從“公共選擇理論”看國企改革與發展

呂茅

【摘要】“公共選擇理論”以理性人假設為基礎，從集團行動的邏輯出發，闡述了個人的理性導致了集團的非理性這一現象與規律，并強調了強制和選擇性刺激對大型集團運行的重要作用。本文以“公共選擇理論”分析國企改革與發展狀況，并站在社會主義制度的立場上對國企進行重新定位，最后回歸到理論本身，對于當下的國企改革和發展提出建議。

【關鍵詞】公共選擇理論；國企改革；利益集團；反壟斷

中國的國有企業控制著中國的稀缺資源、經濟命脈、關鍵行業，作為國家的經濟支柱，對中國經濟社會的發展起著主導作用。中國的經濟所有制經歷了從計劃經濟體制下國有獨大、全盤公有的狀況到以公有制為主體多種所有制共同發展的轉變。在此過程中，中國國企以經歷了漸進式的三次改革。國企改革在取得矚目成就的同時也涌現了諸多問題。①某種意義上，國企可以理解為一種特殊利益集團。因此，本文嘗試用“公共選擇理論”審視國企改革與發展狀況，并提出相關建議。

一、“公共選擇理論”介紹

“公共選擇理論”以個人理性選擇理論為基礎，理性人在行動前會分析個人行動的成本收益。在市場經濟中，個人以自愿原則通過市場對私有物品進行配置，消費量等于支出量，通過大量實證研究得出結論：當市場處于完全競爭的狀態，社會效益能達到最大，社會經濟、技術的發展速度能大幅提高。但在政府、公共選擇領域及集團行動等方面，人們是通過“強制性”及“選擇性激勵”被動員起來，通過政治過程配置公共物品，當政府提供的公共物品不能所有人的需求時，這意味著政府公共決策的失敗。

二、從“公共選擇理論”分析國企改革問題

公共選擇理論認為“在邊界不變的穩定社會中，隨著時間的推移，將會出現大量的集體行動組織或集團”。②不管在計劃經濟時代還是在社會主義市場經濟環境中，國企成為了一種利益集團。20世紀70年代末，中國開始實施改革開放政策。大量國企在第一次國企改革中消失，使國家資源得到有效地利用，中國經濟快速發展，并呈現出國退民進特征。

在國企改革的第二與第三階段，中國經濟由“國退民進”向“國進民退”轉變。2002年的“郎顧之爭”引起公眾對國有資產流失的關注。國務院為此叫停了MBO。中國法律的不完善、國有資產交易監管體系和資本市場的不健全狀態給大量國有資產侵吞事件提供了可趁之機，且手法越發巧妙。這些事實很好地體現了公共選擇理論中的“不存在任何一個國家，所有具有共同利益的人都可以形成對等的組織，并通過廣泛的討價還價達成最優結果”這一判斷。在同一個國家與同一個組織內，具有相同利益的成員不會形成實力對等的小組織，在一個大的組織內部存在利益分化與爭奪，國有資產流失的制造者不是全體國企相關人員。國企的資產和資源是通過各種手段從國民手里獲得的，使國有資產能迅速增值，但不斷增值的國有資產又通過各種形式被少數個人瓜分。根源在于權力的腐敗扭曲了國企改革，使之失去了原有意義。

公共選擇理論認為“分利集團，一旦大到可以成功，就會成為排他性的，并且會盡力限制分散成員的收入和價值。③國企壟斷自然會導致其本身缺乏效率、技術進步緩慢、不合理地占據下游企業的利益和社會資源及侵占消費者的合法權利。

由此還能引出一個被人們普遍關注的問題，即體制內外待遇的公平問題。利益集團的排他性不利于社會發展，會導致社會的不平等、歧視和發展畸形，最終對經濟增長、充分就業、政府的科學決策、社會流動性、機會平等十分有害。其根源在于利益集團壟斷的存在阻礙了市場中的完全競爭，而競爭能促進效率提高；同時，利益集團的存在也阻礙了社會公共物品領域的平等分配，加劇了社會不平等。大量的實證調查顯示，現實中“許多再分配受到諸多不同動機的激勵，且大多數對收入分配有專斷的而不是平等主義的影響——將收入從低收入者轉移到高收入者的情況不在少數。”④

三、建議

將國企定義為理性的大利益集團不符合中國特色社會主義制度對國企的要求。在社會主義市場經濟中，國企發揮著彌補市場失靈的重大作用，是國民經濟運行的守衛者與引導者而非特權壟斷者。由于國企在出資人、領導產生的途徑、法律規定應用、追求的目標這四大方面不同于民企。因此，國企應該是“由政府出資或參股，并受政府直接或間接地支配性影響，用市場方式向社會提供產品與服務的經濟組織。”⑤

因此，中央政府及個地方政府應該合理有效地使用“選擇性獎勵”，對于那些表現良好、效率高、積極探索新科學技術的國企給予非集體性獎勵。例如對技術壟斷進行支持，對市場壟斷進行包容，技術壟斷與市場壟斷二者相輔相成，且有時間周期，它能夠抑制競爭對手卻無法掃除競爭對手。對于行政壟斷，必須進行嚴格限制，行政壟斷不僅會降低生產效率、浪費社會資源，而且在一定程度上會誘發官商勾結、惡性排外的競爭，不利于社會主義市場經濟的良性發展。對于權力腐敗、官商勾結、資產流失等不良現象必須進行嚴厲打擊。

另外，需要增強各地區商品生產銷售的流動性和平等性，設立一個共同市場，并且設定關于要素流動和其他地方企業、其他行業、其他勞動力進入的規則，并使這些因素超過地方國企壟斷的影響范圍。因為自由貿易和要素流動能規避和消減利益集團的獨霸能力。在一定程度上，要歡迎外企進入國內生產，在平等基礎上進行競爭，帶來新觀念和新技術，使市場處于競爭最大化狀態，促進經濟發展。

注釋

①國企自身定位問題、政治的庇護與權力的扭曲、國有資產的流失、政企聯系的潛在風險、低效率與市場壟斷問題、體制內與體制外的公平關系問題等。

② [美]曼瑟·奧爾森：《國家的興衰 經濟增長、滯漲和社會僵化》（李增剛譯），上海：上海人民出版社2007年版，第71頁。

③ [美]曼瑟·奧爾森：《國家的興衰 經濟增長、滯漲和社會僵化》（李增剛譯），上海：上海人民出版社2007年版，第71頁。

④ [美]曼瑟·奧爾森：《國家的興衰 經濟增長、滯漲和社會僵化》（李增剛譯），上海：上海人民出版社2007年版，第178頁。

⑤楊衛東：《國企改革與“再國有化”反思》，《華中師范大學學報》（人文社會科學版）2013年第1期，第30頁。endprint