淺談施工企業海外項目策劃

摘要：隨著“一帶一路”國家全球戰略的推進，加上近幾年國內建筑市場競爭的日趨激烈，施工盈利水平越來越低，施工企業進軍海外市場是一種趨勢，但這個走出去的過程是機會與風險并存，如何抓住機會、降低風險，項目策劃是其中一個重要環節。文章對施工企業海外項目策劃進行了探討。

關鍵詞：項目策劃；海外項目；施工企業；建筑市場；項目管理 文獻標識碼：A

中圖分類號：F426 文章編號：1009-2374（2016）19-0169-03 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.19.081

項目策劃是項目管理者針對既定項目，確定項目管理目標、項目管理過程和相關資源，實現項目管理目標的活動。項目策劃的目的是規避、降低項目風險，實現項目的管理目標。

1 項目策劃的作用

一個好的項目策劃能夠發揮如下作用：明確項目的管理目標（工期目標、安全目標、質量目標、環境保護目標、利潤目標、業績目標等）；明確項目開工準備原則和方案，確保順利開工；指導各項實施性管理計劃的編制；企業總部及時有效地對項目進行管理和指導；及時進行風險識別和防控。

2 項目策劃的依據

（1）施工合同，招、投標文件；（2）設計文件以及其他相關資料；（3）現場考察報告；（4）適用于項目的國內外法律、法規和標準、規范清單等；（5）公司決策層的管理預期、管理現狀及內部資源條件。

要做好項目策劃，策劃小組必須熟悉上述五個方面事項，策劃現場考察人員要對策劃小組進行交底，最好是由考察人員直接參與項目策劃。現場考察報告由施工企業自主完成，主要內容包括：（1）工程地質、氣象水文、交通、水電、通信、征地拆遷、風俗民情、環境保護等情況；（2）當地的工程原材料供應能力及價格、大型或關鍵設備購買或租賃價格及供貨周期、自采材料料源條件及成本、不同類別和技能等級的勞動力供應情況及勞務費用等；（3）需國內采購的物資和設備的供貨周期、進出口有關規定、運輸方式、時間和費用等；（4）建設程序、安全責任、合同糾紛仲裁、人員材料設備準入、稅費征免的法律規定。

3 項目策劃實施階段

項目策劃可分為投標策劃和中標后策劃。

4 投標策劃

投標策劃的主要目的是在滿足招標文件要求的前提下，以中標為目的，根據招標文件內容既要滿足招標文件要求，又要結合企業項目管理能力所做出的決策。

此階段的策劃主要由市場開發部門組織，相關部門、現場調查人員、擬任項目經理參與。策劃的重點是分析工期、成本、安全、質量、地緣情況方面的風險，既要確保發包人的目標，也要確保企業的項目管理目標。既然是以中標為目的，假設在現場考察資料準確詳實的情況下，主要分析本次投標中企業的優勢與不足，要從管理團隊構成、設備配置及價格、材料來源及價格、主要勞務來源及工資水平、風險預判、利潤目標等方面確定技術方案及投標報價。要策劃出項目總目標、項目工期目標、項目人員構成、分包方案、設備配置、材料來源等。

5 中標后策劃

項目中標后，由項目經理組織項目管理團隊，根據項目投標策劃進行項目實施性策劃，形成《XX項目策劃書》，實施性項目策劃書是項目實施額綱領性文件，各項實施計劃都要圍繞策劃書編制。要完成策劃書，還有一項工作要進行。

6 中標后補充調查

由于項目信息時效性、語言障礙、對所在國市場的了解程度，往往投標前的項目調查不能完全反映實際情況，以XX項目為例，投標前，承包商派人對所在國市場進行了調查，形成調查報告，但由于得到項目信息時間太遲，前期調查時間太倉促，加上調查人員對所在國市場完全不熟悉，在中標后實際情況部分與調查不符，主要反映在材料價格和供應能力，如工業用柴油價格要高于民用柴油價格50%（調查時為民用油價）、地材供應商供應能力不足（當地碎石供應商生產能力為50m3/天，不能滿足項目需要）等。在項目中標后因其他原因遲遲不能開工，所在國市場發生變化。中國企業在海外承包項目幾乎每家企業都遇到類似情況，如果以原調查報告作為依據進行實施性項目策劃，會對項目實施造成很大影響，所以在進行實時性項目策劃前必須進行補充調查，以確認前期調查的準確性。

