建設知識產權強國背景下我國專利轉化的困境與出路

（廣西壯族自治區知識產權發展研究中心，廣西 南寧 530022）

【摘 要】專利轉化率低已成為我國實現知識產權強國建設目標的重要制約因素。《國家知識產權戰略綱要》自2008年頒布以來，我國知識產權指標位居世界前列，已經為知識產權大國。但是，我國專利“大而不強、多而不優”的問題尤為突出，迫切需要實現由大到強的轉變。文章指出了我國專利轉化的現實困境，并就如何有效地將當前數量龐大的專利技術轉化為生產力，融入創新創業的浪潮中去，促進我國的經濟社會發展，提出了解決出路。

【關鍵詞】專利轉化；專利轉移；專利實施；專利產業化

【中圖分類號】F204 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-0688（2016）04-0011-04

我國《專利法》指出，專利制度的目的在于推動發明創造的應用，促進經濟社會發展。《國家知識產權戰略綱要》提出，要引導和支持市場主體運用知識產權，推動企業成為知識產權運用的主體。世界知識產權組織發布《2012年世界知識產權指標》，這份研究報告指出，中國自2011年開始再度成為專利申請的世界第一大國家。世界知識產權組織發布的《2015年世界知識產權指標》繼續指出，中國的專利、工業品外觀設計等知識產權領域的申請量位居世界第一，已經成為世界知識產權發展的主要推力。但是，面對專利創造的繁榮局面，與此形成鮮明對比的卻是，根據湯森路透旗下知識產權咨詢公司于2013年發布了一份年度全球創新企業百強榜，我們發現沒有任何一家來自中國的公司登上該榜單。2014年7月，國務院總理李克強在會見世界知識產權組織總干事高銳指出，中國要努力建設知識產權強國。2014年12月，《國務院辦公廳關于轉發知識產權局等單位深入實施國家知識產權戰略行動計劃（2014—2020年）的通知》提出，我國要認真謀劃建設知識產權強國的發展路徑，通過實施“促進知識產權創造運用，支撐產業轉型升級”等行動，實現知識產權強國的建設目標。同時，國務院頒布的《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》提出，我國要推動專利許可制度改革，加強知識產權交易平臺建設。可見，專利轉化在我國已經被提升至國家戰略的新高度。

1 我國專利轉化率低的困境

《2015年世界知識產權報告》指出，2014年全世界所持有效專利總共約1 020萬件，其中美國占24.7%、日本占18.8%、中國占11.7%[1]。這一比例，較之于我國專利的申請量和授權量就顯得很低。這反映出我國的專利轉化水平不高的現狀，有相當一部分的專利在有效期內沒有轉化為生產力。2009年5月，《中國知識產權報》發布的調查認為：我國的專利平均實施率已經高達70%，其中大專院校擁有的專利實施率高達33.9%[2]，這個數據由于受到公眾影響的主觀因素較大，且未有源自高校科研管理部門的相關數據支持，可信度并不高。然而，根據教育部《中國高校知識產權報告（2010）》統計，中國高校的專利轉化率普遍低于5%[3]，這份研究報告提供了詳細的原始數據和分析過程，可信度較高。但由于年份較早，我國專利事業的高速發展階段主要在“十二五”時期，這個數據相對于現在而言，也是過低了些。2013年11月，中外知識產權網CEO謝旭輝在接受《羊城晚報》采訪時表示，中國知識產權轉化率僅有3%[4]，這個數據也帶有個人的主觀判斷，未有明確依據。無論是從哪方途徑披露的數據都不夠可靠，我國專利的轉化比例應當在10%左右，低于發達國家的60%，也低于40%的世界平均水平。面對專利轉化率低的現狀，其成因可總結為以下幾點。

