中國互聯網行業創新能力發展指數構建與評估研究

黃澄清 張靜 謝程利

中國互聯網行業創新能力發展指數構建與評估研究

黃澄清 張靜 謝程利

互聯網行業的創新發展是中國經濟轉型的重大契機，勢必將深刻影響和重塑傳統產業行業格局。互聯網創新發展的意義重大，本文以定量化為原則，從創新動力基礎、創新社會環境、創新經濟價值、創新資本動態、創新活躍領域和創新成果效益六個方面構建中國互聯網行業創新能力發展指數體系，并運用層次分析法對指數進行了評定。結果表明，我國互聯網創新環境獲得明顯提升，一些新的創新領域活躍度增長顯著；創新企業價值與創新資本動態交相輝映；創新動力基礎和成果效益發展平穩。

互聯網創新；創新能力；指標體系

黃澄清 碩士，北京大學EMBA畢業，教授級高級工程師。現任國家計算機網絡與信息安全管理中心主任，兼任信息產業部互聯網應急處理協調辦公室主任，中國互聯網協會副理事長，中國通信學會互聯網應用工作委員會副主任委員，文化部進口游戲審查委員會委員。

張靜 碩士，北京化工大學，主要研究領域為互聯網治理，主要研究成果包括《中國特色的網絡治理演進歷程和治網之道——中國網絡治理史綱要和中國路徑模式的選擇》、《即時網絡時代的傳播機制與網絡治理》、《基于網絡輿論場的微信與微博傳播力評價對比研究》等。

謝程利（通訊作者） 博士，中國互聯網協會研究部主任助理。

一、引言

黨的十八屆五中全會提出：“堅持創新發展，必須把創新擺在國家發展全局的核心位置，不斷推進理論創新、制度創新、科技創新、文化創新等各個方面創新，讓創新貫穿黨和國家一切工作，讓創新在全社會蔚然成風。”①中共十八屆五中全會公報（全文），http：//www.caixin.com/2015-10-29/100867990.html習近平總書記在網絡安全和信息化工作座談會上指出：“我國經濟發展進入新常態，新常態要有新動力，互聯網在這方面可以大有作為。要著力推動互聯網和實體經濟深度融合發展，以信息流帶動技術流、資金流、人才流、物資流，促進資源配置優化，促進全要素生產率提升，為推動創新發展、轉變經濟發展方式、調整經濟結構發揮積極作用。”②習近平：支持互聯網企業成為研發主體創新主體產業主體，http：//www.chinanews.com/gn/2016/04-20/7840897.shtml李克強總理在國務院常務會議上提到：“推動大眾創業、萬眾創新很大程度上需要依靠互聯網，因此更要加強對互聯網企業的支持力度。”③多措并舉，促進互聯網企業持續健康發展，http：//www.qstheory.cn/wp/2016-04/26/c_1118736085.htm這些都體現了中央和國家及高層領導人對互聯網創新的重視和其發展價值的高瞻遠矚。互聯網創新對我國網絡安全、經濟發展和產業調整都具有現實作用，因此客觀、科學、有效評估互聯網創新以反映我國互聯網的創新現狀和發展中遇到的問題，對推進網絡強國戰略、“互聯網+”發展和“雙創”工作都具有積極意義。

二、關于互聯網行業創新指數的研究綜述

1、互聯網行業的創新研究

隨著互聯網的蓬勃發展，眾多學者紛紛從互聯網產業對經濟發展影響、外資對中國互聯網產業影響、互聯網產業組織狀況、移動互聯網產業等方面進行了研究。如侯合銀等（2000）從系統經濟學的視角探討互聯網產業對整個國民經濟的調味品作用；陽潔（2002）從經濟學分析了互聯網產業風險投資的利弊；劉茂紅（2011）圍繞中國互聯網產業的分類、組織結構、市場行為與市場績效進行了系統深入的實證研究；王有為（2011）從技術、商業模式、市場和社會信息化背景等多個維度，分析中日兩國移動信息服務業的異同，總結移動互聯網發展的成功要素。

