以審判為中心視野下的公訴案件質(zhì)量評(píng)價(jià)之維度

王美麗

內(nèi)容摘要：以審判為中心的訴訟制度改革已經(jīng)拉開(kāi)序幕。對(duì)于檢察機(jī)關(guān)而言，訴訟模式的轉(zhuǎn)型必然對(duì)公訴工作提出更高、嚴(yán)格的要求。為保證公訴案件的質(zhì)量，需要以與法院判決的契合程度、社會(huì)輿論的反饋、訴訟當(dāng)事人權(quán)益保障等情況為依據(jù)，對(duì)公訴案件在事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、法律適用、訴訟程序等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，以提高案件質(zhì)量，有效防范冤假錯(cuò)案，維護(hù)檢察機(jī)關(guān)的司法公信力。

關(guān)鍵詞：審判中心主義 公訴案件 質(zhì)量評(píng)價(jià) 證據(jù)標(biāo)準(zhǔn) 考核

以審判為中心的訴訟制度改革是推動(dòng)我國(guó)刑事司法制度改革的一項(xiàng)重要內(nèi)容，正在引起我國(guó)刑事訴訟領(lǐng)域一場(chǎng)“廣泛而深刻的革命”。[1]訴訟中心的轉(zhuǎn)移必然導(dǎo)致公訴工作重心，乃至整體考量之視角的系列變更，因此公訴案件質(zhì)量的評(píng)價(jià)“維度”也應(yīng)作出相應(yīng)調(diào)整。

一、以審判為中心的基本內(nèi)涵

以審判為中心，即在一種全面和整體性國(guó)家體制中[2]，在司法的基本格局和運(yùn)行機(jī)制不發(fā)生根本性變化的前提下，在普通刑事案件辦理的技術(shù)方法上，要求偵查、起訴面向?qū)徟小⒎?wù)審判，同時(shí)充分發(fā)揮審判對(duì)于認(rèn)定事實(shí)、適用法律的決定作用，做到舉證質(zhì)證在法庭、控辯意見(jiàn)在法庭，充分發(fā)揮庭審的實(shí)質(zhì)決定作用。與以審判為中心這一概念相對(duì)應(yīng)的是以偵查為中心，亦即偵查工作在整個(gè)司法活動(dòng)中占據(jù)主導(dǎo)性地位，法院開(kāi)庭審判反而成為“走過(guò)場(chǎng)”，偵查權(quán)一權(quán)獨(dú)大，檢察權(quán)、審判權(quán)難以依法獨(dú)立行使。將以審判為中心與偵查中心予以比對(duì)，核心就是訴訟中心由訴訟活動(dòng)的開(kāi)端轉(zhuǎn)向末端，證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)亦以審判機(jī)關(guān)所掌握更高標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，這意味著檢察機(jī)關(guān)提起公訴的案件可能因證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)未達(dá)到審判機(jī)關(guān)的要求而無(wú)法認(rèn)定犯罪事實(shí)，甚至被判無(wú)罪，從而對(duì)公訴案件質(zhì)量造成嚴(yán)重沖擊。

二、訴訟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與公訴案件質(zhì)量評(píng)價(jià)要素之理性考察

訴訟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，對(duì)于檢察機(jī)關(guān)而言必然帶來(lái)案件質(zhì)量評(píng)價(jià)的重大變化。確保公訴案件質(zhì)量是公訴業(yè)務(wù)管理的重中之重，是檢察機(jī)關(guān)依法履行法律監(jiān)督職能的內(nèi)在要求。為達(dá)到這一要求，需要以理性方式對(duì)公訴案件質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，即在公訴活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，按照一定的程序和方法，運(yùn)用統(tǒng)一的依據(jù)，設(shè)定需要評(píng)價(jià)的項(xiàng)目，對(duì)公訴案件質(zhì)量的優(yōu)劣進(jìn)行評(píng)價(jià)和考量。

