公路項目施工管理風險分析及對策研究

管力鵬

摘要： 隨著我國經濟水平的提升，越來越多的城市大力開展了交通基礎設施的建設。在公路項目施工中，經常由于不確定性因素的存在使工程建設存在著一定的風險，如何做好這部分施工風險的管理、保障工程的順利運行，則成為了現今非常重要的一項工作。在本文中，將就公路項目施工管理風險分析及對策進行一定的研究。

Abstract： With the improvement of economy level in China， more and more cities begin to develop the construction of transport infrastructure. In the construction of a highway project， becauses of the existence of uncertainty factors， there are the risk in the engineering construction. How to do a good job for the construction risk management and ensure the smooth operation of the project operation becomes a very important job today. This papper studies the risk management analysis of highway construction project and its countermeasures.

關鍵詞： 公路項目施工；管理風險分析；對策

Key words： highway construction projects；risk management analysis；measures

中圖分類號：U615.1 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）06-0060-03

0 引言

公路項目建設過程中需要投入大量的物料，比如：瀝青、水泥、鋼筋、凝合劑等。原材料供應商的供應能力，將直接影響到施工的進度和質量。原材料或能源價格的浮動，也會帶來施工成本較大的波動。并且項目建設和運營需要配套的基礎設施，如：機械設備、水、電的供應，鐵路運輸、郵電通訊、輔助道路等等，不論是機械設備安裝或調試失敗、維修不當，或者水電供應不足、運輸系統不合理等等，都會降低施工效率。

本文針對上述風險因素，結合公路工程風險特點及風險管理內容，提出一套行之有效的風險管理體系和風險管理措施，并通過工程實例驗證其可行性和實效性。

1 風險管理概論

1.1 項目風險管理

所謂項目風險管理，即在是項目周期中對整個項目中所存在的不確定性因素尋找、辨識，并在準確評估的基礎上選擇相應措施進行處理，以此起到降低風險、減少損失的作用。在工程建設中，該項工作具有十分重要的意義，將直接對企業的經濟效益產生影響。通過風險預測，能夠在提前預判風險的基礎上獲得更高收益，而通過轉移風險，則能夠將潛在損失轉移到其他主體當中。

1.2 風險管理目標

在管理目標方面，要保證企業發展目標能夠同企業管理目標保持一致，即保證同企業的特定屬性以及存在環境保持一致。在企業目標方面，其包括有企業發展、企業生存、企業權利以及企業利潤等。其中，顧客、材料供應商、競爭對手等則是對企業環境產生影響的重要因素。而企業特有屬性則包括有企業數量、性質、個性以及發展歷史等。在實際對風險管理目標進行確定時，則需要對上述因素進行充分的考慮。管理目標方面，一般具有以下幾點：第一，降低建設成本、提升工程效益；第二，保證收入穩定，能夠安定局面；第三，樹立良好信譽，做好變故應對。

2 公路工程風險的特點及風險管理內容

2.1 公路項目風險的特點

①建設期風險發生的頻率高。由于公路項目建設工程周期長，不確定因素多，人為或自然造成的工程風險交集，進而導致風險損失頻發。例如，在施工過程中因發生洪水、地震或颶風等造成工程損害，材料和器材的損失。

②公路項目風險具有很強的階段性，即相對高風險的項目建設階段和相對低風險的項目運營階段。

根據項目發展的時間順序，項目風險呈現出明顯的階段性。在項目建設階段，投入大量的資金購買工程用地和設備、支付工程施工費用，貸款利息由于項目還未產生收益也計入資金成本，隨著貸款資金的不斷投入，項目風險也隨之變大。在項目建設接近完工時，項目風險也達到或接近最高點。項目進入運營階段后，隨著項目正常運轉，能夠產生足夠的現金用于支付項目的各種費用，償還債務，為投資者帶來理想的收益和利潤，項目風險隨著債務的償還逐漸降低。