而具體到以產業創新系統視角研究互聯網的學者則較少。目前主要有，我國中科院盧濤等人和華南理工大學陳彩虹等人分別利用產業創新系統和技術創新系統理論對物聯網產業和移動物聯網創新系統進行了研究。

移動互聯網創新系統研究。陳彩虹等（2012）利用技術創新系統的功能動態性分析框架從數據業務前景，終端、基礎網絡和應用的發展，操作系統應用平臺和應用銷售平臺，中國市場潛力和特殊性，產業資本和風險資本的投入等5個誘導機制，中國產業鏈不完善，網絡帶寬、資費，知識產權等創新環境，手機安全等市場監管，人才缺乏等多個障礙機制對知識的創造和擴散、影響發展的方向、創業行為、市場形成、合法化、資源流動、正向外部效應等多個功能的影響等方面實證分析了我國移動互聯網創新系統功能的動態性變化，為技術創新系統的功能動態性分析框架提供實證依據，同時為我國移動互聯網產業的分析提供理論參考。①陳彩虹，朱桂龍，許治. 中國移動互聯網創新系統功能動態性分析[J]. 西北工業大學學報，2012,32（4）

綜上所述，互聯網作為一個快速發展的高科技產業，其創新發展的要素和機制也是一個全新的研究領域。當前研究多將互聯網視為一個整體，側重研究其作為技術因素在經濟社會中的作用，或側重研究互聯網產品、業務或市場行為，而對互聯網產業創新理論仍處于初級階段，理論體系尚不完善，對創新機理和創新模式的研究有待進一步深化。當前隨著互聯網在國家經濟社會生活中的作用日趨重要，科學化評估互聯網創新能力的研究需求日益緊迫。

2、關于創新指數研究的綜述

國內外對創新能力指數的研究頗多，形成了一系列創新指數成果。宏觀層面有國家間的創新能力研究和對比，如由中國科學技術發展戰略研究院發布的以國別創新為研究對象的《國家創新指數報告》②《國家創新指數2014》發布，http：//www.most.gov.cn/kjbgz/201507/t20150708_120616.htm、由國家統計局發布的以中國創新發展能力為研究對象的《中國創新指數研究》③2014年中國創新指數為158.2，http：//www.gov.cn/xinwen/2015-12/30/content_5029478.htm等。這些國家級的創新指數在指標選擇上也具有相對的宏觀性、整體性，細分化特征不明顯，但在研究方法上具有可借鑒意義。中觀層面的有以城市為研究對象的創新發展指數，也有以具體行業為研究對象的創新發展指數，如廣東省社科院發布的《中國城市創新指數》④廣東省社科院：發布《中國城市創新指數》http：//www.cssn.cn/skyskl/skyskl_cgzp/201603/t20160304_2897657.shtml以及國家海洋局發布的《國家海洋創新指數》⑤劉大海、王春娟、李曉璇、馮磊.國家海洋創新指數構建與評估研究[J].科技進步與對策，2015年12月第24期32卷，P114-119等。相比于國家級的創新指數，城市間或行業間的創新指數的指標體系更具象化。微觀與中觀的界限有時并不很明確，但相對于中觀其指標體現更加細化、范圍更加具體，如中小企業創新指數、①曹萍，陳福集.基于ANP理論的企業技術創新能力評價模型[J].科學學與科學技術管理，2010（2）：667-71高校創新指數②盧方元，張利平.高校科技創新評價指標體系研究[J].科技管理研究，2010（5）51-53等。

3、互聯網行業創新指數的創新

文獻研究表明，國內針對互聯網行業創新指數的可引用研究成果幾乎沒有。綜合以上各類創新指數的研究成果可以發現：無論是宏觀還是中觀和微觀，對于創新指標體系的建立都遵循創新環境、投入、產出和績效的經典布局。③宋衛國，朱迎春，徐光耀，陳鈺。國家創新指數與國際同類評價量化比較[J].中國科技論壇，2014年7月第7期，P5-9互聯網行業創新能力指標體系研究也會遵循這樣的思路，但是互聯網行業有更加鮮明的行業屬性。如互聯網創新的草根性更強，傳統形式的教育投入不能直接代表互聯網創新能力；互聯網創新的方式很多，技術、商業模式等，論文不是重要的考量方式；互聯網創新的受眾很廣泛，幾乎是所有網民用戶和企業。正是因為互聯網行業創新具有這些與眾不同的特點，所以構建的指標體系需要有別于傳統的創新體系，又要能夠反映互聯網行業創新，且能夠獲得數據。這是本次互聯網創新指數具有創新的地方，也是具有挑戰的突破。

