新疆中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力評價指標體系構建

袁申

創(chuàng)新能力是中小企業(yè)生存之源泉、成長之根本、壯大之關鍵、發(fā)展之主題。在實踐中，中小企業(yè)，尤其是集群中的中小企業(yè)，由于自身及環(huán)境的特殊性，往往不能準確評價自身的創(chuàng)新狀況，適時的進行自我診斷與調(diào)整，從而不能準確的識別和把握企業(yè)面臨的創(chuàng)新機遇，導致創(chuàng)新活動低效甚至無效。因此，客觀、科學、有效、全面地構建評價中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力的指標體系就顯示出重要的理論研究價值和實踐意義；由此可以科學而全面地對中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力進行評價，對使集群中的中小企業(yè)充分了解自身的創(chuàng)新狀況，準確定位，正確制定創(chuàng)新戰(zhàn)略或政策、提升中小企業(yè)創(chuàng)新體系建設水平具有重要意義。

一、中小企業(yè)集群創(chuàng)新的特點分析

1.共生互利性。集群中的中小企業(yè)共生互利，它們可以在分離的狀態(tài)下獨立生存，但是在某種形式下可以緊密結合，相互之間功能互補，使得各自都有更廣闊的生存發(fā)展空間，達到雙贏或多贏的目的。

2.協(xié)同競爭性。集群中的中小企業(yè)類似一種生物生態(tài)系統(tǒng)，眾多的相互關聯(lián)的企業(yè)聚集在一起，形成一個有機的、相互作用的、相互依存的小社會。正如生物種群一樣，企業(yè)在空間的聚集存在大量的競爭對手，加劇了競爭，但是這種競爭夾雜著更多的是協(xié)同競爭，而不是你死我活的競爭關系，更多的是協(xié)作關系。

3.資源共享性。創(chuàng)新資源不足一直是中小企業(yè)創(chuàng)新的瓶頸，集群中的中小企業(yè)相互聯(lián)結在一起，在專業(yè)化分工的基礎上進行協(xié)同創(chuàng)新，可以實現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補，從而克服單個企業(yè)創(chuàng)新資源不足的缺陷。這表現(xiàn)在人力和財力等公共資源、技術管理方法等的快速擴散，使中小企業(yè)集聚成為人才、資金、技術、企業(yè)甚至是市場的聚集地，有利于發(fā)揮市場集聚和輻射作用，優(yōu)化資源配置，提高資源的使用效率。在人才方面，中小企業(yè)集群往往吸引著大量專業(yè)化高科技人才的涌入，同時還可以通過引進人才、挖掘本地人才以及在企業(yè)中培養(yǎng)專門技能人才等方式構建中小企業(yè)的人才平臺。在資金方面，可以通過民間投資、民間借貸等方式擴大直接融資，還可以利用集群的金融服務體系改善間接融資環(huán)境來解決中小企業(yè)面臨的融資困難問題。在技術方面，中小企業(yè)集群擁有先進的專業(yè)化生產(chǎn)技術，而以技術為手段的競爭在中小企業(yè)集群內(nèi)以不同的方式進行，更好地促進了公共技術研發(fā)和技術信息培訓。另外，中小企業(yè)集群內(nèi)同類企業(yè)甚至完全不同的企業(yè)都可以共享專業(yè)化交易集散地的產(chǎn)品原料服務體系、成品和信息服務、半成品和成品市場以及基礎設施，這有助于企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展。

4.地域網(wǎng)絡性。中小企業(yè)的集群創(chuàng)新是眾多集群中的中小企業(yè)之間的創(chuàng)新，它們的產(chǎn)業(yè)有關聯(lián)，地域位置靠近，相互之間形成錯綜復雜的網(wǎng)絡關系。在某個聚集區(qū)內(nèi)，除了生產(chǎn)性的企業(yè)外，也匯聚了大量的服務性企業(yè)和提供研究和技術性支持的機構，這些機構相互配合，營造了企業(yè)與企業(yè)間、企業(yè)與支撐機構間共同創(chuàng)新的互動網(wǎng)絡環(huán)境。它們之間的互動加強了技術的研發(fā)、交流和擴散能力，促進了區(qū)域內(nèi)企業(yè)的技術進步和創(chuàng)新。政府部門、中介服務機構等對集群創(chuàng)新起著引導和調(diào)控作用；完善的中介服務機構加強了知識和技術的交流、擴散，促使企業(yè)技術成果迅速商品化；科研機構和大學作為企業(yè)創(chuàng)新的主要知識來源，將科技信息和知識轉化為新產(chǎn)品，并解決了企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)和創(chuàng)新中的難題，以聯(lián)合的力量克服單個企業(yè)勢單力薄的格局，使企業(yè)獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢。

