考慮環(huán)境因素的中部省份城鎮(zhèn)化水平評價指標體系構建

王敏

摘 要：該文選取了2004—2012年數據，采用因子分析和DEA的方法對中部六省城鎮(zhèn)化水平的指標進行篩選，采用Tobit方法探討環(huán)境與城鎮(zhèn)化水平之間的關系并進行回歸分析。分析結果可以得出通過指標篩選以后的中部六省的城鎮(zhèn)化水綜合情況以及排名，為中部六省未來政策的制定提供依據。

關鍵詞：因子分析；DEA；城鎮(zhèn)化；環(huán)境

中圖分類號 F204 文獻標識碼 A 文章編號 1007-7731（2016）13-0009-05

1 引言

近年來，中國的城鎮(zhèn)化發(fā)展，已不是簡單的城市人口比例增加和面積擴張，而是要在產業(yè)支撐、人居環(huán)境、社會保障、生活方式等方面實現由“鄉(xiāng)”到“城”的轉變。世界各國源于不同的經濟與社會情況，形成了不同的城鎮(zhèn)化發(fā)展模式。國外的城鎮(zhèn)化發(fā)展主要有以下3種模式：一是自由市場占主導的城鎮(zhèn)化，主要以美國為代表；二是政府調控下的城鎮(zhèn)化，主要以西歐為代表；三是受殖民地經濟制約的城鎮(zhèn)化，主要以拉美國家為代表。中國由于戶籍制度以及各地區(qū)工業(yè)、農業(yè)等發(fā)展水平差異較大等原因，城鎮(zhèn)化發(fā)展將更為復雜。

我國早期的城鎮(zhèn)化研究主要是城鎮(zhèn)化的現狀及水平的度量，近年來越來越多的學者通過建立一個綜合指標體系對城鎮(zhèn)化開展研究。例如，張少輝選取線性加權法綜合多指標信息形成一個指數，從六個方面構建了城鎮(zhèn)化發(fā)展水平綜合測度指標體系[1]；黃穎用AHP法和變異系數法確定權重[2]。上述研究均從多個方面來構建綜合評價指標體系。

黨的十八屆三中全會和中央城鎮(zhèn)化工作會議都強調環(huán)境問題的重要性，環(huán)境因素需要被納入進城鎮(zhèn)化指標體系的構建。指標選取是一個非常有用的工具，它可以將復雜的信息和來源用一種簡單、定量的方式展示出來。大部分的指標體系涵蓋了各個方面，需要通過分析方法和分析去明確和簡化[3]。中部六省創(chuàng)造了中國約20%的GDP，是我國的人口大區(qū)和重要經濟市場。本文在借鑒一些理論和模型基礎上，探討中部六省的城鎮(zhèn)化水平指標選取的簡化方法，探討城鎮(zhèn)化水平和環(huán)境間的關系，考察不同環(huán)境指標對城鎮(zhèn)化水平之間的影響，并做出比較。

2 樣本與數據

本文的樣本包括2004—2012年中部六省的14個指標，所有指標來源于中國統(tǒng)計年鑒和中宏數據庫。

2.1 選擇原則 全面性、科學性、可比性、前瞻性、層次性、簡明性、可持續(xù)發(fā)展等

2.2 政策依據 新型城鎮(zhèn)化強調以人為本、均衡發(fā)展、提升城鎮(zhèn)化質量、可持續(xù)發(fā)展。

2.3 指標池 見表1。

2.4 篩選 關于城鎮(zhèn)化水平的測度，有單一指標法和綜合指標法兩大類。由于單一指標法不能真實地反映城鎮(zhèn)化水平的高低，本文采用建立綜合指標體系的方法。為了最大限度地發(fā)揮指標體系的作用，本文參考上述關于建立城鎮(zhèn)化指標體系的原則，從上述指標池以及其他指標體系中選取指標，從經濟指標、人口指標、社會指標、環(huán)境指標四個方面來建立城鎮(zhèn)化質量的指標評價體系。首先剔除不常用的冷門的指標，選取統(tǒng)計部門等的常用指標，從而更好地反映城鎮(zhèn)的發(fā)展水平。

GDP是指一個地區(qū)在一定時期內的國內生產總值，反映了一定時期內經濟增長水平，是衡量經濟狀況的最佳指標；居民消費水平可以反映人們在生存發(fā)展過程中所能得到的滿足程度；年末常住人口是常用的人口統(tǒng)計指標，而城鎮(zhèn)人口和鄉(xiāng)村人口的區(qū)分可以更好地反映城鎮(zhèn)化水平；招生人數和電力消費以及建筑房屋面積都能比較好地反映居民的生活水平。新型城鎮(zhèn)化強調可持續(xù)發(fā)展，注重城鎮(zhèn)化的發(fā)展質量，根據國家統(tǒng)計局提出改進城鎮(zhèn)化統(tǒng)計工作的六大任務中，要完善反映城鎮(zhèn)化質量，反映資源環(huán)境等方面的新型城鎮(zhèn)化統(tǒng)計監(jiān)測指標體系，本文對指標選取進行了改進。以安徽省為例，通過回歸擬合分析發(fā)現，地區(qū)生產總值和人均城鎮(zhèn)居民消費金額的擬合優(yōu)度達到了0.986，而考慮了廢水和氨氮排放后的擬合優(yōu)度達到了0.994。現建立指標體系如表2。

