R&D投入、創新主體與戰略性新興產業

陳尊厚 李俊強

摘要：文章使用2009年～2013年的31個省級面板數據，分析R&D投入、不同創新主體與戰略性新興產業之間關系。研究發現：R&D投入對戰略性新興產業有顯著推動作用；企業R&D資金投入比政府資金產生更好的直接經濟后果；企業、研究機構和高校的R&D費用對戰略性新興產業影響顯著不同，企業的R&D費用的影響顯著為正，高校R&D費用影響為正（不顯著）而研究機構R&D費用影響不確定。

關鍵詞：戰略性新興產業；創新主體；R&D投入；面板數據

一、 引言

2015年一季度，全國規模以上高技術制造業增加值同比增長11.4%，高出工業增加值增速5個百分點。戰略性新興產業已經逐步發展成為調結構、轉方式、惠民生的重要力量，對經濟社會發展產生了重大的引領和帶動作用。

與此同時，也存在著一些問題和制約因素。其中最為關鍵的就是科技創新難以有效地支撐戰略性新興產業的快速發展。而創新是經濟增長和產業發展的重要因素（Freeman et al.，1997；Peters，2008 ），不同企業所有制性質對企業創新行為產生明顯的差異，研發能力的積累是影響企業持續生存最為關鍵的因素。科技創新對戰略性新興產業的企業績效影響顯著（陸國慶，2011），科技創新已經成為戰略性新興產業的重要發展因素。本文重點考察創新主體、R&D投入對戰略性新興產業的影響。在科技創新中，主要創新主體為企業、研究機構和高等院校（以下簡稱高校），三類創新主體都對戰略性新興產業的發展起到各自獨特作用。不加區分“一視同仁”科技創新政策和支持體系將難以得到理想效果，也將延誤戰略性新興產業的發展機遇。

所以，厘清科技創新主體對戰略性新興產業發展的影響和不同創新主體對戰略性新興產業的影響的差異，具有重要的現實意義。

本文的邊際貢獻：一是分析了金融危機以來我國31個省級行政區的R&D投入對各地戰略性新興產業的影響和貢獻；二是分析政府和企業的R&D資金支出對戰略性新興產業的影響，考察不同資金來源對戰略性新興產業發展影響差異；三是分析了不同創新主體的R&D投入對戰略性新興產業的影響，為各創新主體制定差異化的政策支持提供理論借鑒。本文下面內容安排如下，第二部分是文獻綜述和假設檢驗，第三部分是研究設計，第四部分實證結果和分析，第五部分是主要結論。

二、 文獻綜述和假設檢驗

自從1911年熊彼特（Schumpeter）提出創新理論以來，關于創新的研究已經取得了豐碩的成果，并形成對國家創新、區域創新、產業創新和企業創新的理論體系。Katharine Wakelin（2001）研究發現公司研發支出顯著促進產出增長。 Martin Falk（2007）研發方向，在OECD國家中，新興產業R&D投入對資本效率和勞動力效率有積極影響。Rajeev K.Goel等（2008）研究了美國 1953 年～2000 年研發投入與經濟增長的關系，發現美國聯邦政府研發投入對經濟增長具有巨大推動作用。史丹（2004）認為科技經費投入對高技術產業發展具有重大促進作用影響。陸國慶等（2014）研究發現政府創新補貼對其績效具有正向影響而且具有溢出效應。戰略性新興產業的戰略性和新興性特征必須通過科技創新才能實現，所以增加R&D投入是促進戰略性新興產業發展的重要途徑。

假設1：在其他條件相同下，增加R&D投入將促進戰略性新興產業發展。

本文把從事科技創新的主體簡要分為企業、研究機構和高等院校三類。三類創新主體對戰略性新興產業的發展都起到重要作用，但是不同的研究機構科技創新各自的特點。R&D活動各創新主體中，企業的R&D以進行試驗發展為主。研究機構的R&D以試驗發展和應用研究并重。高等學校則主要進行應用研究和基礎研究。謝維敏、唐清泉（2009）證實政府研究資助刺激企業研發支出。一方面，企業對市場需求更加敏感能夠有效感知創新方向；另一方面，企業從事科技創新投入的激勵要比政府研究機構更高。所以本文提出第二條假設如下：

假設2：在其他條件相同下，企業的R&D投入對戰略性新興產業直接貢獻最大，研究機構的R&D投入對戰略性新興產業的直接貢獻最小，高校的R&D投入對戰略性新興產業的直接貢獻居中。

三、 研究設計

1. 樣本選擇與數據來源。由于缺乏戰略性新興產業權威統計數據和戰略性新興產業中相當大比例是高新技術產業，參考現有主流文獻做法，用高新技術產業作為戰略新興產業的代理變量。由于戰略性新興產業自從2008年以后才進行培育和重點發展，所以戰略性新興產業的產值及科技創新的相關數據采用了2010年～2014年《中國科技知識統計年鑒》和《中國高技術統計年鑒》；各省的勞動力和投資（固定資產投資）的數據來源于2010年～2014年各省的經濟統計年鑒和統計年鑒。

