淺議陜西省中小型水利工程合同簽訂存在問(wèn)題及解決對(duì)策

尹琳娜晁代文

（1.陜西省桃曲坡水庫(kù)灌溉管理局陜西銅川727031；2.陜西省江河水庫(kù)管理局陜西西安710018）

淺議陜西省中小型水利工程合同簽訂存在問(wèn)題及解決對(duì)策

尹琳娜1晁代文2

（1.陜西省桃曲坡水庫(kù)灌溉管理局陜西銅川727031；2.陜西省江河水庫(kù)管理局陜西西安710018）

本文針對(duì)當(dāng)前陜西省中小型水利工程合同簽訂中存在的主要問(wèn)題，梳理分析了這些問(wèn)題產(chǎn)生原因，并結(jié)合工作實(shí)踐提出了相應(yīng)的解決對(duì)策及建議，對(duì)規(guī)范陜西省中小型水利工程建設(shè)管理，加強(qiáng)合同簽訂，嚴(yán)格合同執(zhí)行，確保合同管理成效，促進(jìn)項(xiàng)目法人更好的開(kāi)展工作,實(shí)現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)具有重要的指導(dǎo)意義和借鑒作用。

水利工程；項(xiàng)目建設(shè)；合同管理；對(duì)策建議

1 引言

在水利工程建設(shè)中，合同是建設(shè)單位實(shí)現(xiàn)工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全控制的主要依據(jù)之一，也是貫穿工程建設(shè)管理全過(guò)程的主線，在整個(gè)工程建設(shè)中起著至關(guān)重要的作用。本文立足在梳理分析陜西省中小型水利工程合同簽訂中存在問(wèn)題及產(chǎn)生原因的基礎(chǔ)上，提出了加強(qiáng)水利工程合同簽訂的對(duì)策建議。

2 當(dāng)前陜西省中小型水利工程合同簽訂中存在的主要問(wèn)題

2.1 合同未全面簽訂

2.1.1 設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理等部分合同未簽訂

在項(xiàng)目檢查中，有部分工程項(xiàng)目法人只重視施工合同的簽訂，對(duì)于設(shè)計(jì)、檢測(cè)、招標(biāo)代理和監(jiān)理合同的簽訂重視不夠，導(dǎo)致部分項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程已結(jié)束，但招標(biāo)代理合同尚未簽訂；實(shí)施過(guò)程中有的項(xiàng)目施工已接近尾聲，設(shè)計(jì)合同尚未簽訂；一些重點(diǎn)項(xiàng)目準(zhǔn)備竣工驗(yàn)收時(shí)，尚未簽訂第三方質(zhì)量檢測(cè)合同。

2.1.2 未簽訂補(bǔ)充合同

部分工程在實(shí)施中因施工環(huán)境變化、建設(shè)內(nèi)容調(diào)整或設(shè)計(jì)變更等原因，造成實(shí)施內(nèi)容與原簽訂合同不一致的情況，未及時(shí)簽訂補(bǔ)充合同。部分設(shè)計(jì)合同由于設(shè)計(jì)初期考慮因素不周或因國(guó)家方針政策調(diào)整，導(dǎo)致一些設(shè)計(jì)要求、范圍與原簽訂的設(shè)計(jì)合同有較大變化，項(xiàng)目法人僅口頭通知設(shè)計(jì)單位調(diào)整設(shè)計(jì)，未簽訂設(shè)計(jì)任務(wù)調(diào)整補(bǔ)充合同。

2.2 合同簽訂金額不符合規(guī)定

2.2.1 簽訂的合同金額超出工程批復(fù)概算

部分未招標(biāo)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、監(jiān)理合同，合同簽訂金額超出工程批復(fù)概算。一方面原因是在工程初步設(shè)計(jì)未批復(fù)的情況簽訂了設(shè)計(jì)、監(jiān)理合同；另一方面是項(xiàng)目法人與設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位協(xié)商確定的價(jià)款超出工程批復(fù)概算。

