加工貿(mào)易下中國(guó)雙邊貿(mào)易出口碳排放核算及實(shí)證研究

高靜 劉國(guó)光

摘要：利用世界投入產(chǎn)出表，采取進(jìn)口國(guó)投入產(chǎn)出技術(shù)系數(shù)和碳排放系數(shù)測(cè)算了在加工貿(mào)易背景下中國(guó)對(duì)主要貿(mào)易國(guó)的出口碳排放總量和單位碳排放強(qiáng)度，比較了現(xiàn)有的幾種測(cè)算方法下中國(guó)出口碳排放的差異，分析了加工貿(mào)易下影響中國(guó)出口碳排放的原因。中國(guó)的綠色全要素生產(chǎn)率持續(xù)走低，中國(guó)高投入低產(chǎn)出的生產(chǎn)狀態(tài)導(dǎo)致中國(guó)的綠色全要素生產(chǎn)率（gtfp1）越低、中間投入占比（interput1）越高，中國(guó)的出口碳排放和單位碳排放強(qiáng)度越低。加工貿(mào)易進(jìn)口令中間品生產(chǎn)污染轉(zhuǎn)移至國(guó)外，降低了中國(guó)的出口碳排放總量和單位強(qiáng)度，驗(yàn)證了中國(guó)的“污染天堂”理論并不存在。

關(guān)鍵詞：加工貿(mào)易；出口碳排放；世界投入產(chǎn)出表

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.06.12

中圖分類號(hào)：F752；F1245 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2016）06-0053-04

Abstract：The paper calculates Chinese export trade carbon emissions to its main trade partners by WIOD， and utilizes the partners IO technique parameter and carbon emissions intensity from consuming side. It analyzes the factors affecting export carbon emissions， and finds the results as followings： Chinese green TFP （gtfp1） lower， intermediate inputs （interput1） higher， which has caused Chinese exports lower carbon emissions lower and carbon intensity lower. Increase of processing trade imports has reduced Chinese total export carbon emissions and unit export carbon emission intensity. Furthermore， it proves that Chinese "pollution haven" theory does not exist.

Key words：processing trade； exports carbon emissions； world IO database

1引言

改革開放特別是成功加入WTO以來，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易飛速發(fā)展，2014年進(jìn)出口額躍至430036億美元，超越德國(guó)成為全球第一大出口貿(mào)易國(guó)。中國(guó)以“大進(jìn)大出”的加工貿(mào)易為主，占據(jù)了中國(guó)貿(mào)易的半壁江山。跨國(guó)公司以加工貿(mào)易為載體大量向母國(guó)進(jìn)行出口，民族出口加工企業(yè)通過“來料加工”、“進(jìn)料加工”直接從國(guó)外進(jìn)口原材料進(jìn)行加工裝配，其主要能耗不在我國(guó)境內(nèi)，最終消費(fèi)也不在我國(guó)[1]。2001年中國(guó)對(duì)世界出口額為2666億美元，出口占比為58%。2010、2015年加工貿(mào)易出口額和占比分別為6717億美元（56%）、9442億美元（48%）。