2. 變量選擇。

（1）被解釋變量。理論界用來衡量產業發展水平的主要有產值、產銷量及主營業務收入等指標。因為本文考察的戰略性新興產業主要是指在新產品在市場中表現及科技創新對其所產生的影響，所以采用主營業務收入作為戰略性新興產業發展的代理變量。主營業務收入（Q）的單位為億元。

（2）解釋變量。人力資本投入（RD）用R&D的全時當量度量，該指標可以比較全面的反映科技創新中投入時間和參加人員情況。

R&D經費資金來源包括企業資金、政府資金、國外資金和通過其他方式所得資金。我國 R&D 經費主要來自企業資金和政府資金，占整個R&D經費的90%以上，所以本文主要分析企業資金（EC）和政府資金（GC），單位為萬元。企業資金是指來自本企業的自有資金和接受其他企業委托而獲得的經費，以及科研院所、高校等事業單位從企業獲得的資金。政府資金是指來自各級政府部門的各類資金，包括財政科學技術撥款、科學基金、教育等部門事業費以及政府部門預算外資金。

R&D資金投入來源只是表明政府和企業上對科技創新的投入，但是無法度量各創新主體直接的研發投入。為此，采用企業R&D課題投入經費數量（EI）、研究機構（RI）課題投入經費數量和政府課題投入經費數量（UI）度量各創新主體R&D直接投入。其中，對主營業務收入、政府和企業的資金投入、企業、研究機構和高校的研發經費數量等變量取對數，降低數據異方差，提高回歸分析的有效性。同時，控制了勞動力（L）和投資（I）對戰略性新興產業產出的影響。

3. 模型設定與統計分析。

（1）模型設定。對于科技創新對戰略性新興產業的影響，可以由CD生產函數可以推導出戰略性新興產業與R&D人力資本投入、勞動力和投資的相互關系。具體的回歸方程如（1）式所示：

Qit=？琢0+？琢1RDit+？琢2Lit+？琢3Iit+？著it（1）

其中，？琢1是R&D投入對戰略性新興產業的影響系數，？琢2是勞動力對科技創新的影響系數，？琢3為投資對戰略性新興產業的影響系數，？著it為隨機擾動項。

對于不同創新主體的資金投入和R&D研發費用對戰略性新興產業的影響。通過豪斯曼檢驗確定采用固定效應，進一步加入年份進行檢驗發現不存在時間固定效應。所以本文對不同創新主體的資金投入、R&D研發費用對戰略新興產業的影響的回歸模型采用面板個體固定效應模型。

log（Qit）=？茁0+？茁1log（GC）it+？茁2log（EC）it+Ii+？著it（2）

log（Qit）=？酌0+？酌1log（EI）it+？酌2log（RI）it+？酌3log（UI）it+Ii+？著it（3）

其中，？茁1是政府R&D資金投入對戰略性新興產業的影響系數，？茁2是企業R&D資金投入對戰略性新興產業的影響系數，Ii是省級行政區域的個體固定效應。

？酌1是企業課題經費對戰略性新興產業的影響系數，？酌2是研究機構課題經費對戰略性新興產業的影響系數，？酌3是高校課題經費對戰略性新興產業的影響系數，Ii為省級行政區域的個體固定效應。

（2）統計分析。全國各省級區域的科技創新差異非常大，研發人員的全時當量最少的為1 081，最多的高達501 718；科技創新資金投入中，政府資金投入比重是25.45%，企業資金投入占比為70.40%，企業已經是研發活動資金投入的主力；企業的科技創新活動、研究機構科技創新活動和高校科技創新活動表現出較大差異，企業的R&D課題經費平均為1 511 229萬元，研究機構的R&D課題經費為20 806.1萬元，高校R&D課題經費為177 597.9萬元；戰略性新興產業發展迅速（2009年2 058.38億元，2010年為2 674.87億元，2011年為2 862.22億元，2012年為3 686.83億元，2013年為3 955.91億元，已經成為經濟增長的重要組成部分。

四、 實證結果與分析

下面將根據（1）、（2）和（3）式進行回歸分析，主要為R&D人力資本投入對戰略性新興產業的影響、政府和企業的R&D投入對戰略性新興產業的影響和政府、企業和高校的課題經費對戰略性新興產業的影響。

1. R&D人力資本投入對戰略性新興產業回歸分析。根據回歸方程（1）式，采用面板個體固定效應模型，R&D人力資本投入對戰略性新興產業影響的回歸結果如表1。

從表1可以看出，在10%的置信水平下，R&D人力資本投入對戰略性新興產業發展產生積極影響；而勞動力和資本都是在5%的置信水平下對戰略性新興產業產生積極影響。科技創新已經是推動戰略性新興產業發展的重要動力，增加科技人員數量和增加總工作時間能夠有效促進戰略性新興產業發展。