③公路項目風險具有復雜性。公路建設項目由于其規模大、建設周期長，所涉及到的風險因素較多。按照風險產生的原因分為政治、社會、經濟、自然、技術等因素。這些風險都會不同程度的作用于建設項目，特別是項目所在地政府的參與和政府利益的體現，由于利益相關方眾多，使得風險因素錯綜復雜。

其風險復雜性還表現為其表現形式的復雜性。在項目中，一個參與方可能擔任一個或多個角色，這也就使得同一風險對不同參與方以多種不同的形式表現。例如，技術風險對于承建方來講是指建造過程中工藝水平、設計、施工條件等因素帶來的技術方面的風險；而對于運營商來講，主要指項目本身在設計、操作、升級、實用性等方面帶來的風險。

④政府在公路項目風險管理中地位特殊。對于基礎設施建設，政府的政治、經濟、金融政策以及對項目的態度都對項目風險存在巨大影響。因公路項目的最終產品直接關系到人民群眾的利益，政府保留對項目監督、介入等行政權力，即政府認為人民群眾的利益受到侵害，就可單方面中止合同并收回項目。政府還可以通過對項目進行立法進而調整和約束項目公司的行為，這也就使得在項目中，政府獲得豐厚的收益，卻承擔較小風險。

⑤風險損失的關聯性。由于公路項目涉及面較廣，同步施工和接口協調比較復雜，各分部分項工程之間的關聯度很高。各種風險相關聯呈現出相關分布的災害鏈，使得此類工程產生特有的風險組合。

2.2 風險管理的具體內容

①工期風險。

工期風險，主要是指因影響因素的存在使工程建設周期得到延長，不能夠及時投入運營。在公路工程中，其具有以下影響因素：第一，項目組織。項目所具有的組織結構不能夠同承包商工程計劃以及目標良好符合、不能夠良好實現項目全局控制以及無法保證決策統一性等；第二，項目環境。業主在程序以外方式對工程建設產生干預，施工區域周邊居民以及當地政府產生干擾等；第三，項目經濟。項目經理在工程運行中發生更換，處理事務存在猶豫不決情況，且少高層、下級支持等；第四，項目組成員。缺少專業崗位人員、沒有做好任務科學安排等。

②費用風險。

費用風險包括有報價風險、財務風險、投資增加、回報率降低以及成本超支等。在公路工程中，其具有以下影響因素：第一，項目組織結構。工程組織結構不能夠對工程運行需求良好滿足，所具有的組織結構不利于工程全程以及全過程控制，在資源獲取方面過于復雜，沒有正確選擇項目管理軟件等；第二，項目組織環境。工程所在政府部門辦事效率不高，監理人員綜合素質不足、領導以及周邊居民對項目產生過多干預以及干擾等；第三，項目控制。沒有做好變化因素影響分析，項目結果沒有正確評價等；第四，項目預算。成本預測不精確，沒有做好分包單價、材料單價以及勞務單價的固定，存在較大通貨膨脹等。

③質量風險。

質量風險主要為工程因工藝、材料方面的原因不能夠按時通過驗收，或者在評價完成后整體質量沒有滿足標準要求等。在公路工程中，其具有以下影響因素：第一，組織結構。即該項目組織結構沒有符合項目內容以及業主需求；第二，分包商。分包商自身在經驗、技術方面存在不足，沒有制定正確的施工方案等；第三，項目控制。在工程建設中沒有做好項目管理，使項目結果評價效果較差，沒有按時、準確的完成行動等；第四，監理。監理人員素質不高、責任心不強，沒有嚴格按照規定履行監理義務。

④安全風險。

安全風險主要為因人員健康問題、設備損失以及人員傷亡情況出現所導致的經濟損失以及法律處罰等。在公路工程中，其具有以下影響因素：第一，組織結構。整個項目施工過程沒有形成文件；第二，項目實施。沒有對安全工作做好溝通，安全管理人員職責履行不到位，出現擅自離崗等情況；第三，項目控制。沒有正確、完整的完成行動；第四，分包商。在安全工作方面沒有正確、及時完成相關行動。