2.2.2 合同金額與中標(biāo)價(jià)不一致

部分項(xiàng)目法人在開(kāi)展招投標(biāo)并確定中標(biāo)人后，與中標(biāo)人簽訂的合同金額與中標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)不一致，有的采用批復(fù)的概算價(jià)作為合同價(jià)款，有的取用批復(fù)概算價(jià)的一定比例作為合同價(jià)款，有的拋開(kāi)中標(biāo)價(jià)與中標(biāo)人另行商談價(jià)格，以雙方協(xié)商價(jià)款簽訂合同。

2.3 在未提交履約擔(dān)保或擔(dān)保不符合要求的情況下簽訂合同

2.3.1 未提交或提交晚于合同簽訂時(shí)間

項(xiàng)目法人向施工、監(jiān)理單位發(fā)出的中標(biāo)通知書(shū)中，要求中標(biāo)單位簽訂合同前要提交履約擔(dān)保，但部分項(xiàng)目法人在中標(biāo)單位未提交履約擔(dān)保的情況下就和其簽訂了合同；有的中標(biāo)單位在合同簽訂了一段時(shí)間后，才補(bǔ)交履約擔(dān)保；有的直到工程完工也未提交履約擔(dān)保。

2.3.2 提交數(shù)額不足

當(dāng)前，大多數(shù)招標(biāo)文件中約定中標(biāo)人需繳納的履約保證金數(shù)額為中標(biāo)價(jià)的10%，但部分項(xiàng)目法人在中標(biāo)人未足額繳納履約保證金的情況下就同其簽訂了施工合同。

2.3.3 提交的履約擔(dān)保形式不符合要求

招標(biāo)文件要求提供銀行保函的，中標(biāo)人提供的卻是履約保證金或擔(dān)保公司保函，未按照招標(biāo)文件要求的形式提交。

2.4 合同簽訂的主體資格、日期不符合要求2.4.1合同簽訂的主體資格不規(guī)范

部分工程合同的甲方簽字和蓋章均不是由項(xiàng)目法人完成。有的是由水務(wù)部門(mén)下屬單位水保站、河道站、供水辦等簽字及蓋章；有的是由項(xiàng)目法人簽名，水務(wù)部門(mén)下屬單位蓋章；有的是由水務(wù)部門(mén)下屬單位簽名，項(xiàng)目法人蓋章；還有一部分合同，甲、乙雙方簽字人均非雙方法定代表人，也無(wú)法定代表人授權(quán)委托書(shū)。

2.4.2 合同簽訂日期超過(guò)規(guī)定時(shí)限

《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起三十日內(nèi)，簽訂書(shū)面合同。但是在實(shí)際中，部分項(xiàng)目的施工、監(jiān)理合同簽訂時(shí)間均超出規(guī)定時(shí)限，有的甚至到工程完工或結(jié)算時(shí)才補(bǔ)簽。原因有些是因?yàn)楣こ陶型稑?biāo)投訴耽誤，有些是項(xiàng)目法人與中標(biāo)人進(jìn)行多次談判耽誤；還有的是因中標(biāo)人未按要求提交履約擔(dān)保，項(xiàng)目法人也未采取其他措施，導(dǎo)致合同簽訂時(shí)限超出規(guī)定。

2.5 合同內(nèi)容不全面或背離招投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)要求

2.5.1 合同內(nèi)容不全，約定事項(xiàng)不明確

部分項(xiàng)目的施工合同沒(méi)有采用招標(biāo)文件規(guī)定的格式，合同內(nèi)容不全，未載明通用條款和專(zhuān)用條款。較為常見(jiàn)的情況是，僅有一份簡(jiǎn)單的協(xié)議書(shū)，只包含簡(jiǎn)單的工程情況介紹和合同金額。未包含工程價(jià)款支付條件、結(jié)算方式、支付時(shí)間等項(xiàng)內(nèi)容。部分合同中未明確工程預(yù)付款數(shù)額、支付方式、抵扣時(shí)間、抵扣方式等項(xiàng)內(nèi)容；部分合同中未包含工程量清單、工程價(jià)款、設(shè)計(jì)變更和意外費(fèi)用計(jì)量結(jié)算約定；部分合同中未約定合同履行期限、違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決等項(xiàng)內(nèi)容。