3 模型構建

3.1 因子分析法 因子分析法是研究從變量群中提取共性因子的統(tǒng)計技術。是一種通過消減變量個數同時總結歸納出少數具有代表性公共因子并且能且全面反映問題的有效工具。

3.2 DEA DEA（數據包絡分析）是一種用于測評多投入多產出的決策單元的效率評價方法，該方法利用線性規(guī)劃構建有效率的凸性生產前沿，通過與此前沿比較來識別和改進效率。CCR模型是第一個DEA模型。

分別為i種投入和第r種產出的權重，使用C-C變換（Charnes和Cooper，1962）后，可得

3.3 考慮非期望產出的DEA 生產過程中可能會產生非期望產出，就是指生產期望產出過程中所伴隨產生的不好的副產品，比如廢氣、廢水等。傳統(tǒng)的方法只考慮期望產出，而將非期望產出忽略，而考慮非期望產出以后，我們將非期望產出轉換成期望產出將模型（4-12）修改為以下非線性規(guī)劃問題，通過Seiford L M和 Zhu J.里面對非期望產出做的變換對非期望產出事先進行處理。

3.4 Tobit 本文選取2009—2012年中部六省的面板數據，在前面DEA模型得出的效率值基礎上，判斷影響效率值的因素。

4 實證分析

4.1 因子分析 利用因子分析法，從研究變量內部相關的依賴關系出發(fā)，把一些具有錯綜復雜關系的變量歸結為少數幾個綜合因子，從而對原始的數據進行分類歸并，將相關性較高、關系比較密切的變量歸為一類，歸出多個綜合指標，這些綜合指標互不相關，它們所綜合的信息互相不重疊，每一個綜合指標實際上就代表了一個基本結構，即公共因子。通過對文中所列出的17個變量的方差、解釋總方差和旋轉成分矩陣進行分析，可以得出如下結論：

（1）這17個變量的共性方差大部分都接近或者超過0.9，其中城鎮(zhèn)人口抽樣調查數這一指標與提取的公因子的相關性最強（1.000），農村居民人均生活消費支出與公因子的相關性最弱（0.675），均大于0.5，故表示提取的三個公因子與原始變量間的相關性很強，能夠很好地反映原始變量的主要信息，具有代表性。

（2）從17個變量的初始特征值及方差貢獻率可以看出，第一成分的初始特征值為11.553，遠遠大于1；第二成分的初始特征值為2.549，大于1；第三成分的初始特征值為1.553，大于1；從第四成分開始，其初始特征值均小于1。故選擇前三個公共因子便可以得到92.086%的累計貢獻率，即表示兩個公共因子可以解釋約92%的總方差，結果理想。

（3）從旋轉成分矩陣看，因子1在高等學校數、建筑業(yè)房屋建筑竣工面積、建筑業(yè)房屋建筑施工面積、大專以上程度抽樣調查數、城鎮(zhèn)居民消費金額、氨氮等6個變量上有很大的負荷，說明因子1反映的是投入產出因子；因子2在鄉(xiāng)村人口抽樣調查數、電力消費量、衛(wèi)生技術人員數、年末常住人口、地區(qū)生產總值、城鎮(zhèn)人口抽樣調查數、廢水、高等學校招生數等8個變量上有較大負荷，說明因子2反映的是城市生活水平因子；因子3在農村人均居住面積、農村居民人均生活消費支出、綠化等三個變量上有較大負荷，說明因子3反映的是城鎮(zhèn)化水平的因子。運用上述方法我們得出中部六省的因子得分（如表3）。

4.2 DEA分析 根據上述因子分析的結果，從每個公因子中選取影響比較大的變量作為投入和產出指標，投入指標：建筑業(yè)房屋建筑施工面積、電力消費量，產出指標：期望產出為高等學校數、地區(qū)生產總值；非期望產出為氨氮排放、廢水排放。本文選取中部六省2004—2012年，每年都當作一個DMU，總共有54個DMU。

