廣西規模以上工業企業專利經濟效益指標體系構建研究

胡婷婷 吳潔霞

（廣西科學技術情報研究所，廣西 南寧 530022）

【摘 要】通過學習世界發達國家的知識產權管理和運用的先進做法及經驗，分析專利在促進廣西規模以上工業企業經濟效益增長方面的積極作用，立足廣西區情，從研發投入、專利創造、專利轉化、經濟效益4個方面構建了廣西規模以上工業企業專利經濟效益價值指標體系，并對廣西14個地級市規模以上工業企業的專利經濟效益情況進行評價。該指標體系的建立，將為廣西政府制定地區及企業扶持政策提供有力的數據支撐。

【關鍵詞】規模以上工業企業；專利；經濟效益；指標體系

【中圖分類號】F425 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2016）03-0005-04

0 引言

企業是技術創新的先鋒，也是專利產業化的重要載體，而規模以上工業企業（指年主營業務收入在2 000萬元以上的工業企業）在工業經濟中的地位尤為重要，在拉動國民經濟持續、快速、穩定增長中發揮了越來越大的作用。

近年來，廣西相繼出臺了《廣西壯族自治區實施知識產權戰略意見》[1]《廣西壯族自治區專利條例》[2]《廣西壯族自治區人民政府關于在全區開展全民發明創造活動的決定》[3]《廣西發明專利倍增計劃》[4]等一系列政策和決議，啟動了廣西知識產權優勢企業培育工作，使廣西的知識產權創造工作取得了長足的發展與進步。但是，專利是市場競爭的工具，單純利用專利申請量及授權量的變化，無法測度專利對企業及社會經濟水平的貢獻程度。因此，本研究構建了廣西規模以上工業企業專利效益評價指標體系，用于評價、比較規模以上工業企業的專利轉化能力，從而準確反映廣西規模以上工業企業運用專利增強市場競爭力的情況，評價專利對于相關企業的增產增收，對于企業核心競爭力的增強的推動作用，以及對企業長遠發展的意義，并對專利發展進行管理與控制。

1 廣西規模以上工業企業專利活動概況

1.1 6.21%的規模以上工業企業申請專利

2014年，廣西規模以上工業企業中，共有338家企業申請了專利，所占比重為6.21%，其中申請了發明專利的有286家，占5.26%。從地區看，若以當年有專利申請的企業所占比重作為評價各地市專利活動活躍程度的標準，則北海（占13.76%）、柳州（占11.44%）和桂林（8.95%）位居前三。從行業看，2014年廣西國民經濟行業中制造業的專利創造和保護整體意識最高，7.69%的企業申請了專利。

1.2 7.63%的規模以上工業企業獲得專利授權

2014年，廣西規模以上工業企業中，獲得專利權的企業有415家，占7.63%。分地區看，柳州、南寧、桂林獲得專利權的規模以上工業企業最多，共計257家，占61.9%。分行業來看，制造業仍是獲得專利授權最多的行業。

1.3 5.06%的規模以上工業企業擁有有效的發明專利

發明專利擁有量在一定程度上反映了該專利技術或產品的市場價值。截至2014年，在廣西規模以上工業企業中，擁有有效發明專利的企業數量為275家，占5.06%。分地區看，從絕對數量上來說，柳州擁有有效發明專利的企業最多。分行業看，制造業依然表現突出，2014年當年有有效發明專利企業占該行業規模以上工業的比重為5.56%，充分顯示了制造業作為國民經濟物質基礎和產業主體的重要地位。

2 廣西有專利活動的規模以上工業企業的經濟效益情況

2.1 有專利申請企業的經濟效益情況

根據廣西壯族自治區統計局的數據，2014年，廣西規模以上工業企業的工業總產值總額達到2.06萬億元，較2013年增長了12.4%；全年規模以上工業完成主營業務收入為1.88萬億元，較2013年增長10.1%；工業利潤總額達到1 164.29億元，較2013年增長14.87%，增速居全國前十之列。

從企業登記注冊類型看，內資企業、港澳臺商投資企業、外商投資企業分別占規模以上工業企業的91%、5%和4%。內資企業、港澳臺商投資企業、外商投資企業所實現工業總產值分別占廣西規模以上工業企業的83%、7%和10%。主營業務收入和利潤總額方面，內資企業占比也達到70%以上。但港澳臺商投資企業、外商投資企業平均每家企業產生的工業總產值及主營業務收入和利潤均高于內資企業。