三、構建互聯網行業創新指數的內涵

互聯網行業是當前全球最熱門的領域，互聯網被賦予了很多的創新角色，其自身具有創新性，且依靠互聯網行業也可以帶來創新。即互聯網行業具有廣義和狹義之分，廣義的互聯網行業是指以計算機網絡技術為基礎，利用網絡平臺提供服務并以此獲得收入的行業，狹義的是指利用互聯網進行各種商業活動、基于互聯網平臺提供信息和服務而獲得收入的行業。本論文研究的是狹義概念下的互聯網行業創新能力發展情況。這主要是基于互聯網本身具有的基礎性和重要性特征，它的創新發展對支撐“互聯網+”戰略具有重要意義。

互聯網行業創新能力發展指數的內涵不僅僅在于對行業數據進行統計測算，我們希望通過最終數據來反映互聯網行業各創新層面的發展現狀，以數據的增長或降低來尋找其背后的原因或問題，為以后的創新調整提供參考。同時，我們還希望在這套指標體系的基礎上不斷進行修正或創新，能夠構建出更多的指標體系，以此輔助各種層面的監測和研究，對未來的發展形成周期性的成果，為各相關政策的制定提供參考依據。指數是反映研究對象發展的參考值，作為標準化處理后的數值，可以為不同領域的用戶比較直觀和清楚了解某一領域的發展提供幫助，具有發展晴雨表的作用，但不具有完全指導公共政策制定或修改的功效。

四、互聯網行業創新指標選擇與體系構建

對于互聯網創新的理解和定義是構建互聯網行業創新指標體系的前提和基礎。

創新是一個系統工程，從想法、概念，到策劃、產品，再到用戶需求和市場回報，還包括很多其他的外圍因素。互聯網行業創新是指根據外部環境和發展條件的變化，互聯網行業將自身及相關產業的生產要素重新組合并引入產業內部，以技術創新為基礎，組織創新、管理創新、模式創新等創新行為為主要內容，使互聯網行業競爭力不斷增強的過程。由此可認為，所謂互聯網行業創新系統就是指，以互聯網市場需求為動力，以互聯網企業為主導，以相關知識和技術共享為核心，通過產業內部及相關產業的生產要素優化組合并引入互聯網行業體系，推動互聯網行業不斷創新發展，從而使產業競爭力不斷提升的有機系統。

本文基于創新鏈這條主線，結合周圍的生態進行了一級指標的選擇，最終確定了6個一級指標。分別是：創新動力基礎、創新社會環境、創新經濟價值、創新資本動態、創新活躍領域和創新成果效益。其中，創新動力基礎是考慮互聯網創新依賴用戶和企業，創新的主體是企業，創新的成果需要用戶體驗；創新社會環境是互聯網創新的客觀外在條件；創新經濟價值表明企業的創新成果被社會認可的程度，是創新經濟利益的體現；創新資本動態反映了社會資本對互聯網創新的關注和參與熱度；創新活躍領域反映了當下互聯網行業具有創新活力的細分領域，代表了互聯網的熱點；創新成果效益體現了互聯網創新活動對社會和經濟產生的效果影響。

鑒于選取指標的覆蓋性、代表性和數據的可獲取性，本文選取了18個二級指標，構成互聯網行業創新指數的評價體系。通過對這些指標數據的測算，希望可以反映互聯網行業的創新現狀、質量和能力及問題。指標架構體系如表1：