由表4可知：各省在2006—2009年效率有起伏，其中湖北省在2007年的效率波動最大，從2008年以后，除安徽省以外各省的效率水平均接近于1，達到有效狀態(tài)；安徽省的效率水平處于較低狀態(tài)，其他各省一開始均達到有效，然后開始波動，其中湖北省的波動高于其他各省。河南省效率水平總體來說比較穩(wěn)定，應注重污染的治理和教育的投入。安徽省應該努力提高GDP水平，安徽GDP總量居中部第四位，在其經濟發(fā)展的制約因素中，縣域經濟發(fā)展滯后成為重要因素。湖北經濟快速發(fā)展，GDP總量居中部第二位，但工業(yè)增速緩慢成為制約經濟發(fā)展的問題。江西經濟發(fā)展相對滯后，GDP位列中部第六位。山西省的用電量較大，污染排放量較多。

4.3 Tobit回歸分析 以各地的城鎮(zhèn)化效率為因變量，以經濟、社會等因素為自變量，建立Tobit模型對各種可能影響城鎮(zhèn)化效率的變量進行回歸分析。通過Tobit分析，可以探究影響因素，同時可以進行顯著性檢驗。本文對影響城鎮(zhèn)化效率水平的因素作如下假設：（1）資源投資方面：六省各自去在資源稟賦等方面存在差異，并且支出的規(guī)模等也不同，這些將表現為各省的效率的差異，假設有正面影響。（2）衛(wèi)生政策：由于各地不同的衛(wèi)生體制的改個，可能對地方政府支出產生影響，假設有正面影響。（3）人口密度：城鎮(zhèn)人口越多，城鎮(zhèn)化水平相應會有所提高，同時人口密度也會影響政府公共支出的規(guī)模經濟效應，假設有負面影響。（4）環(huán)境污染：環(huán)境因素是衡量城鎮(zhèn)化發(fā)展質量的重要因素，處理環(huán)境污染所帶來的支出可能會帶來效率的下降，假設有負面影響。

表5顯示效率值和能源消費總量、床位數、自然保護區(qū)有顯著的正相關關系，說明它是影響城鎮(zhèn)化效率水平的因素之一，能源消費總量越高、床位數越多、自然保護區(qū)越多，效率越高；二氧化硫排放和公路里程有顯著的負相關，說明它們也是影響效率水平的因素，二氧化硫排放越多，效率越低；而固定資產投資、一般預算收入、發(fā)電量、城鎮(zhèn)人口、森林結果不顯著，說明這些因素對于城鎮(zhèn)化效率水平的影響不是很大。

公共因子二包含的指標數量最多，對城鎮(zhèn)化水平的影響力也最大，從因子得分看，河南的城市生活水平因子大于0，它的城鎮(zhèn)發(fā)展水平高于全國平均水平，其他省小于0，則低于全國平均水平，；公共因子一反映了投資建設以及消費水平，安徽、湖北和湖南的排名靠前；公共因子三包含的指標數量最少，反映了農村居民的生活水平，安徽和山西排名靠后，安徽人口眾多，山西是能源大省，應提高農村居民的生活水平，促進城鎮(zhèn)化的發(fā)展。綜合得分為正的有4個省，分別是江西、河南、湖北、湖南，說明這幾個省的城鎮(zhèn)化水平在平均水平之上，而綜合得分為負的分別是安徽和山西，說明它們的效率水平在平均水平之下。其中排在最后兩位的是安徽和山西，河南省的綜合得分最高，河南省的人口和勞動力豐盛，有著極其龐大的經濟規(guī)模，在資金、收入等經濟規(guī)模指標都存在著明顯優(yōu)勢，河南省的地區(qū)生產總值增長率為六省之首，具有很高的經濟效益。對投入產出因子做比較發(fā)現，安徽、湖北、湖南為正，說明它們在教育、建筑施工、消費等方面表現出色，有著豐富的勞動力，工業(yè)經濟效益高，教育水平較高，基礎設施較為完善。比較生活質量因子發(fā)現，只有河南省為正，其次是湖南和山西，河南省、湖南省在基礎設施和環(huán)境保護方面有著顯著的優(yōu)勢，基礎設施和環(huán)境在社會發(fā)展中有極重要的地位，是社會可持續(xù)發(fā)展的基礎保障，山西省的信息化水平和醫(yī)療衛(wèi)生條件都最好。對公共因子三分析發(fā)現，江西省、湖南省為正，其余為負，安徽省和山西省排名靠后，江西和湖南省的森林覆蓋率很高，城鎮(zhèn)人口比重不高。

為綜合評價城鎮(zhèn)化的發(fā)展水平，本文對這六個城市的因子總分進行正態(tài)檢驗，所采用的方法為1-sample K-S檢驗，由于顯著性水平為0.946，據此可以說明因子總得分服從正太分布，因此可以采用離差法劃分等級的思想，劃分出發(fā)展等級，對6省進行歸類，如表6。

表6 發(fā)展等級

[城市＼&山西＼&安徽＼&江西＼&河南＼&湖北＼&湖南＼&等級＼&較差＼&差＼&中＼&良＼&中＼&良＼&]