2.5.2 合同內(nèi)容與招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性條款背離

部分合同簽訂時(shí)，發(fā)包人擅自提高履約保證金額度，擅自變更預(yù)付款支付比例，進(jìn)度款支付方式變化，質(zhì)保金比例調(diào)整等；有的在簽訂合同中要求中標(biāo)單位墊資；招標(biāo)文件規(guī)定不得分包，但在簽訂合同時(shí)，無(wú)正當(dāng)理由又將部分工程內(nèi)容進(jìn)行分包。

3 對(duì)策建議

3.1 全面簽訂合同

項(xiàng)目法人在合同簽訂前要從建設(shè)的全過(guò)程考慮，結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)，整理該項(xiàng)目需要簽訂的合同目錄，在不同時(shí)期，按要求簽訂合同，并進(jìn)行檢查，避免漏簽合同。招標(biāo)代理合同對(duì)于規(guī)范招標(biāo)代理活動(dòng)，確保代理機(jī)構(gòu)按項(xiàng)目法人要求開(kāi)展代理工作非常重要，決不能因中標(biāo)人付款或其他因素而不簽訂。對(duì)于有地質(zhì)勘察要求的項(xiàng)目，或由設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)，則應(yīng)在設(shè)計(jì)合同中進(jìn)行明確，若單獨(dú)由地質(zhì)勘察單位實(shí)施，則應(yīng)簽訂專(zhuān)門(mén)的地質(zhì)勘察合同。對(duì)于在工程實(shí)施過(guò)程中，開(kāi)展補(bǔ)償、土地征遷等活動(dòng)，也須簽訂相關(guān)合同。

3.2 按要求金額簽訂合同

對(duì)于未開(kāi)展招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的勘測(cè)、可行性研究等階段的合同，暫時(shí)不能確定金額的，項(xiàng)目法人在簽訂合同時(shí)，要結(jié)合項(xiàng)目估算投資可先草簽合同，在概算批復(fù)后，根據(jù)后期工作量，再行簽訂補(bǔ)充合同。對(duì)于開(kāi)展了招標(biāo)投標(biāo)的設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理項(xiàng)目，在簽訂合同時(shí)，合同價(jià)款應(yīng)當(dāng)與中標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)保持一致。招標(biāo)人可與中標(biāo)單位就簽訂合同的細(xì)節(jié)條款進(jìn)行協(xié)商，但不得對(duì)投標(biāo)文件中報(bào)價(jià)等實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容進(jìn)行談判和修改。若投標(biāo)人在投標(biāo)階段按要求提供有效的修正報(bào)價(jià)，或在評(píng)標(biāo)階段經(jīng)評(píng)標(biāo)委員會(huì)修正報(bào)價(jià)，并經(jīng)投標(biāo)人確認(rèn)的，則以修正后的報(bào)價(jià)為合同簽訂價(jià)款。

3.3 嚴(yán)格合同簽訂前手續(xù)辦理

合同簽訂前手續(xù)主要指提交履約保證金等相關(guān)手續(xù)。凡是招標(biāo)人要求中標(biāo)人提供履約保證金或者其他形式履約擔(dān)保的，在沒(méi)有提交的情況下，招標(biāo)人不應(yīng)與其簽訂合同。中標(biāo)人不按要求提交履約擔(dān)保的情況下，招標(biāo)人可確定排名第二的候選人中標(biāo)并簽訂合同，也可再次開(kāi)展招標(biāo)。當(dāng)然，招標(biāo)人不得擅自提高履約保證金，或者要求中標(biāo)人墊資作為簽訂合同的前提條件。同時(shí)，中標(biāo)人應(yīng)按招標(biāo)文件要求的履約擔(dān)保形式和金額提交，不得任意改變履約擔(dān)保形式或履約保證金數(shù)額。