加工貿(mào)易進(jìn)口品國(guó)外碳排放的特點(diǎn)高估了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的中間使用及最終使用，夸大了中國(guó)出口貿(mào)易隱含的碳排放量和對(duì)國(guó)際環(huán)境的負(fù)面影響。國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)加工貿(mào)易隱含碳排放測(cè)算的成果非常少。張少華對(duì)加工貿(mào)易的環(huán)境全要素生產(chǎn)率效應(yīng)展開深入分析，證明加工貿(mào)易和環(huán)境全要素生產(chǎn)率之間存在著顯著的倒U 形關(guān)系[2]。彭水軍、張友國(guó)指出中國(guó)加工貿(mào)易出口和進(jìn)口并存“大進(jìn)大出”背景下，脫離加工貿(mào)易的大環(huán)境去考慮出口生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)效率以及計(jì)算出口碳排放含量都是不科學(xué)的[3，4]。在傳統(tǒng)的測(cè)算方法下，有的學(xué)者忽略加工貿(mào)易進(jìn)口的這個(gè)事實(shí)，沒有將中間品節(jié)省的碳排放從生產(chǎn)側(cè)出口排放中剔除，有的學(xué)者將中間品進(jìn)口的國(guó)外排放按照本國(guó)的投入產(chǎn)出和碳排放技術(shù)系數(shù)進(jìn)行測(cè)算[5，6]。如張傳國(guó)、鄧榮榮的測(cè)算，沒有分離一國(guó)對(duì)世界各國(guó)具體產(chǎn)業(yè)的中間進(jìn)口和最終進(jìn)口[7，8]，導(dǎo)致計(jì)算出來的結(jié)果與真實(shí)結(jié)果相差很遠(yuǎn)，從而大大夸大了中國(guó)出口貿(mào)易實(shí)際的碳排放量。劉宇利用進(jìn)口非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表來測(cè)算加工貿(mào)易中隱含的碳排放量，假設(shè)國(guó)內(nèi)技術(shù)碳排放系數(shù)與國(guó)外碳排放系數(shù)相同[9]。這種測(cè)算不能區(qū)分進(jìn)口來源地和部門的進(jìn)口額。本文是在世界投入產(chǎn)出表下，完全區(qū)分加工貿(mào)易進(jìn)口的不同來源地，利用各個(gè)進(jìn)口國(guó)的投入產(chǎn)出系數(shù)和碳排放系數(shù)來測(cè)算加工貿(mào)易中間品進(jìn)口的國(guó)外排放量[10，11]，剔除了加工貿(mào)易進(jìn)口節(jié)省的境外排放，真實(shí)測(cè)算了中國(guó)加工貿(mào)易出口碳排放量。

2加工貿(mào)易下中國(guó)出口碳排放量的真實(shí)測(cè)算

本文利用世界投入產(chǎn)出網(wǎng)站（WIOD）提供的世界投入產(chǎn)出表對(duì)貿(mào)易中隱含的碳排放量進(jìn)行核算。將世界投入產(chǎn)出表的35個(gè)部門和國(guó)研網(wǎng)海關(guān)分類的22個(gè)大類相結(jié)合，重新劃分為15個(gè)大類，選擇了中國(guó)對(duì)12個(gè)國(guó)家和地區(qū)2001～2009年的加工貿(mào)易為研究對(duì)象，采用四種方法對(duì)如下出口碳排放量進(jìn)行測(cè)算（見表1）。表1不同測(cè)算方法下2009年中國(guó)向貿(mào)易對(duì)象國(guó)出口碳排放總量單位：

5百萬噸。不考慮加工貿(mào)易進(jìn)口中間品所節(jié)省國(guó)外碳排放，測(cè)算出來的碳排放總量和出口額為正相關(guān)，與實(shí)際出口碳排放的差異很大。A種測(cè)算方法會(huì)大大高估中國(guó)的對(duì)外出口隱含碳排放量。B種方法真實(shí)測(cè)算了加工貿(mào)易出口隱含的碳排放量（本文所用），在世界投入產(chǎn)出法下根據(jù)每一個(gè)進(jìn)口國(guó)的列昂惕夫逆陣以及碳排放系數(shù)來測(cè)算中間品的國(guó)外碳排放量，再?gòu)膰?guó)內(nèi)加工出口排放中剔除。B種方法與A種方法測(cè)算的出口隱含碳排放差異很大（見表1），差額部分即為中國(guó)進(jìn)口中間品的國(guó)外排放。C方法測(cè)算出來的出口碳排放量會(huì)大大低于實(shí)際出口碳排放量，因?yàn)橛帽緡?guó)投入產(chǎn)出系數(shù)和碳排放系數(shù)替代進(jìn)口國(guó)，導(dǎo)致中間進(jìn)口品的國(guó)外排放大大高于國(guó)外實(shí)際排放。D種方法下認(rèn)可不同國(guó)家具有不同的投入產(chǎn)出系數(shù)，由于各國(guó)碳排放系數(shù)的缺乏，故用本國(guó)碳排放系數(shù)替代，部分區(qū)分了加工貿(mào)易中間品的國(guó)外排放。