（一）評(píng)價(jià)項(xiàng)目

第一，事實(shí)認(rèn)定。對(duì)事實(shí)的認(rèn)定是決定案件質(zhì)量的一項(xiàng)重要因素，主要包含以下情形：

起訴書(shū)指控的犯罪事實(shí)與法院判決書(shū)認(rèn)定的事實(shí)一致。這一項(xiàng)目具體包括三種情形：起訴書(shū)認(rèn)定的犯罪事實(shí)與偵查機(jī)關(guān)起訴意見(jiàn)書(shū)認(rèn)定的事實(shí)一致，并經(jīng)法院審判認(rèn)定；檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為偵查機(jī)關(guān)起訴意見(jiàn)書(shū)中遺漏了部分犯罪事實(shí)，依法予以追加，經(jīng)法院審判被依法予以認(rèn)定；對(duì)于偵查機(jī)關(guān)起訴意見(jiàn)書(shū)認(rèn)定的多起犯罪事實(shí)，經(jīng)檢察機(jī)關(guān)審查，認(rèn)為其中部分事實(shí)不構(gòu)成犯罪，依法不予起訴，而僅就其中部分事實(shí)提起公訴，并經(jīng)法院審理予以認(rèn)定。應(yīng)該說(shuō)，此情形下說(shuō)明檢察機(jī)關(guān)充分履行了對(duì)案件事實(shí)的審查職能，公訴案件質(zhì)量應(yīng)被評(píng)價(jià)為較高。但是對(duì)于具體情況是需要區(qū)別評(píng)價(jià)的，如果經(jīng)法院審理，對(duì)起訴書(shū)的事實(shí)予以認(rèn)定，但同時(shí)法院認(rèn)為起訴書(shū)遺漏了部分犯罪事實(shí)，建議檢察機(jī)關(guān)對(duì)遺漏的事實(shí)補(bǔ)充起訴，在這種情形下，公訴案件質(zhì)量值得商榷。若檢察機(jī)關(guān)遺漏起訴的事實(shí)是因工作失誤沒(méi)有考慮到所致，那么案件質(zhì)量應(yīng)被評(píng)價(jià)為不高；若被遺漏的事實(shí)是檢察機(jī)關(guān)經(jīng)過(guò)對(duì)犯罪構(gòu)成的權(quán)衡考量而作出的不予起訴決定，由于檢察機(jī)關(guān)是否起訴的決定權(quán)是法律賦予的，在這種情形下，檢察機(jī)關(guān)的不起訴決定應(yīng)得到尊重，案件質(zhì)量也應(yīng)得到肯定評(píng)價(jià)。

起訴書(shū)指控的犯罪事實(shí)與法院判決書(shū)認(rèn)定的事實(shí)存在分歧。主要包括以下情況：一是無(wú)罪判決。無(wú)罪判決的出現(xiàn)是檢察機(jī)關(guān)最不愿意看到的結(jié)果。對(duì)于起訴到法院的案件，經(jīng)審查不能認(rèn)定犯罪事實(shí)成立的應(yīng)當(dāng)做出無(wú)罪判決，或建議檢察機(jī)關(guān)撤回起訴。一旦法院作出無(wú)罪判決或檢察機(jī)關(guān)撤回起訴，經(jīng)審查確認(rèn)起訴確有錯(cuò)誤的，對(duì)于檢察機(jī)關(guān)而言就意味著這是一起錯(cuò)案，將對(duì)檢察機(jī)關(guān)的司法公信力造成巨大的負(fù)面影響。哪怕只是體現(xiàn)在業(yè)務(wù)工作評(píng)價(jià)中，也是對(duì)公訴工作考核的極度否定。二是訴而不判。檢察機(jī)關(guān)起訴書(shū)指控犯罪事實(shí)若干起，但法院經(jīng)審理僅認(rèn)定其中一起或幾起事實(shí)，對(duì)于起訴書(shū)中指控的部分犯罪事實(shí)不予認(rèn)定。在被告人涉嫌多起犯罪事實(shí)時(shí)，只要公訴人確定有一項(xiàng)犯罪事實(shí)能夠被判處有罪，對(duì)于其他在證據(jù)、程序等方面存在瑕疵的事實(shí)，檢察機(jī)關(guān)有時(shí)也寫(xiě)入起訴書(shū)中交由法院裁決。這種訴而不判的情況，反映了檢察機(jī)關(guān)案件承辦人缺乏嚴(yán)謹(jǐn)、負(fù)責(zé)的審查態(tài)度，公訴案件起訴質(zhì)量應(yīng)被質(zhì)疑。

