。由此，也促成了以后計劃生育政策的出臺。

2.社會主義市場經濟人力資本觀念與人口增長的互動作用

從1978年以來，隨著改革開放和社會主義市場經濟體制的建立和完善，中國社會的人口觀念正在發生本質性的改變，并成為影響未來人口增長的重要變量。中國經濟經過30多年市場經濟條件下的發展，綜合經濟實力有了實質性的提高，人民生活水平和人均國民生產總值有了大幅度提高。隨著收入的提高，人們的深層次文化理念也在逐步地、深刻地發生著變化。人們開始更加重視自身的價值實現，并且更加注重孩子的質量而不是數量，更加注重孩子教育的投入，由此也促成了家庭自身的計劃生育、優生優育的行為取向。“經濟發展通過一系列中介變量形塑了微觀家庭人口增殖的自我約束機制，在宏觀上則實現了人口生育率的總體下降和現代人口轉變的趨于完成。”穆光宗、陳衛：《中國的人口轉變：歷程、特點和成因》，《開放時代》2001年第1期。

四、結論與政策建議

從以上的分析中，我們可以得出以下的幾個結論：

第一，人口增長與激勵機制緊密相關。真正影響人類的無非就是技術、制度和觀念。熊彼特著重于技術進步，認為創造性的技術進步會促進社會的發展與進步，而馬克思更強調制度的作用，韋伯強調觀念的作用。激勵機制是影響中國人口增長的一個重要因素。當一種激勵機制的設計符合當時社會人口發展的實際情況時，就能夠取得預想的效果，相反，如果激勵機制不符合實際人口發展的情況，或者不能準確把握人口發展的基本趨勢，則不但不能取得預想的效果，而且可能得到完全相反的結果。在這些激勵機制里面，人口政策起著重要的引導作用。在新中國人口增長過程中，人口政策的變化與人口增長緊密相關。在人口政策寬松、鼓勵生育時期，人口增長較快；相反，在人口政策趨緊、限制生育時期，人口增長趨緩。除此之外，教育機制、收入分配機制、社會保障機制也與人口增長息息相關，而且經濟社會越發展，這三種機制對人口增長的影響也越明顯。

第二，人口增長與社會觀念緊密相關。除了激勵機制外，社會觀念也是影響中國人口增長的一個重要因素。不同的社會觀念既是一定歷史條件下社會存在的反映，也是一定社會文化繼承的反映，同時也反映社會的變革情況。中國幾千年封建社會的發展，形成了自然條件下“多子多福”的人口發展觀念。盡管新中國成立以后，社會經濟情況發生了巨大的變化，但是這種慣性文化仍存在于國人的頭腦之中，尤其是廣大農村地區的居民。這也是農村地區計劃生育一直比較難推進的文化原因。隨著改革開放和市場經濟的發展，商品交換意識、競爭意識、成本意識等市場經濟意識逐漸滲入了國人的頭腦之中，中國人的社會觀念逐漸發生了潛移默化的改變。人口觀念也由原來的數量型發展向質量型轉變，注重自身價值的實現、注重孩子的教育，更主要的是注重撫養孩子成本的理性計算。由此也導致了更多個人自覺計劃生育，中國的人口平穩增長，并開始了向低增長率甚至負增長率的實質性轉變。

第三，人口增長、社會觀念和激勵機制三者互動影響。人口增長與社會觀念和激勵機制緊密相關，不僅如此，三者也處于相互影響的關系之中。從激勵機制來看，激勵機制一定程度就是要與社會觀念作斗爭，用集體的理性扭轉由于個體理性所帶來的社會無理性。一個良好的激勵機制可以潛移默化地影響甚至引領人們的社會觀念，比如改革開放所帶來的收入分配、教育等機制改革，培育和強化了人們的市場經濟觀念，從而影響和改變了人們傳統的人口觀念，進而影響到人口的增長。相反，一個與現行人口發展不相符的機制則會強化原有觀念，從而失去了糾正人口發展偏向的機會，比如，集體化時期的收入分配政策實際上強化了封建社會以來的“多生孩子”的社會觀念，從而縱容了人口過度發展。從社會觀念來看，社會觀念往往是容易變動的東西，也往往是最容易落后的東西。原有觀念會削弱或阻止機制發揮應有的作用，有可能使機制在實行過程中大打折扣。而當一個社會的人口觀念經過機制的糾正與理性的反思已經發生變化的時候，激勵機制也應該適時進行制度變遷，以適應人口增長與發展的需要。綜合來看，激勵機制是一種外引力，而社會觀念是一種內引力。外引力可以誘導內引力發揮作用，而也只有當內引力發揮作用的時候，整個激勵的目的才能夠真正達到。

基于以上的分析，筆者認為當下中國人口政策的調整，是基于前一時期人口機制和社會觀念的雙重影響引致的人口增長偏差而做出的一種反應。這種反應意在通過有限度的激勵人口供給機制，引導家庭增加人口供給，從而實現人口持續性增長和結構優化。從西方發達國家的人口增長歷程來看，在人口老齡化過程中不僅會出現總人口的下降，而且會存在勞動力人口的供給不足問題。從這個角度來看，中國人口政策的調整適逢其時，而且這種調整才剛剛開始。中國未來的人口政策應重點關注以下幾個方面：第一，要重視激勵機制的設計與有效發揮作用。一個良好的激勵機制能夠有效引導社會人口觀念，從而達到人口增長的預定目標。第二，應通過發展經濟的方式促進人口發展質量的提升。發展是轉變人口觀念，提高人口發展質量的最本質方法。第三，要繼續適時調整生育政策，為迎接人口轉變的到來提前做好準備。中國人口轉變的真正拐點還沒有到來，但人口增長轉變的跡象已經非常明顯，人口觀念也已經發生變化，因此應根據人口發展的趨勢和人口政策所帶來的問題進行調整，但調整要考慮中國人口基數大和國情復雜的基本情況，只能循序漸進地進行。

作者單位：西北大學經濟管理學院

責任編輯：秦開鳳