表1：中國互聯網行業創新能力發展指標體系權重

五、互聯網行業創新指數評價模型與方法

1、確定指標評價權重

權重的合理分配是評價指標體系進行科學評價的關鍵，因為各個指標不同的權重會導致不同的評價結果。目前確定指標權重的方法大致可分為兩類：主觀賦權法和客觀賦權法。①Ding JD, Qiu JP. An Approach to Improve the Indicator Weights of Scienti fi c and Technological Competitiveness Evaluation of Chinese Universities s [J]. Scientometrics，doi：10.1007/s11192-010-0268-7主觀賦權法的各指標主要有專家根據經驗和主觀判斷得到，如德爾菲法、功效系數法等，其缺點是忽視了評價指標數字特征本身所蘊含的信息以及易受專家的知識、經驗、偏好等主觀因素的影響。客觀賦權法的各指標權重是由各指標在被評價對象中的實際數據決定的，如變異系數法、熵值法、主成分分析法等，其缺點是僅僅以數據說話，忽視了專家的知識和經驗，有時會出現權重系數不合理的現象。本文的權重初始分值是以問卷的方式征詢了近20位業內專業人士獲得，包括互聯網企業管理者（創業者）、互聯網發展研究人員、互聯網法律專家以及政府互聯網管理人員等。后利用層次分析法對指標權重進行了反復修改和調整，最后形成了中國互聯網行業創新能力發展指標體系。

2、綜合評價模型與評估算法

中國互聯網行業創新能力發展指數評估采用標桿分析法。此方法是國際上采用比較廣泛的一類評估方法，原理是：給被評估對象確立基準值，并以此標準衡量所有被評估對象，從而發現不同時間段的差距。

（1）原始數據采集路徑方式

本互聯網創新指數評價指標體系共包含18個二級指標，其原始數據主要有以下來源：政府官方機構、互聯網領域行業機構、互聯網企業財務報告、業內專業研究機構等。該18項三級指標都是硬數據，需要逐一采集，沒有單純依靠專家打分評估的指標數據。

（2）數學模型和評估推算演示①馬克?E?沃倫：《民主與信任》，吳輝譯，華夏出版社版。

評價模型是評價指標與評價目標之間邏輯關系的數學表達式，某項指標數值越大，同等情況下對創新指數的貢獻率也越大，即評價目標與評價指標之間是一種線性關系。

通常指標的增速或發展速度是以基期年份指標值作為基準進行比較的。在某一指標體系中，如果按照通常方法計算各指標的增速后進行加權平均，由于可能存在某些指標增速過高（或過低）的情況，這樣就會造成指標增速之間不可比（即增速過高或過低的一些指標的作用掩蓋了其他指標的作用），從而造成整個指標體系失真的現象。因此，必須采用對指標體系中各指標增速的范圍進行控制的方法。一種較好的方法是將指標增速的基準值設定為該指標的兩年平均值，這樣計算出來的各指標增速的范圍可以控制在[-200，200]的區間內。本指標中，18個指標都是正指標。

（2-1）各指標相鄰年份的增長速度計算方法為：

VaR(Value at Risk，在險價值)比較規范的定義是，在正常的市場條件下，給定置信水平和持有期間，某一投資組合可能發生的最大損失。公式可以表示為P(ΔP≥VaR)=1-c，其中P是一個概率，表示資產價值的損失大于損失上限的可能性，ΔP表示資產組合在持有期Δt內的價值損失金額，VaR即在一定的置信水平下的風險價值，c代表給定的置信水平。

合成各級指數和總指數的算法

（2-2）指數合成方法分為以下三個步驟：

第一，計算二級指標的加權增速

第二，計算定基累計發展一級指標指數

在計算指標體系中的某一個指標的定基發展速度時，如采用這一方法，其結果與通常方法一致，即指標當年的定基發展速度等于該指標上年的定基發展速度與當年發展速度的乘積除以100，當年的定基發展速度等于指標當年值乘以100與定基值之比。這是由于：