1.1 專利申請初衷的多樣化

在我國，為了強化知識產權在數量上的產出，在全國各級政府部門的大力主導下，各省市區陸續頒布的政策文件中，紛紛把專利的產出納入政府部門的工作考核指標。在任務層層分解的考核要求下，為了完成工作的考核目標，很多地方啟動了專利特派員入駐企業開展指導活動，力爭實現企業專利的“零”突破，尤其是廣大技術工作者，他們對這樣的考核機制更加敏感，把申請專利作為項目結題、考核評優等實現手段。這樣的政策導向，導致了相關權利人一旦實現了申請專利的初衷，后續的繳納維持費等專利維護工作將無從顧及，更談不上專利的轉化實施，從而給國家造成資源浪費。在我國部分省份，政府投入大筆資金開展發明創造活動。從發展階段的角度看，采取這樣的舉措有一定的必要性。但是，這導致一部分創新主體把追求專利的申請數量作為目標，但這些專利能夠轉化為生產力的可能性極低。當然，為了轉化實施而申請的專利也包含在多樣化的專利申請初衷里，這是我國當前專利產出的一大特點。

1.2 專利缺乏市場應用價值

在多樣化的申請初衷下，有一部分專利在授權后，權利人無法預期其市場的應用前景，尤其在基礎研究領域，由于其學科研究的技術特點，面向公眾需求的成果并不多，所申請的專利在市場價值上并不能體現得尤為明顯。此時，如果仍堅持把專利產出作為項目結題等工作完成的主要考核指標之一，將會導致低水平的重復研發，造成科學研究資源的很大浪費。基礎研究獲得的大部分專利很難直接應用于市場，而是作為技術成果間接應用于產業鏈的中游或者上游商品而存在。同時，在高端研發領域，專利缺乏市場應用價值的情況也依然存在，由于前沿技術的開發取得突破性成果，但由于客觀上的其他因素造成無法應用于市場，比如專利權人的經濟實力有限，無法將其專利轉化實施，或者是該專利的實施在目前尚不具備符合條件的生產者，或者是應用的領域過于狹窄而不具備產業化等原因，也造成專利缺乏市場應用價值。

1.3 保護專利的經濟成本高

創新主體選擇專利來保護技術成果，需要付出的最大犧牲就是，要把專利所保護的技術內容向全社會公開。這意味著世界上任何一個人都可以通過專利數據庫檢索到這些技術內容，信息獲取的成本大大降低，專利被侵權或者假冒的時間成本也大大縮短。同時，如果再缺乏有效的專利保護，權利人就不愿將技術內容公之于眾，而會通過技術秘密進行保護。這也是相當一部分市場主體不愿意通過專利來保護創新成果的主要原因之一。當前，我國提倡“司法保護為主導，行政與司法并行運作”雙軌保護模式。令人遺憾的是，我國專利保護的現狀并不令人滿意。盡管從2014年11月開始，國家先后批準在北京、上海、廣州設立知識產權法院，專門受理知識產權糾紛案件。李克強總理強調，保護知識產權就是保護創新，要實施嚴格的知識產權保護制度。但是，由于司法的滯后性、時間長、成本高及行政執法缺乏技術人員和受硬件設施的制約等而難如人所愿，造成權利人對于專利保護仍然望而卻步。

2 發達國家的專利轉化實踐

2.1 發達國家的專利轉化經驗

在美國，根據政策導向把技術研發劃分為基礎研究和應用型研究，積極推進知識產權服務機構的建設，搭建促進專利轉化的交易平臺。對于基礎研究領域，承擔單位主要是高校和科研機構，經費來源財政撥款，專利的轉化以項目實施的任務考核為導向。反之，對于應用型研究領域，例如面向市場新產品的開發和老產品的改進等，承擔單位主要是企業，經費的來源主要由企業解決，專利的轉化以市場需求為導向。如此一來，既保障了基礎研究的需要，又激發了企業的研發活力。美國政府從中發揮政策法規的導向作用，以及制定差別對待研究活動的考核機制等，都激發了創新主體的積極性。