7 項目策劃書的主要內容

7.1 項目概況

根據設計圖紙及現場情況以表格方式說明項目概況及要點。

7.2 項目主要管理目標

按合同規定和工程特點，結合公司自身實際情況確定項目施工進度目標、安全質量環境管理目標、經濟效益目標、人員屬地化目標等。對有設計內容的項目（如EPC項目）應提出設計目標。

7.3 項目經理部機構設置方案

任命項目經理，組建項目經理部，按工程規模大小確定項目經理部機構設置規模，合理劃分施工區段，確定項目經理部人力資源配置。人員配置在投標策劃時已經初步確定，既滿足招標文件要求和投標文件承諾，也要根據實際情況滿足現場管理需要，尤其在項目經理、項目總工、商務（合同）經理選擇必須慎重，這將直接影響到項目成敗。

7.4 制訂總體進度計劃及關鍵節點

工程進度計劃是以項目為對象，對整個項目施工進行總的進度安排，其作用是控制項目總工期和各單位工程的施工期限和銜接關系。它是其他項目計劃（月進度計劃、物資進場計劃、分包商進場計劃等）的基礎。一般采用橫道圖或雙代號網絡圖來表示。清理項目關鍵線路的節點工期，針對關鍵幾點實行預警制度。要對施工進度計劃應進行反復優化，合理安排工期，均衡施工，合理降低各種資源的總體消耗。

7.5 臨時設施和過渡工程策劃

明確項目經理部或作業隊駐地建設的設計；明確大臨設施和過渡工程的實施計劃及主要指標，如項目經理部主副營地、便道（線）、便橋、臨時用電、用水、采石場、預制場、拌合站、制梁場等。

7.6 項目作業層和勞動力配置計劃

結合項目特點配置作業層人員。擬定勞動力總人數、招聘和進場計劃及駐地方案，一般采用圖表表示。

7.7 重、難點施工技術方案及質量控制措施策劃

（1）通過對項目重、難點工程施工方案進行技術經濟分析，策劃出技術可靠、資源均衡、進度較快、經濟合理的總體施工方案，并列出擬編制的專項施工技術方案清單及編制計劃表；（2）明確項目重、難點工程質量控制部位，提出相應的重、難點工程質量控制

措施。

7.8 物資、設備采購及運輸計劃

（1）主要施工設備配置方案。通過市場調查結合工程特點確定擬采用的關鍵施工設備選型，包括規格、數量及進出場初步期限。通過對主要施工設備使用成本預測，初步確定調配、購置或租賃計劃。在策劃設備購置時同步考慮操作手的來源，所在國對操作手的要求，勞工管理政策等。（2）物資供應方案主要內容：土方、砂、石等地方材料的采、運、加工、利用的方案；道路瀝青、水泥、鋼材等主要材料在屬地國主要物資資源情況和價格水平；進口物資的關稅及增值稅等主要稅率及政策；充分利用公司或區域內部可調配物資資源；依據施工圖核算出主要材料的品種、規格和數量的需用量計劃；臨時工程和輔助工程主要材料需用料計劃；主要材料預算價格水平、預算材料費總額和物資采購方案。大型周轉材料的整體策劃，根據項目特性可以考慮在屬地建流動工廠的可能性。

物資設備計劃是保證項目實施的關鍵性計劃，必須根據項目特點對市場進行充分調查，尤其是工程量大、工期長項目，要充分了解所在國進出口方面法律法規，包括材料進出口政策、進口設備技術標準（認證）及使用期限。

7.9 質量管理計劃

質量管理計劃是按照既定目標，規定由誰何時按照哪些管理程序完成項目各管理崗位職能文件，主要內容包括明確崗位職責、過程質量活動、質量管理措施、完成記錄等。質量管理計劃應根據不同質量標準來制定，根據業主的管理模式開展質量管理活動，達到質量

目標。

7.10 職業健康及安全管理計劃

進行重大危險源辨識，分析項目安全控制的重點，編制安全防護計劃，策劃應急預案；分析項目職業健康及安全重點和難點，明確卡控要點，提出相應的應對措施；針對工程所在國地方病，如瘧疾、血吸蟲等疾病，咨詢專業防治機構，制定有針對性的職業健康管理策劃方案；明確控制措施及責任人，完成時間和記錄；根據所在國職業健康及安全管理法規進行管理活動，必要情況下聘請當地有經驗的安全管理人員進行現場安全管理。