二、創(chuàng)新能力評價研究綜述

基于創(chuàng)新能力在企業(yè)發(fā)展中的重要地位，國內(nèi)外很多學者和研究工作者就此作了大量研究，提出了很多思路和方法，現(xiàn)綜述如下：

Christensen按照技術創(chuàng)新過程中的不同作用和功能對創(chuàng)新能力進行了分類，提出了科學研究、工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新應用和美學設計等四種創(chuàng)新資產(chǎn)；OECD提出的OSLO手冊包含了許多有關創(chuàng)新能力評價的指標設計。黑爾（Hill）提出的測度技術創(chuàng)新的4類指標包括①技術創(chuàng)新投入指標②測度中間產(chǎn)品的指標③測度某種產(chǎn)品或過程性能的指標④測度投入要素數(shù)量的指標。羅斯維爾等（Rothwell and Zegveld）在Hill的創(chuàng)新指標中加入了專利活動和單位價值。斯切爾（Scheirer）和曼斯菲爾德（Mansfield）的研究表明：企業(yè)R&D投入與企業(yè)發(fā)明這兩個變量都可以作為企業(yè)技術創(chuàng)新能力的測量指標。許多國外研究中普遍采用R&D經(jīng)費和技術人員投入兩個比例數(shù)，即企業(yè)R&D經(jīng)費占銷售收入總額的比例、經(jīng)常或?qū)I(yè)從事R&D活動的技術人員占工程技術人員總數(shù)的比例，從投入的角度來大致反映企業(yè)技術創(chuàng)新的強度與水平；從產(chǎn)出的角度，有關新產(chǎn)品的指標、專利等可在一定程度上反映出企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。

國內(nèi)的相關研究以傅家驥為代表。傅家驥（1998）將技術創(chuàng)新能力分解為創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、研究開發(fā)能力、制造能力和營銷能力6個能力要素。此外，他還另外劃出了“創(chuàng)新產(chǎn)出能力評價指標”作為上述6類指標的補充。高健（1988）將有關創(chuàng)新的所有指標劃分到“創(chuàng)新投入—創(chuàng)新實施—創(chuàng)新產(chǎn)出”三個階段的技術創(chuàng)新過程中，他的創(chuàng)新程度框架是一個定性與定量相結合的分析框架，但其指標體系的缺點在于指標分散，各自分析，沒有計算綜合統(tǒng)一指數(shù)。徐道宣（2007）將中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力評價指標體系分為6個方面，并給出了相應的三級指標。田依林（2009）提出了企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價的5個指標，包括：研發(fā)能力、制造能力、產(chǎn)出能力、營銷能力和管理能力，并計算除了各三級指標的權重。趙文彥、曾月明（2011）構建出了創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力的指標體系，包括7個一級指標和相應的三級指標，并測量出各個指標的權重。崔總合、楊梅（2012）構建了企業(yè)技術創(chuàng)新能力的評價指標體系，包括3個二級級指標：R&D投入維度、R&D產(chǎn)出維度及創(chuàng)新組織與管理維度，對應指標有14個三級指標。

從以上國內(nèi)外對創(chuàng)新能力評價指標體系的研究結果可以看出，基于各自的需要，上述指標設計都有其合理性，但從最后的評價結果來看，許多研究已難分辨出是對企業(yè)綜合能力的評價還是對企業(yè)技術創(chuàng)新能力的評價，對于中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力的指標體系構建和創(chuàng)新能力的評價更顯模糊。鑒于此，作者閱讀大量有關企業(yè)創(chuàng)新能力評價、集群創(chuàng)新能力評價及中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力評價有關的文獻，根據(jù)系統(tǒng)研究新疆這一特殊區(qū)域中的集群中的中小企業(yè)有關的資料，作者構建了適合評價新疆中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力的指標體系。