在德國，專利轉化模式與美國存在類似情況，即把應用型研究推向市場，經費由企業承擔。但對于基礎研究和前沿研究，由于存在市場轉化的潛在風險，由高校和科研機構來承擔，經費由政府和公益組織承擔。德國通過市場運作機制，結合企業的需求，對研究項目進行合理規劃。由此產出的專利，其轉化實施的潛在市場前景很廣闊。德國政府發揮導向作用，通過法律法規和政策文件引導專利轉化。采取市場導向模式的還有日本等發達國家。

在英國，專利轉化的模式有所差異，采取政府規劃為導向。政府通過聯合企業，由企業負責、政府投資，或者由企業和科研機構共同承擔包括專利轉化在內的研究項目。英國政府通過制定政策規劃、資本介入、發布獎勵辦法等激勵專利轉化。

2.2 多樣化模式的經驗與啟示

從前述對于國外發達國家的成功舉措進行分析，可以看出，促進國家專利轉化的關鍵在于：要堅持市場為導向，提升企業的研發活力，吸引社會資金向應用型研發領域投入，實現專利轉化與資本的有效對接。政府的職責要重點關注研究規劃的制定、專利成果的保護、專利交易平臺的搭建、促進專利轉化的市場合作等方面。這對于我國專利的轉化有著重要的借鑒價值，具體體現在3個方面：首先，要對科研主體改革，加深研發與市場的融合。在應用型研究領域推進市場化改革，各大主體充分參與競爭。其次，讓企業成為專利轉化主體，發揮專利交易平臺的作用，促進資源互補與合作。最后，發揮政府的導向作用，完善配套法律法規和政策措施，有效保護專利權人的相關權益。

3 我國專利轉化的出路

3.1 發揮政府的市場導向作用

我國既要用好政府的“有形之手”，又要盤活市場的“無形之手”，通過政府“有形的手”來引導市場“無形的手”，實現專利的轉化效率有效提升。

首先，搭建好知識產權交易平臺，促進專利的轉化運用。全國各地積極探索知識產權交易平臺的建設，通過掛牌聯合產權交易中心、建設知識產權交易網、舉辦專利集市等形式促進專利轉化，并取得了一定的成果。但是，這些平臺的建設還停留在專利交易“供方”信息的提供階段，在如何低成本地、有效地讓交易信息被潛在“買方”所知悉，或者讓“買方”快速地尋找到需要的專利，或者說是讓“買方”通過專利獲得所需的技術成果，在我國電子商務快速發展和信息爆炸的互聯網時代，還有很大的發展空間。

其次，深入完善專利成果的市場評估機制。有相當一部分專利之所以沒有轉化，原因之一在于權利人的漫天要價，或者是潛在買方故意壓低價格，造成沒有達成專利交易或者許可協議。買賣雙方的爭議焦點通常集中于價格問題上。這時候需要政府從中介入，通過認定一批中介服務機構的專利評估資質，在專利侵權風險、市場價值等第三方評估，提升專利交易市場的活躍度，實現專利轉化為生產力。

最后，對于關乎國計民生的專利，政府可通過強制許可的措施進行轉化。例如，教育、醫療、農業和能源等領域的重要專利，其應用范圍廣且社會公益目的性強，需要投入的成本高、風險大，甚至獲得的收益和投入不成正比，難有企業或個人能完成。此時，政府應與專利權人達成的專利實施許可協議，或者將專利收購，用政府“有形的手”實現專利轉化。

3.2 推動企業成為專利轉化主體

對于哪些專利具有應用價值，具有多廣的市場前景，企業最有話語權。因此，推動企業成為專利轉化主體是重要突破口。

首先，對獲得中國專利獎、有效發明專利數量多的企業跟蹤指導，促進技術含量高、轉化效果好、應用前景廣的專利產出。同時，鼓勵企業開展專利布局，購買專利或者實施專利許可，讓專利轉化成為企業盈利的新增長點。發揮大企業的模范作用，帶動中小企業實現專利轉化。