7.11 環境管理計劃

環境管理計劃是針對項目評價出的環境因素制定的控制計劃，要明確控制措施和責任人，完成時間和記錄。施工現場揚塵、噪音、廢氣、廢水、垃圾等控制在當地政府的要求以內，不妨礙當地群眾的生產生活；保護好施工現場的各種環境，制定文明施工措施，減少對周邊居民、企事業單位的影響。

7.12 預算及合同管理、變更索賠策劃

對合同特點及其執行環境分析。包括合同價款水平分析，合同關于變更索賠的相關規定及執行要點分析，有關承諾、投標階段設計文件的深度。對影響成本或成本虧損的主要環節和關鍵因素應進行反復優化，找出降低成本的措施和方法；分包（指定分包）方策劃與選擇；分包市場調查分析；擬定分包策劃方案和時間表；通過綜合分析確定有實力、資信好的分包商；找出影響工程成本的主要分項，確定變更索賠方向，要求專人負責并在施工過程中做好相應資料的收集工作。

7.13 風險管理策劃

海外項目風險管理策劃是項目策劃最重要的一項工作，根據海外項目工程特點，應制訂如下風險管理策劃方案：（1）法律風險（主要是結合主合同、分包合同風險評估）；（2）財務風險（主要包括成本風險、資金風險、稅務風險、匯兌風險、通貨膨脹風險等）；（3）技術風險（主要包括采用所在國的技術標準風險、設計沒有進行合理的優化設計，導致工程量不必要的增加風險等）；（4）人文環境風險（主要針對征地拆遷、風俗民情、地方政策穩定等特殊情況）；（5）突發事件應急預案（主要針對海外項目所在國發生政治騷亂、武裝搶劫、恐怖襲擊、自然災害等特殊情況）；（6）對存在勞務風險的國家，應針對最低工資調整、工會干預、罷工、中方員工準入條件等情況制定和防范勞務風險。

應根據合同要求和項目實際情況，確定工程一切險、承包商設備險、第三方責任險、十年責任險等的投保方案。

7.14 其他內容

策劃小組認為有必要策劃的其他內容。

8 策劃時應注意的事項

（1）分包策劃應充分進行市場調查，采用當地主流分包模式，條款規定應結合主合同要求和當地法律規定擬定，應重點考慮分包內容及接口，構成合同條款的約束文本、雙方責任義務，尤其應關注缺陷責任、安全責任、違約責任及糾紛條款。合同文本應聘請當地律師等進行咨詢，防范法律風險；（2）安全環保策劃應吃透當地的安全法律規定，明確安全責任制和管理體系、安全人員和資源配備、安全崗位和資質要求、安全教育和培訓要求、安全檢查及記錄要求等內容，積極響應或應對當地的安全考核獎罰體系；（3）人力資源策劃，重點是關于勞動配額、勞動用工政策符合當地法律要求；（4）材料、設備采購策劃重點是國際采購的材料是否符合當地的準入要求，應摸清優質資源引進時的申報程序；（5）施工方案策劃，重點是了解和掌握施工方案審報和批準程序、時效限制；（6）有征地拆遷和地下管線、交通導改的項目，原則上應請當地有資格的分包商進行，要做好方案和成本之間的平衡；（7）管理機構策劃應當注意吸引當地有經驗的施工管理、技術管理、合同管理、風險管理、協調管理人員參與項目管理，加強屬地化管理，規避項目管理的風險。

9 策劃書的調整

項目策劃不是一成不變的，在遇到特殊情況時項目策劃應相應地進行調整：（1）業主調整合同總工期，調整時間變化較大；（2）合同內施工內容有較大調整，影響項目正常運行；（3）項目管理過程當中，因不可抗力因素或其他原因導致項目停工時間較長或者重難點工程節點工期嚴重滯后的；（4）物資機具來源或價格變化大，影響到項目運行；（5）所在國政治重大更替影響項目運行。

參考文獻

[1]湯禮智.國際工程承包總論[M].北京：中國建筑工

業出版社，1997.

[2]趙丕熙.國際工程承包項目管理實務[M].北京：科

學技術文獻出版社，2011.

作者簡介：石明燭（1970-），男，中鐵十一局集團第二工程有限公司工程師，研究方向：施工管理。

（責任編輯：周 瓊）