3 公路項目施工管理風險評估指標及評估體系

3.1 評估指標

在公路項目工程中，需要企業從項目的成本、質量以及工期這幾方面進行管理。此外，管理風險評估指標也需要根據上述因素的影響情況進行建立。在整個過程中，由于主要以人員的方式實施管理工作，則也需要將管理人素質作為一項風險指標進行管理。

3.2 風險評估體系

體系建立：在對影響項目成本、質量、施工進度等方面不確定性因素進行分析的基礎上，對不同類型風險產生影響的大小以及產生的頻率等進行量化，在此基礎上建立風險評估體系，它分為風險管理和風險評估兩部分內容，評估內容和評估流程如圖1和圖2所示。

4 基于風險評估體系的風險防控措施

根據預先建立的風險管理體系，提出配套的公路施工風險防范措施，內容如下：

4.1 管理風險分配

4.1.1 兼顧整體效益

在工程建設中，如果項目成員在整個項目中都不承擔風險，則很難在工程開展中表現出良好的控制積極性。對此，就需要能夠做好風險的分配工作，并按照以下準則進行：第一，誰能夠對風險進行有效的控制、有效的防止或者有效轉移，則需要由其對相應的風險責任進行承擔；第二，誰在風險控制方面方便、可行且有效，且僅僅只有通過其努力才能夠對風險進行降低；第三，通過對風險的科學分配，能夠在落實責任、實施計劃的同時更好地對技術革新以及技術管理的積極性進行發揚。

4.1.2 體現公平合理

從公平合理角度而言，則需要做好以下方面的保障：第一，風險的權利同責任應當具有良好的平衡性，對風險的承擔不僅是一項責任，同時也需要承擔風險產生以及開展風險控制存在的損失，即需要責任承擔者對風險進行控制以及處理的權力；第二，實現機會同風險對等，風險承擔者需要同時對風險控制機會收益以及控制收益進行共享；第三，合理性以及可能性。即在風險控制的過程中給予承擔者計劃、控制以及預測的可能性，并為其提供風險控制的相關信息以及時間，使其更有依據做好相關控制工作。

4.2 風險對策

當完成存在風險的分析工作后，則需要尋找辦法對這部分風險進行減少、轉移或者消除。作為風險承擔者，需要通過科學計劃以及對策的應用對其進行應對：

①當項目建設初期，就需要做好本工程施工環境的前期調查，保證項目建設能夠獲得周邊居民的理解以及政府支持。

②根據項目類型的不同，進行風險分類，并選擇適合的項目經理。對風險進行分類時，按照以下步驟開展工作：第一，其將總成本分解成一套可供我們分析的成本集合。首先，其會將整個項目的總成本分解成不同主要項目的成本，其中，對主要成本項目進行組成的即為一級成本項目，而該類型項目又可以分為兩類，一類是在此基礎上不能夠再分解的，或者能分解、且只能以均勻分布方式進行分解的項目，而該類項目我們則可以稱之為基礎成本項目。而另一類則是具有不同特點、且種類也存在不同的元素集，在不斷分解的過程中最終能夠對該項目的風險影響進行較為準確的定位，使項目的風險能夠能夠處在具有較少基礎成本項目且能夠合理分析的組合集中；第二，在成本分解完成后，則通過不同成本項目風險的考慮，對基礎成本項目的影像圖進行計算。在該項工作當中，首先需要對其中的每一個成本項目進行逐個的風險辨識，在獲取其風險因素集合的基礎上對不同風險因素的風險概率分布曲線進行估量。在獲得該估計值之后，則能夠在此基礎上獲得該風險因素出現時，基礎項目風險概率曲線情況。對于這部分風險因素而言，其在項目實際運行的過程中并不是都將出現，而是僅僅出現一部分，具有著較強的隨機特征。根據該特點，并聯概率曲線的疊加稱作概率乘法，即由一系列兩概率分布連乘獲得；第三，在上述成果的基礎上對工程的不同類型成本項目風險進行組合，最終對該項目的總成本風險進行確定。