從地區看，在廣西14個地級市中，傳統三強南寧、柳州、桂林的規模以上工業企業總量占全區的44.1%，三市規模以上工業企業的工業總產值總額為0.97萬億元，占全區工業總產值的53.9%，宣示三市仍將領跑廣西工業的發展，對廣西國民經濟的發展起著舉足輕重的作用。

2.2 有專利申請和無專利申請規模以上工業企業的經濟效益情況比較

本研究主要從主營業務收入、新產品銷售收入、新產品出口額和利潤總額4個指標來觀察廣西規模以上工業企業的經濟效益情況。

從全區總體來看，2014年，有專利申請的廣西規模以上工業企業共338家，僅占全部規模以上工業企業數的6.2%，卻共實現主營業務收入5 137.2億元，占全部規模以上工業企業的28.3%；實現新產品銷售收入為1 269.8億元，占全部規模以上工業企業的94.1%；新產品出口額達到44.0億元，同樣占全部規模以上工業企業的94.1%。就單個企業來看，平均每一家有專利活動的企業的主營業務收入達到13.8億元，利潤總額達到1 220.1萬元，是無專利申請企業的近5倍。

2.3 有專利授權和無專利授權的規模以上工業企業的經濟效益情況比較

在經濟效益總量方面，2014年，有專利授權的416家規模以上工業企業共實現主營業務收入4 711.48億元，雖然獲得專利授權的企業數量僅占所有規模以上工業企業數量的7.65%，但是卻完成了全部規模以上工業企業主營業務收入總額的24.94%；實現新產品銷售收入1 166.91億元，占全部規模以上工業企業的86.54%；實現新產品出口額28.28億元，占全部規模以上工業企業的60.48%。

就單個企業而言，平均每個擁有授權專利的規模以上工業企業實現主營業務收入11.3億元，高于無專利授權規模以上工業企業75.2%；平均每個獲得專利授權的規模以上工業企業實現新產品銷售收入及新產品出口額分別為2.8億元和679.9萬元，分別是無專利授權企業的93.3倍和18.5倍。

由上述分析可見，廣西規模以上工業企業的專利申請量與授權量均較低，但有授權專利的企業其經濟效益高于無授權專利的企業，這充分表明，專利對于企業增產增收作用明顯。

3 廣西規模以上工業企業專利經濟效益指標體系構建原則

3.1 客觀性

評估指標的確定應避免主觀因素的干擾，對可量化的指標應制定客觀公正的評價標準，同時還應注意參與指標確定人員的權威性、廣泛性和代表性。

3.2 普遍性

指標的設置應盡可能地選取業內認可并應用的指標，并且適用于絕大多數廣西規模以上工業企業，避免指標的特異性和偏向性。

3.3 持續性

在歷史發展的不同時期，影響專利技術產業化所要重點考慮的因素是不同的，這些應該都能在指標體系中得到體現，并且可根據不同的評估對象、評估要求和評估階段靈活地增加或刪減指標。

3.4 易獲取性

充分考慮指標數據的可獲得性，盡可能地選取在國家權威部門通過查詢即可采集到數據的指標，盡可能地避免評估主體的主觀隨意性。

3.5 易比較性

指標體系的制定應當具有易比較性，便于政府決策部門、科技管理部門了解各個規模以上工業企業及其所在地區的研發投入與產出效率，為其提供決策支撐，也便于企業自查自糾，并與同行進行比較，從而提高其研發效益。

4 廣西規模以上工業企業專利經濟效益指標體系構建研究

4.1 指標體系框架

規模以上工業企業專利經濟效益指標體系的構建是一個系統工程，要專利產生效益，必然離不開企業對研發的投入，離不開高效的專利創造和成熟的專利轉化。因此，指標體系的建立不僅要關注與經濟效益相關的指標，還要加入研發投入指標、專利創造能力指標、專利質量指標及專利應用及轉化能力指標等內容。

4.2 指標體系設置

圍繞上述理念，本研究所建立的指標體系包括4個一級指標，分別是研發投入、專利產出、專利轉化及經濟效益，每個一級指標下設8個二級指標，并輻射出24個三級指標。

其框架如圖1所示。

4.2.1 研發投入

新技術、新產品的研發離不開資金支持和人員投入，因此一級指標“研發投入”下設“資金投入”和“人力資源投入”2個二級指標。

以研發經費投入強度來評價二級指標“資金投入”。

研發經費投入強度=

以研發人員投入強度（作為三級指標）來評價二級指標“人力資源投入”。

研發人員投入強度=

4.2.2 專利產出

雖然廣西知識產權尤其是專利擁有量近3年來增幅較大，但是與國內發達省市相比，仍有較大差距，廣西知識產權基礎仍然薄弱。為了達到國家知識產權局所提出專利“數量先行，量質齊升”“提質增量并重”的要求，本指標體系設置了“專利申請數量”和“專利申請質量”2個評價指標，同時還設置了“專利密集度”指標。在可量化指標方面，運用“增長率”進行評價相對科學，不僅能對比當年企業專利創造情況與往年相比是否有進步，而且還能弱化“量”的絕對數值比較對較小規模企業的不公。相關計算公式如下：