表2測(cè)算了2009年中國(guó)對(duì)不同貿(mào)易伙伴單位出口的碳含量強(qiáng)度，表示每萬美元出口額所隱含的二氧化碳量。

3加工貿(mào)易下中國(guó)出口碳排放的影響因子的指標(biāo)選擇與模型建立31指標(biāo)構(gòu)建

本文以A、B兩種測(cè)算方法下2001～2009年中國(guó)對(duì)日、意、德、美、法、英、澳、加、墨、印、俄、巴的出口碳排放為被解釋變量，即不考慮加工貿(mào)易的出口單位含碳量（c1）和出口碳排放總量（p1）；考慮加工貿(mào)易的單位出口含碳量（c2）、出口碳排放總量（p2），c1和p1是根據(jù)A方法測(cè)算，c2和p2是根據(jù)B方法測(cè)算。解釋變量依次為中國(guó)環(huán)境規(guī)制（regu1）、貿(mào)易國(guó)環(huán)境規(guī)制（regu2）、中國(guó)中間投入比重（interput1）、貿(mào)易國(guó)中間投入比重（interput2）、中國(guó)綠色全要素生產(chǎn)率（gtfp1）、貿(mào)易國(guó)綠色全要素生產(chǎn)率（gtfp2），中國(guó)對(duì)外商直接投資吸收額（lfdi）、向貿(mào)易國(guó)總出口額（lex）、對(duì)貿(mào)易國(guó)的加工進(jìn)口額（limp）、中國(guó)與貿(mào)易國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（iit）。中國(guó)與他國(guó)環(huán)境規(guī)制regu1、regu2均由世界投入產(chǎn)出表各個(gè)國(guó)家的能源賬戶碳排放總量除以國(guó)家總產(chǎn)出獲得，單位為噸/萬美元。中國(guó)中間投入比重（interput1）、貿(mào)易國(guó)中間投入比重（interput2）由各國(guó)世界投入產(chǎn)出表所有行業(yè)的中間投入除以所有行業(yè)的產(chǎn)出獲得。中國(guó)對(duì)各國(guó)外商直接投入吸收額（lfdi）由歷年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)獲得。向貿(mào)易國(guó)總出口額（lex）和對(duì)貿(mào)易國(guó)的加工進(jìn)口額（limp）均來自國(guó)研網(wǎng)取對(duì)數(shù)獲得。將13個(gè)國(guó)家（地區(qū)）看成是13個(gè)生產(chǎn)決策單元（DMU），投入為每個(gè)國(guó)家的資本存量、勞動(dòng)力數(shù)量以及污染排放量，利用DEAP21軟件測(cè)算得到綠色全要素生產(chǎn)率（gtfp）。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度的指標(biāo)（iit）引入了Grubel和Lloyd（1975）所提出IIT指數(shù)來衡量加工貿(mào)易進(jìn)口和出口的關(guān)系。表32001～2009年中國(guó)出口碳排放影響因子實(shí)證研究結(jié)果