第三，計算定基累計發展總指數

表2：中國互聯網行業創新能力發展指數測算結果（2014-2015年）

六、互聯網行業創新指數的測算與解讀

根據以上提出的互聯網行業創新指數的體系指標數值和評價模型，我們測算出2015年中國互聯網行業創新能力發展指數為156.2，2014年創新基數為100。

1、創新動力基礎指數解讀

2015年中國互聯網行業創新動力基礎指數為123.1，增長平穩。用戶是創新的動力基礎，隨著我國網民用戶數規模增長進入瓶頸期，國內市場增量變小，互聯網企業走出去已經成為行業創新的新課題。進入全球TOP10的互聯網企業又增加了1個，TOP20的數量達到了12個。這些互聯網企業是國內創新的代表，也是走出去發展的典型，它們的成長能夠為我國互聯網行業的創新提供可參考的標桿和動力。

2、創新社會環境指數解讀

2015年中國互聯網行業創新社會環境指數為203.2，增速極快。近兩年，我國相繼提出了“互聯網+”戰略、“雙創”戰略和“中國制造2025”行動，專項會議和配套的政策文件為整個互聯網行業創新發展提供了極優的政策環境。政府的支持態度傳遞到民間表現在與互聯網創新相關的會議數量明顯增多，全國各個地方都在積極部署互聯網創新工作。政府和民間聯動達到了“1+1＞2”的效果，為互聯網創新提供了好的氛圍，值得肯定。

3、創新企業價值指數解讀

2015年中國互聯網行業創新企業價值指數為174.9，增速顯著。企業是創新的主體，它們創新的成果體現在其經營效益指標增長和投資者或機構對其成長能力的認可評價。2015年互聯網上市企業的經營指標整體表現出色，企業銷售額和利潤均有較高的增長。排名前十的互聯網上市企業市值多比2014年有明顯增長，證明市場對企業的創新能力保持認可和有信心。

4、創新資本動態指數解讀

2015年中國互聯網行業創新資本動態指數為167.3，增速明顯。資本具有逐利性，看重創新能夠給它帶來的高收益，它們的表現是互聯網行業創新能力發展的重要表征。指數表明，2015年我國社會資本在互聯網領域的活躍度很高，投資了很多初創型或成長型具有創新模式的企業。雖然有一些企業最終會在市場的競爭中消失，但是資本愿意為企業的創新試錯也表現出了市場對創新的容忍度提升，這本身就是有利于創新的表現。社會資本的活躍也與政府創新政策的支持有關。

5、創新活躍領域指數解讀

2015年中國互聯網行業創新活躍領域指數為208.3，增速極快。此次選取的跨境電商、移動游戲和互聯網信貸三個領域分別屬于電子商務、網絡游戲和互聯網金融領域更加具有創新特征的代表。網貸在2014年興起，2015年集中爆發，增長速度遠高于成熟度較高的跨境電商和移動游戲。由于跨境電商正面臨這新的管理措施，會對它們的創新發展帶來新的影響。網絡信貸在創新過程中產生了一些不良案例，出現了詐騙集資等惡劣行為，估計管理層會對這一創新領域進行規范，創新發展的速度會回歸到理性范圍。

6、創新成果效益指數解讀

2015年中國互聯網行業創新成果效益指數為104.3，增速較慢。創新的成果效益最被大家關注，從專家的權重打分中可以看出它被賦予的權重最高。但是，盡管我國互聯網行業的創新在政策和資本的助推下表現異常熱鬧，在事關具體成果效益的指標方面表現相對冷清。創新成果效益中四個指標的指數值中有一個小于100，說明2015年我國互聯網行業新增上市企業數量已經比2014年少。但新增互聯網企業的指數保持了相對較快的增長，表明我國互聯網行業的創新遇到了新的問題，創新的主體不能被更廣泛的資本市場接受。作為一種新的經濟形態，共享經濟在我國的發展仍可圈可點。