專利申請量增長率=

發明專利申請量增長率=

發明專利授權率=

專利授權量增長率=

發明專利授權量增長率=

有效專利增長率=

借鑒國際上以“專利強度”指標評價專利密集型產業，本研究將“專利強度”用于評價企業的專利密集度：

專利強度=

4.2.3 專利轉化

以專利實施方式來對專利轉化情況進行評價。專利實施方式大致可分為自行轉化、專利權許可實施、專利權轉移實施和專利質押等。廣西絕大多數企業實施的專利以自行轉化為主，許可或轉移實施為輔，專利質押融資則為極少數。但這3種實施方式均可將專利權轉化為經濟效益，因此將其列為“專利實施方式”的三級指標。

4.2.4 經濟效益

在國家統計指標中，有一部分與專利效益相關或可以與專利效益掛鉤的指標，如專利所有權轉讓/許可收入、新產品產值、新產品銷售收入、新產品出口額等。本指標體系力求在盡可能多地利用現有統計制度相關指標的基礎上，將專利的相關指標與經濟效益指標相關聯，從而對專利效益進行評價。例如，在專利經濟效益二級指標下，將專利授權與新產品產值、新產品銷售收入、新產品出口額關聯，設置了“專利授權當年新產品產值占工業總產值的比重”“專利授權當年新產品銷售收入占主營業務收入的比重”“專利授權當年新產品出口額”等評價指標。在無形資產收益二級指標下設置了“專利轉讓/許可費總值”和“平均每件專利轉讓/許可費”2個評價指標。

5 實證分析

采用所建立的指標體系，對2014年廣西14個地級市規模以上工業企業的專利經濟效益進行了定量分析，并將參評地區分為4個梯級，即柳州表現一枝獨秀，獨據第一梯級；南寧市、梧州市、玉林市、桂林市這幾個地區有一定的人才儲備、科研傳統和經濟基礎，加以重視還是有突破的實力，因此將四者劃分為第二梯級；防城港、崇左、賀州、欽州、北海為第三梯隊；貴港、來賓、河池、百色劃分為第四梯隊，這4個市不是傳統的工業大城市，雖然無法與前述地區相比，但也應利用自身的資源優勢，打造自己的特色專利版圖，從而幫助其為數不多的規模以上工業企業贏取更多的市場份額和經濟效益。

6 結語

本研究立足廣西區情，從廣西企業研發投入、專利產出及其轉化應用的普遍性、重要性和焦點問題入手，找出影響廣西規模以上工業企業專利經濟效益的主要因素和次要因素，采用主客觀綜合集成賦權的形式，構建了廣西規模以上工業企業專利經濟效益指標體系。通過對廣西14個地級市的規模以上工業企業的專利經濟效益情況進行分析，證明該指標體系具有一定的全面性和科學性。該指標體系的建立，將有效地指導和推動廣西規模以上工業企業的專利體制建設，促進廣西規模以上工業企業專利轉化能力的提升，同時幫助政府決策部門了解廣西規模以上工業企業的專利經濟效益情況，為廣西政府制定地區及企業扶持政策提供有力的數據支撐。

參 考 文 獻

[1]廣西壯族自治區人民政府.廣西壯族自治區實施知識產權戰略意見[Z].2011.

[2]廣西壯族自治區人民代表大會常務委員會.廣西壯族自治區專利條例[Z].2012.

[3]廣西壯族自治區人民政府.廣西壯族自治區人民政府關于在全區開展全民發明創造活動的決定[Z].2011.

[4]廣西壯族自治區人民政府辦公廳.廣西發明專利倍增計劃[Z].2012.

[責任編輯：鄧進利]

【基金項目】“廣西規模以上工業企業專利經濟效益指標體系構建研究（桂知專14953-1）”。

【作者簡介】胡婷婷，女，廣西科學技術情報研究所助理研究員，從事科技情報研究工作；吳潔霞，女，廣西科學技術情報研究所研究館員，從事知識產權分析評議工作。