綜合兩表的信息分析可以得出，在所選的6個省份中，河南和湖南屬于良，江西和湖北發(fā)展一般，而山西和安徽城鎮(zhèn)化發(fā)展水平較低，河南和湖南排名靠前說明綜合人口、經濟、發(fā)展速度各個方面來說，河南和湖南都保持較高水平，科技教育方面，河南和湖南也在中部六省中排名靠前，基礎設施和環(huán)境保護也很到位，各省在公共因子三上的得分相差不是很大。

5 結論與討論

本文通過從一系列反映城鎮(zhèn)化水平的指標中用因子分析法進行降維，并通過因子得分和排序得出一系列結論，然后用DEA模型來測度了新指標的效率；接著考慮了非期望產出的指標，并用因子分析法和DEA的方法進行篩選和測度；最后用DEA-Tobit兩階段來反映影響效率值的若干因素。城鎮(zhèn)化的質量和環(huán)境問題的是近年來國內學者研究的一個熱點和難點話題，從理論上來說，城鎮(zhèn)化質量是反映城鎮(zhèn)化優(yōu)劣的一個綜合概念，而環(huán)境問題隨著經濟的不斷發(fā)展，資源的利用而越發(fā)明顯。如何將二者結合到一起，并作出定量和定性分析，學界還缺乏深入的實證研究，其原因是中國的城鎮(zhèn)化發(fā)展具有中國特色，每個地區(qū)的城鎮(zhèn)化發(fā)展程度不一致，每個地區(qū)的資源利用和環(huán)境保護情況不一致，影響城鎮(zhèn)化水平的因素又有很多，因此無法具體的探究城鎮(zhèn)化和環(huán)境的關系問題。

我國城鎮(zhèn)化進程可能存在三種狀態(tài)：適度城鎮(zhèn)化、過度城鎮(zhèn)化和低度城鎮(zhèn)化。中國的城鎮(zhèn)化是超前還是滯后，學術界曾有過大量討論。中國的城鎮(zhèn)化建設既需要保持一定的發(fā)展速度，更需要提高城鎮(zhèn)化質量。本文強調了在注重城鎮(zhèn)化發(fā)展質量時必須關注環(huán)境的影響。因為城鎮(zhèn)化和環(huán)境的各項指標間的關聯度全部超過了0.5，表明環(huán)境對城鎮(zhèn)化有著很大的影響。

黨的十八屆三中全會和中央城鎮(zhèn)化工作會議都強調城鎮(zhèn)化的核心是從經濟發(fā)展轉向了以人為本，重點在于人的城鎮(zhèn)化。李克強指出，推進城鎮(zhèn)化，核心是人的城鎮(zhèn)化，關鍵是提高城鎮(zhèn)化質量，目的是造福百姓和富裕農民。他在與省部級干部的交流中已經提出，土地利用、戶籍改革、資源支撐、生態(tài)環(huán)境和城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略都是需要研究的問題。

本文提出加大支持中部地區(qū)新型城鎮(zhèn)化建設的政策建議如下：（1）提高產業(yè)發(fā)展和集聚人口能力，促進農業(yè)轉移人口就近從業(yè)。（2）加快推進交通、水利、能源、市政等基礎設施建設，增強中部地區(qū)城市群和城鎮(zhèn)發(fā)展后勁。（3）優(yōu)化中部地區(qū)城鎮(zhèn)結構，進一步提升城鎮(zhèn)化質量和水平。（4）穩(wěn)步推進城鎮(zhèn)基本公共服務常住人口全覆蓋：有序推進農業(yè)轉移（人口市民化）、加強城鎮(zhèn)化管理創(chuàng)新和機制建設。（5）協(xié)調人口、經濟與資源、環(huán)境，協(xié)調工業(yè)化與城鎮(zhèn)化、協(xié)調城市集群發(fā)展。（6）加大金融支持力度。由于我國城鎮(zhèn)化具有工業(yè)化與市場化，政府推動與市場拉動共同作用的特征，金融支持不足已成為城鎮(zhèn)化道路發(fā)展的瓶頸。

本文主要研究的是中部六省，對于西部和東部地區(qū)的環(huán)境和城鎮(zhèn)化水平間關系狀況并未進行探討，可以進行更深入的研究，增強中西部地區(qū)城市群和城鎮(zhèn)發(fā)展后勁，優(yōu)化東部地區(qū)城鎮(zhèn)結構，進一步提升城鎮(zhèn)化質量和水平。推進新型城鎮(zhèn)化，核心是人的城鎮(zhèn)化，關鍵是提高城鎮(zhèn)化質量，土地利用、戶籍改革、資源支撐、生態(tài)環(huán)境和城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略等都仍是今后需要進一步研究的問題。

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