幾乎所有模型均證明本國(guó)的環(huán)境規(guī)制（regu1）與4個(gè)被解釋變量均呈正相關(guān)關(guān)系。本國(guó)環(huán)境規(guī)制越低（regu1值越高），單位出口含碳量（c1、c2）以及出口碳排放總量（p1、p2）越高，這是符合人們預(yù)期的。他國(guó)環(huán)境規(guī)制越嚴(yán)格（regu2越小），導(dǎo)致本國(guó)消費(fèi)的進(jìn)口中間品的國(guó)外排放越少，本國(guó)節(jié)省也就越少，對(duì)該國(guó)單位出口含碳量也越少（見模型1）。本國(guó)綠色全要素生產(chǎn)率（gtfp1）只對(duì)c1有顯著影響，與其他被解釋變量c2、p1、p2都不顯著相關(guān)。gtfp1越低，本國(guó)的出口單位含碳量也越低，與預(yù)期正好相反。這是因?yàn)橹袊?guó)綠色全要素生產(chǎn)率持續(xù)走低，中國(guó)粗放型增長(zhǎng)的趨勢(shì)有所增強(qiáng)，并未達(dá)到資本、資源和生產(chǎn)率的同時(shí)提升。但是，貿(mào)易對(duì)象國(guó)的綠色全要素生產(chǎn)率（gtfp2）提升1%，本國(guó)出口含碳量（c2）下降44%（模型4），意味著貿(mào)易對(duì)象國(guó)綠色生產(chǎn)率提升有外部效應(yīng)，中國(guó)通過進(jìn)口中間品產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)，有利于中國(guó)降低出口碳排放總量和單位含碳量。外商直接投資（lfdi）與p1、p2兩指標(biāo)均呈顯著負(fù)相關(guān)，表明中國(guó)吸收外商直接投資量越大，出口碳排放總量下降幅度越大，從某種意義上否定了中國(guó)“污染天堂”的存在。國(guó)外綠色全要素生產(chǎn)率較國(guó)內(nèi)高，跨國(guó)公司進(jìn)入國(guó)內(nèi)合資合作行業(yè)以及跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易的存在均提升了技術(shù)與效率，也降低了中國(guó)出口碳排放總量。跨國(guó)公司的中間品內(nèi)部進(jìn)口以及民族企業(yè)的“來料加工”、“進(jìn)料加工”節(jié)省了中國(guó)國(guó)內(nèi)二氧化碳的排放。本國(guó)的中間產(chǎn)品投入比重（Interput1）越高，本國(guó)出口含碳量（c1）和碳排放總量（p1、p2）下降幅度越大。一般來說，發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)業(yè)發(fā)達(dá)，制造業(yè)中間投入比重小于發(fā)展中國(guó)家，因此產(chǎn)業(yè)碳排放強(qiáng)度應(yīng)該會(huì)更小。中國(guó)是制造業(yè)大國(guó)，無論是低科技含量還是中高科技含量的產(chǎn)業(yè)均是高投入，甚至越是清潔的高科技產(chǎn)業(yè)越需要國(guó)家的大力扶持與投入，這樣就使得中國(guó)和發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方向不太一樣，發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)進(jìn)入了低投入高增長(zhǎng)的階段，而我國(guó)粗放型增長(zhǎng)方式仍然未變，高科技含量產(chǎn)業(yè)是高投入高增長(zhǎng)，低科技含量產(chǎn)業(yè)是高投入低增長(zhǎng)，因此造成中國(guó)的中間投入比重（Interput1）與出口碳排放的指標(biāo)（c1、p1、p2）負(fù)相關(guān)。

4結(jié)論

本文利用世界投入產(chǎn)出表測(cè)算了加工貿(mào)易背景下中國(guó)對(duì)主要雙邊貿(mào)易國(guó)的出口碳排放總量與單位出口含碳量。本國(guó)環(huán)境規(guī)制（regu1）是影響加工貿(mào)易背景下中國(guó)出口碳排放總量和單位出口含碳量最重要的因素，繼續(xù)保持中國(guó)碳排放強(qiáng)度的下降，提升污染治理技術(shù)是解決出口排放污染問題的根本途徑。但是中國(guó)綠色全要素生產(chǎn)率大大低于其他發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家，生產(chǎn)效率并未達(dá)到資源、勞動(dòng)力、能源約束下的最大化，產(chǎn)業(yè)發(fā)展依然遵循高投入低產(chǎn)出粗放型增長(zhǎng)。中國(guó)產(chǎn)業(yè)中間投入比重很高，而且越是國(guó)家政策扶持的高科技產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)，其中間投入產(chǎn)出比重越大。因此中國(guó)生產(chǎn)效率的提升一定要建立在綠色生產(chǎn)效率基礎(chǔ)上，進(jìn)一步降低出口碳排放總量和單位強(qiáng)度，有效降低中間投入比重，走集約型增長(zhǎng)道路。中國(guó)出口總量更能影響剔除加工進(jìn)口后的出口單位強(qiáng)度和排放總量，出口總量越多，加工貿(mào)易背景下的出口單位含碳量越高，但是中間品的進(jìn)口額增加會(huì)降低出口單位含碳量，尤其是加工貿(mào)易背景下，負(fù)向影響的系數(shù)更大。外商直接投資的吸收（lfdi）與被解釋變量呈負(fù)相關(guān)，表明吸收的直接投資增加，中國(guó)出口碳排放下降，“污染天堂”理論在中國(guó)不成立，F(xiàn)DI流入下全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并沒有增加中國(guó)的污染排放，這有可能是因?yàn)榭鐕?guó)公司內(nèi)部貿(mào)易導(dǎo)致，中國(guó)的跨國(guó)公司加大對(duì)母公司或國(guó)外子公司中間品的進(jìn)口，減少了中間品的本國(guó)生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)了部分中間品的境外排放。另外，民族企業(yè)也通過加工貿(mào)易的“來料加工”、“進(jìn)料加工”等方式，使中間品的污染生產(chǎn)部分轉(zhuǎn)移到國(guó)外。

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