3.4 嚴(yán)格合同簽訂主體資格和期限

在簽訂合同時(shí)，發(fā)包人一般要審查對(duì)方的資格，必須審查公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件，法定代表人身份證原件，審查其法定名稱(chēng)、地址、法定代表人姓名及注冊(cè)地等是否與投標(biāo)文件一致。有委托人的要審查委托人的身份證件、授權(quán)委托書(shū)權(quán)限、期限等是否符合合同簽訂要求。合同內(nèi)容中合同主體必須是發(fā)包人，其蓋章、簽字都應(yīng)當(dāng)是發(fā)包人及其法定代表人（或經(jīng)其授權(quán)的委托人），而不能由主管部門(mén)代簽，也不能由內(nèi)設(shè)的現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)代簽，這樣才能保證合同簽訂主體的資格符合要求。簽訂合同要有時(shí)限要求，一般要求中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起30日內(nèi)，招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同。

3.5 完善合同內(nèi)容

3.5.1 不能改變招投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容

招標(biāo)人在編制合同時(shí)，合同中確定的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)內(nèi)容、合同價(jià)格必須控制在批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)及概算文件范圍內(nèi)。合同內(nèi)容中不得有改變招標(biāo)文件、投標(biāo)文件中質(zhì)量、報(bào)價(jià)等實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的條款。招標(biāo)人和中標(biāo)人均不得向?qū)Ψ教岢稣袠?biāo)文件以外的要求，不得另外訂立違反招標(biāo)文件、投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的協(xié)議。若招標(biāo)文件明確該項(xiàng)目不得分包，但確實(shí)由于工期緊、施工條件復(fù)雜等因素，招標(biāo)人與中標(biāo)人可進(jìn)行協(xié)商，將部分非主體、非關(guān)鍵性工程分包給具備相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)，這些內(nèi)容應(yīng)在合同中有所體現(xiàn)。

3.5.2 合同內(nèi)容要全面

項(xiàng)目法人編制的合同內(nèi)容一定要全面、詳細(xì)、具體，在履約期間出現(xiàn)的各種爭(zhēng)議均要在合同條款中明確反映。一般來(lái)說(shuō)，工程合同應(yīng)包含金額、支付條件、結(jié)算方式、支付時(shí)間等項(xiàng)內(nèi)容。在水利部《關(guān)于印發(fā)＜水利工程施工監(jiān)理合同示范文本＞的通知》(水建管[2007]134號(hào))、《關(guān)于印發(fā)＜水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件和水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件＞的通知》(水建管[2009]629號(hào))、建設(shè)部《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同管理辦法》（建設(shè)[2000]50號(hào)）中，對(duì)于不同類(lèi)型的合同都有規(guī)范的格式和內(nèi)容要求，發(fā)包人應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，按照或參照這些要求來(lái)編制合同，以保證合同內(nèi)容全面具體。

3.5.3 建立合同審查制度

發(fā)包人應(yīng)建立合同審查制度，采取編制、復(fù)核、確認(rèn)、逐級(jí)審查的方式對(duì)合同簽訂進(jìn)行管理。合同管理部門(mén)及人員應(yīng)明確職責(zé)與分工，對(duì)編制的合同要層層把關(guān)，從合同類(lèi)型、格式、內(nèi)容、時(shí)間、主體等方面進(jìn)行審查，確保合同內(nèi)容有效、條款不違法、不違背招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)、盡量減少爭(zhēng)議。還要對(duì)簽訂后的合同進(jìn)行審查，審查簽字、蓋章、條款的有效性，確保合同有效，條款明確，便于雙方執(zhí)行。

4 結(jié)語(yǔ)

合同管理是水利工程建設(shè)管理的重要內(nèi)容，項(xiàng)目法人在思想上一定要高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)，及時(shí)辦理合同簽訂前的各項(xiàng)手續(xù)，采取多種措施，防范各種合同風(fēng)險(xiǎn)，盡力保證參建各方的正當(dāng)利益，減少糾紛和索賠，對(duì)實(shí)現(xiàn)水利工程建設(shè)目標(biāo)具有非常重要的促進(jìn)作用。陜西水利

（責(zé)任編輯：暢妮）

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