第二，證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。證據(jù)是刑事訴訟活動(dòng)的核心。犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，是偵查、審查起訴、審判三階段對(duì)證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的一致要求。但是在實(shí)踐中，往往出現(xiàn)偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為證據(jù)確實(shí)充分的案件，經(jīng)檢察機(jī)關(guān)審查，認(rèn)為證據(jù)不足退回補(bǔ)充偵查，或建議公安機(jī)關(guān)撤回全案乃至作不起訴決定。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為證據(jù)確實(shí)充分提起公訴的案件，經(jīng)法院審理認(rèn)為證據(jù)不足而被判無(wú)罪。這主要是因?yàn)閭刹椤彶槠鹪V、審判三階段對(duì)“證據(jù)確實(shí)充分”這一標(biāo)準(zhǔn)的把握是不同的，依次呈“步步高”趨勢(shì)。在以偵查為中心的訴訟模式下，由于公安機(jī)關(guān)占據(jù)主導(dǎo)地位，對(duì)于證據(jù)存在瑕疵的案件，在審查起訴、審判階段，檢察機(jī)關(guān)、法院往往會(huì)適度降低證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，遷就公安機(jī)關(guān)的偵查工作。伴隨以審判為中心的訴訟模式轉(zhuǎn)型，法官將成為整個(gè)刑事訴訟活動(dòng)中的主導(dǎo)者，同時(shí)，檢察官、法官辦案終身責(zé)任制的司法制度改革必將推動(dòng)其在案件辦理過(guò)程中從嚴(yán)把握證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，這就要求檢察官須以法官的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)決定是否對(duì)案件提起公訴，否則將面臨無(wú)罪判決的可能；偵查機(jī)關(guān)須以檢察官的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量是否將案件移送審查起訴，否則將面臨存疑不起訴的可能。

第三，法律適用。在以審判為中心的前提下，從法律適用層面對(duì)公訴案件質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)主要包括以下幾方面：定性是否準(zhǔn)確。對(duì)案件的定性準(zhǔn)確是量刑適當(dāng)?shù)那疤帷Ｔ趯?shí)踐中有時(shí)會(huì)出現(xiàn)法院判決書(shū)認(rèn)定的罪名與檢察機(jī)關(guān)起訴書(shū)指控的罪名不一致的情況，例如檢察機(jī)關(guān)以被告人犯詐騙罪提起公訴，而法院經(jīng)審理認(rèn)定被告人犯合同詐騙罪，在這種情況下，公訴案件質(zhì)量應(yīng)被評(píng)價(jià)為不高。認(rèn)定從重、從輕、減輕或者免除處罰的法定情節(jié)是否準(zhǔn)確，認(rèn)定共同犯罪的各被告人在犯罪活動(dòng)中的作用和責(zé)任是否恰當(dāng)。對(duì)于自首、立功、未遂、中止以及主從犯等情節(jié)的認(rèn)定直接影響量刑，并且關(guān)系到被告人的合法權(quán)益，因此對(duì)上述情節(jié)的認(rèn)定要準(zhǔn)確、全面，否則應(yīng)被評(píng)價(jià)為案件質(zhì)量不高。引用法律條文是否準(zhǔn)確、完整。人民檢察院是法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)司法活動(dòng)進(jìn)行法律監(jiān)督，其自身更應(yīng)確保引用的法律條文準(zhǔn)確，完整。對(duì)于引用條款與所指控的罪名不對(duì)應(yīng)的情況應(yīng)絕對(duì)避免，對(duì)于適用的法律條文應(yīng)精確到某一條、某一款、某一項(xiàng)，而不能籠統(tǒng)的表述為第XX條，否則應(yīng)評(píng)價(jià)案件質(zhì)量等級(jí)為不高。

（二）評(píng)價(jià)的依據(jù)