其次，加大對創業企業的扶持。在企業創業的初期，給予運營資金、風險擔保等政策扶持，讓初創企業通過專利轉化打開市場。同時，對于初創企業的專利侵權違法行為，要納入企業信用記錄。

最后，政府要合理引導社會資本流向專利轉化領域。通過開展專利質押、專利保險等措施，讓企業專利與社會資本融合，讓企業能夠及時地將專利作為資本投資。資本與專利的結合，有助于縮短專利轉化的成本，提升技術的質量，降低企業專利變現的風險。

3.3 促進高校和科研機構的專利轉化

我國高校和科研機構掌握著大量的高質量專利，但缺乏有效對接市場需求進行轉化的積極性和可行路徑。究其根源，還是需要從制度上進行革新。

首先，加強高校和科研機構的知識產權管理。第一，完善專利轉化的法律法規，引導高校和科研機構向市場化研發。加大對此類部門和人員的培訓力度，克服專利轉化工作中出現的知識產權管理不規范、流程不完善和人員缺乏主動性等弊病。第二，高校和科研機構應派人員深入企業參與應用型研究項目，了解行業的市場發展走向和企業的研發需求，在科研一線及時關注市場急需的應用，加大專利成果產出的迅速轉化。第三，加強高校和科研機構的科研管理部門職能發揮和人才培養力度，引進懂技術、法律、管理等領域的復合型人才，完善項目研究的專利成果后續管理流程。

其次，推進高校和科研機構的“產學研”合作。通過推進科技型企業與高等院校和科研機構的“產學研”合作，促進專利技術、資金投入、研發人才等創新資源的集聚和融合，推動實現“大眾創業、萬眾創新”的良好局面。對于高校和科研機構的專利，要區別基礎研究領域和應用型研究領域，有所側重地、有針對性地在企業進行深入研究或者開展專利轉化的試點工作。

最后，設立專項資金，促進高校和科研機構實現專利轉化。通過設立專利轉化專項資金，鼓勵企業向高校和科研機構購買專利，或者達成專利實施許可合同，同時對符合條件的企業、高校和科研機構給予一定資助。此外，加強專利轉化專項資金的規范管理，對于專利技術的轉讓和許可實施等環節明確操作流程和責任，確保專項資金及時、有效地使用。

4 結語

專利轉化在我國的國家技術創新體系中占據著重要的地位，是一項政府、企業、高校和科研機構等多方共同參與的工作，任何一方的缺席，都將直接影響到專利轉化目標的實現。其中，政府發揮著政策導向作用，高校和科研機構是高質量專利技術產出的主體，企業是專利轉化為生產力的重要實施者。專利的轉化，既能推動國家技術創新的步伐，也能促進相關產業的繁榮。在以建設知識產權強國為目標的各項工作部署下，要實現我國專利轉化水平進一步提升，政府、企業、高校和科研機構既需要各司其職，還要持久有效地通盤合作，不斷克服專利轉化機制中存在的困難，實現政策更加有效落實、知識產權在市場主體中的地位更具優勢、專利的產出更加貼近市場需求等共贏的局面。

參 考 文 獻

[1]世界知識產權組織.2015年世界知識產權報告[EB/OL].http：//www.wipo.int/edocs/pubdocs/en/wipo_pub_944_2015.pdf，2016-01-08.

[2]王瑜.如何提高專利轉化率[J].中國發明與專利，2009（7）.

[3]教育部科技發展中心.中國高校知識產權報告（2010）[M].北京：清華大學出版社，2012.

[4]羊城晚報.中國知識產權轉化率僅3%[EB/OL].http：//www.ycwb.com/ePaper/ycwb/html/2013-11/14/content_299743.htm，2016-01-08.

[責任編輯：鄧進利]

【作者簡介】藍玉，男，廣西來賓人，碩士研究生，廣西壯族自治區知識產權發展研究中心綜合業務部研究人員，研究方向：知識產權。