2. 不同資金來源對戰略性新興產業發展影響。R&D投入主要分為人力資本投入和資金投入。因為科研人員和工作時間投入需要支付相應報酬，所以資金投入也是保障人力資本能夠有效投入的重要保障。因此本部分將分析資金投入對戰略性新興產業影響。R&D投入的資金來源主要為政府、企業、國外和其他，其中政府和企業的資金來源占到90%左右，所以這部分將僅分析政府和企業資金來源對戰略性新興產業影響。政府資金和企業資金對戰略性新興產業產出影響如表2。

表2表明不管是政府資金投入還是企業資金投入都能夠在1%顯著水平下促進戰略性新興產業的發展；同時，相對而言，企業的資金投入產生的影響要高于政府資金投入產生的影響（0.854 1>0.294 5），影響水平是政府資金投入的將近三倍。所以實證結果支持我們的假設1，即企業科技創新資金投入產生的效益要高于政府科技創新投入資金產生的效益。這與肖興志等（2011）研究結論一致。

另外，控制年份的固定效應以后，政府資金投入對戰略性新興產業的影響將不顯著，也就說政府資金投入存在較大的年份差異，同時說明政府資金投入對戰略性新興產業影響要顯著小于企業資金投入對戰略性新興產業的支持。這說明政府資金投入對戰略性新興產業產生的直接經濟效益小于企業資金投入對戰略性新興產業的直接經濟效益。

3. 不同創新主體的R&D經費對戰略性新興產業發展的影響。從表3可以看出企業的科技創新（課題經費）對戰略性新興產業的發展起到顯著積極影響；而地方政府研究機構科技創新（課題經費）對戰略性新興產業的影響不顯著而且在控制個體固定效應后，甚至產生負面影響；雖然當控制個體固定效應后不顯著，但是高校的科技創新對戰略性產業的影響為正向的。也就是說企業科技創新是戰略性新興產業發展的主要直接推動力；地方政府研究機構的科技創新對戰略性新興產業直接經濟效益作用有限；高校的科技創新對戰略性新興產業的影響是間接，主要通過的基礎理論創新而不是直接產生的經濟價值。

上述實證結果支持我們的假設2，即各創新主體對戰略性新興產業的貢獻是存在巨大差異的，企業的科技創新對戰略性新興產業貢獻最大，研究機構的科技創新對戰略性新興產業的貢獻最小，高校的科技創新對戰略性新興產業的影響居中。

五、 主要結論

本文利用面板數據模型，系統分析了31省級行政區域的不同創新主體對戰略性新興產業發展的影響，并比較了企業創新主體、研究機構創新主體和高校創新主體的R&D投入對戰略性新興產業直接經濟后果的影響差異。主要研究結論為以下三點：

1. R&D投入顯著推動了戰略性新興產業的發展。從回歸方程（1）的結果可以看出，R&D投入對戰略性新興產業發展起到積極推動作用，但是科技創新活動還是不是最重要的因素（勞動力和投資對戰略性新興產業的貢獻高于科技創新）。這意味著需要加大對科技創新的投入和支持力度，使科技創新成為戰略性新興產業的關鍵推動力。

2. 企業資金投入與政府資金投入對戰略性新興產業發展影響存在顯著差異。我們發現，企業和政府的資金投入都對戰略性新興產業發展起到積極促進作用，但是企業資金投資的作用是政府資金投入作用的將近3倍。R&D的資金投入應該以企業為主體，政府的資金投入主要以引導和鼓勵企業投入目的，發揮杠桿作用，引導更多社會資金投入到戰略性新興產業的科技創新。

3. 不同創新主體的R&D活動對戰略性新興產業發展差異顯著。企業的R&D活動（R&D費用）對戰略性新興產業的發展產生顯著積極作用；政府研究機構的R&D費用對戰略性新興產業的影響不確定；高校的R&D費用對戰略性新興產業發展的作用雖然統計上不顯著但是方向積極的。由于企業、政府研究機構和高校的科技創新對戰略性新興產業發展的影響存在顯著差異。完善企業作為創新主體的創新體系，對企業的科技創新活動進行有針對性的稅收減免和財政補貼，激發企業更大動力從事科技創新活動。另外，重點支持高校進行重要基礎性理論性研究和共性技術開發。

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基金項目：河北省科技廳軟科學項目“科技創新與戰略性新興產業協同發展研究——以河北省為例”（項目號：15457615D）；河北金融學院基金項目（項目號：JY201515）。

作者簡介：陳尊厚（1959-），男，漢族，河北省文安縣人，河北金融學院校長、教授，天津財經大學經濟學博士，研究方向為科技金融與金融投資；李俊強（1982-），男，漢族，河北省肥鄉縣人，河北金融學院金融系講師，中國人民大學財政金融學院博士生，研究方向為公司金融、新興產業與科技金融。

收稿日期：2016-03-11。