七、研究結論與討論

本文從六個方面構建了中國互聯網行業創新能力發展指數，運用標桿法測算了2015年的創新指數。結果顯示，將2014年中國互聯網創新能力指數設定為基數100，2015年的創新指數為156.2，增速明顯。表明我國互聯網行業的創新能力保持著積極上升的良好態勢。根據一級指標的指數可以看出，創新社會環境和創新活躍領域指數的增長熱度偏高，創新企業價值和創新資本動態指數的增長適度，而創新動力基礎和創新成果效益指數的增速緩慢。說明我國互聯網行業當前的創新能力生態仍不均衡，政策刺激程度比較高，一些新出現的創新領域在監管政策不明確的條件下短時間內過于火熱，一些利用創新進行非法行為的現象和偽創新情況仍集中存在。我國互聯網行業的創新也面臨著企業創新不但要堅守國內市場，也需要走出去做大全球化市場的現狀。企業自身需要走出去，在資本市場上獲得更高的認可、在產品市場上獲得更多的國外用戶。創新成果的提升仍存在很大的上升空間。我們認為，中國互聯網行業的創新能力發展會保持良好的上升態勢，但要避免陷入對政策的過分依賴和政府利用資源主導，而應由政府引導并在提供好的公共服務措施前提下同步做好監管預案，讓社會資源積極主動和簡便高效參與到互聯網的創新進程中。

論文對中國互聯網行業創新能力發展指數的提出是一次創新，一些細節仍值得探討。如關于創新活躍領域指數的設計，該指標是體現創新的重要參考，但是由于每年的活躍領域都會發生變化，對指標的連續性帶來挑戰。我們也初步提出了解決方式：第一，在后期的指標采集過程中可以繼續加入新的活躍領域，保留原有的創新指標，但通過降低權重的方式減小其對新指標的干擾；第二，設定一個具體標準值，當新的創新領域指標值符合要求時引入，同樣當原有的創新領域指

[1]中共十八屆五中全會公報（全文），http：//www. caixin.com/2015-10-29/100867990.html

[2]習近平：支持互聯網企業成為研發主體創新主體產 業 主 體，http：//www.chinanews.com/gn/2016/04-20/7840897.shtml

[3]多措并舉，促進互聯網企業持續健康發展，http：// www.qstheory.cn/wp/2016-04/26/c_1118736085.htm

[4]陳彩虹，朱桂龍，許治. 中國移動互聯網創新系統功能動態性分析[J]. 西北工業大學學報，2012,32（4）.

[5]《國家創新指數2014》發布，http：//www.most.gov.cn/ kjbgz/201507/t20150708_120616.htm

[6]2014年中國創新指數為158.2，http：//www.gov.cn/ xinwen/2015-12/30/content_5029478.htm

[7]廣東省社科院：發布《中國城市創新指數》http：//www.cssn.cn/skyskl/skyskl_cgzp/201603/ t20160304_2897657.shtml

[8]劉大海、王春娟、李曉璇、馮磊.國家海洋創新指數構建與評估研究[J].科技進步與對策，2015年12月第24期32卷，P114-119

[9]曹萍，陳福集.基于ANP理論的企業技術創新能力評價模型[J].科學學與科學技術管理，2010（2）：667-71

[10]盧方元，張利平.高校科技創新評價指標體系研究[J].科技管理研究，2010（5）51-53

[11]宋衛國，朱迎春，徐光耀，陳鈺。國家創新指數與國際同類評價量化比較[J].中國科技論壇，2014年7月第7期，P5-9

[12]Ding JD, Qiu JP. An Approach to Improve the Indicator Weights of Scienti fi c and Technological Competitiveness Evaluation of Chinese Universities [J]. Scientometrics，doi：10.1007/s11192-010-0268-7

(責任編輯：鐘宇歡 )

Research on the construction and evaluation of the innovation capability development index of China's Internet industry

HUANG Cheng-qing ZHANG Jing XIE Cheng-li

Innovation and development of the Internet industry is a major opportunity for China's economic transformation, it is bound to profoundly affect and reshape the pattern of traditional industries. According to the quantitative principle, this paper constructs the innovation ability index system of China Internet industry, from the foundation, innovation environment, innovation of economic value, innovation capital dynamic and active innovation fi eld and innovation bene fi t . This paper uses AHP method to evaluation the index. The results show that the Internet innovation environment in China was improved significantly, some new innovation activities increased significantly; the innovation of enterprise value and innovation capital enhanced one another's ability; innovation power base and innovation bene fi ts developed bothsteady.

Innovation of the Internet; innovation ability; index system

G2

：B