三、中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力評價指標體系構建

1.評價指標體系的構建原則。為了能夠客觀、準確地反映中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力的真實情況，在確立評價指標時，應堅持以下原則：①整體性原則。評價指標體系要能反映被評價對象的整體水平，反映其在一個系統(tǒng)或集合的位置和優(yōu)先程度。被評價的對象是一個由若干相關部分構成的整體，所以對其評價時，應該把各主要影響因素包括在內(nèi)，不能厚此薄彼、客觀地評價，必須從多角度、多方面進行綜合評價，形成一個全面完整的評價體系。②科學性原則。中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力評價指標體系的構建必須有科學、合理的理論作指導，使所選取的評價指標能反映中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力的內(nèi)涵和特征。③ 客觀性原則。客觀性是指標體系建立的基礎，遵循客觀性原則，才能排除評價過程中受到的人為主觀因素的干擾。保證評價指標體系的客觀公正，保證數(shù)據(jù)來源的可靠性、準確性和評估方法的科學性，以能夠客觀地反映被評價對象的實際發(fā)展水平和相對發(fā)展程度。④可得性原則。即充分利用現(xiàn)有統(tǒng)計指標的基礎上進行指標體系的研究。指標體系的構建同時要考慮到統(tǒng)計指標獲得的經(jīng)濟性和時效性，選擇的指標盡量是現(xiàn)有統(tǒng)計指標能夠反映的，或者是通過現(xiàn)有統(tǒng)計指標進行適當?shù)倪\算就可得到的指標。⑤可比性原則。中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力是一個相對的概念，創(chuàng)新能力的高低是通過比較得出的。所以，指標體系中的可指標要有一定的可比性，包括橫向和縱向比較。⑥動態(tài)性原則。中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力不是一成不變的，它會隨著經(jīng)濟的發(fā)展、集群的成長等因素而發(fā)生變化，也就是說創(chuàng)新能力是一個動態(tài)的積累過程，不易在較短的時間內(nèi)取得其真實值。

2.指標體系內(nèi)容。根據(jù)新疆中小企業(yè)集群創(chuàng)新的特性及指標設計的原則，綜合相關文獻閱讀的成果，作者制定出新疆中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力評價指標體系，指標體系由六大類指標構成。

新疆中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力評價指標體系如下：①創(chuàng)新投入能力：科研人員投入強度、R&D人員投入強度、R&D經(jīng)費投入強度、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)、專利擁有數(shù)、研究開發(fā)機構數(shù)量。②創(chuàng)新研發(fā)能力：研究開發(fā)項目成功率、項目開發(fā)周期、R&D人員構成、R&D技術結構、技術消化吸收能力、合作研發(fā)能力。③創(chuàng)新制造能力：生產(chǎn)設備狀況、生產(chǎn)技術結構、生產(chǎn)要素利用率、引進技術達產(chǎn)率。④創(chuàng)新產(chǎn)出能力：新產(chǎn)品投入產(chǎn)出率、創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入比重、創(chuàng)新經(jīng)濟效率、群內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展水平。⑤創(chuàng)新管理能力：創(chuàng)新文化的支撐能力、創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃能力、企業(yè)決策層創(chuàng)新傾向及決策能力、創(chuàng)新協(xié)作能力。⑥創(chuàng)新環(huán)境條件：創(chuàng)新中介服務能力、管理機構效率、創(chuàng)新金融環(huán)境、政策法規(guī)的健全性。[基金項目：本文為2015年新疆財經(jīng)大學研究生科研創(chuàng)新項目研究成果，課題名稱“基于灰色系統(tǒng)分析的新疆中小企業(yè)集群創(chuàng)新能力動態(tài)評價及發(fā)展策略研究”（項目編號：XJUFE2015K018）]

（作者單位：新疆財經(jīng)大學）