第一，與判決的契合度。公訴案件質(zhì)量評(píng)價(jià)需要設(shè)置科學(xué)合理的評(píng)價(jià)依據(jù)作為參照，與判決的契合度是對(duì)公訴案件質(zhì)量評(píng)價(jià)的關(guān)鍵依據(jù)。法院判決書(shū)對(duì)于檢察機(jī)關(guān)起訴書(shū)指控的犯罪事實(shí)、罪名、提供的證據(jù)、量刑建議等均明確寫(xiě)明是否成立、是否采納，在直觀上反映了檢察機(jī)關(guān)提起公訴的案件質(zhì)量的高低。同時(shí)，法院判決書(shū)一旦生效，便具有強(qiáng)制執(zhí)行力。因此，評(píng)價(jià)檢察機(jī)關(guān)公訴案件質(zhì)量的高低，應(yīng)以起訴書(shū)與法院判決書(shū)的一致程度為依據(jù)。需要注意的是，以法院判決書(shū)作為依據(jù)來(lái)評(píng)價(jià)公訴案件質(zhì)量高低，需要排除一種特殊情況，即法院判決書(shū)認(rèn)定的事實(shí)被證實(shí)確屬錯(cuò)誤，這種情況下雖然檢察機(jī)關(guān)不必承擔(dān)相應(yīng)的國(guó)家賠償責(zé)任，但是根據(jù)“不告不理”的原則，可以推定檢察機(jī)關(guān)提起公訴的該起案件也屬錯(cuò)案，此種情況下不能再以與判決書(shū)的契合度為評(píng)價(jià)依據(jù)，公訴案件質(zhì)量應(yīng)直接被評(píng)價(jià)為不合格。

第二，社會(huì)輿論的反饋。社會(huì)輿論的反饋是公訴案件質(zhì)量評(píng)價(jià)的一項(xiàng)重要依據(jù)。社會(huì)輿論的監(jiān)督有助于推動(dòng)公訴案件的公開(kāi)化與規(guī)范化，但是如果社會(huì)輿論超越監(jiān)督的合理界限，就不再是監(jiān)督而是干涉司法公正，造成社會(huì)輿論與司法公正的對(duì)立。因此在對(duì)公訴案件質(zhì)量評(píng)價(jià)時(shí)，需要理性看待社會(huì)輿論的反饋。在對(duì)社會(huì)輿論反響較大的案件質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，首先要在法律的尺度內(nèi)對(duì)案件進(jìn)行評(píng)價(jià)，在確保案件起訴正確的前提下，關(guān)注社會(huì)民眾對(duì)公訴案件辦理的輿論傾向。對(duì)于嚴(yán)重侵害社會(huì)公眾利益，社會(huì)輿論要求依法嚴(yán)懲的案件，在對(duì)案件質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，要注重評(píng)價(jià)辦案人員作出的起訴與否的決定、指控的犯罪事實(shí)與罪名、提出的量刑建議等是否能夠獲得社會(huì)民眾的廣泛認(rèn)可，是否將社會(huì)輿論方面的風(fēng)險(xiǎn)降到最低。對(duì)于深獲社會(huì)輿論廣泛同情、不得已觸犯法律的犯罪嫌疑人，是否在法律尺度內(nèi)照顧民眾情緒，最大限度地兼顧法理與情理。

第三，訴訟當(dāng)事人權(quán)益的保障。在刑事訴訟中，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益不僅是刑事司法制度實(shí)現(xiàn)公平正義的基礎(chǔ)，也是現(xiàn)代法治文明的重要標(biāo)志。保障人權(quán)是2012年《刑事訴訟法》修訂最重要的亮點(diǎn)之一，保障人權(quán)的目的是為了更好的保障當(dāng)事人合法權(quán)益，程序與實(shí)體并重，使案件得到客觀、公正的處理。刑事訴訟中當(dāng)事人權(quán)益得不到有效保障不僅會(huì)損壞司法機(jī)關(guān)形象，使民眾形成對(duì)司法制度的對(duì)抗心理，弱化司法權(quán)威，降低刑事訴訟的效率，還極可能形成一個(gè)不公正的司法環(huán)境，影響我國(guó)法治發(fā)展的進(jìn)程。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將訴訟當(dāng)事人權(quán)益的保障情況作為評(píng)價(jià)案件質(zhì)量的一項(xiàng)指標(biāo)，從事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、法律適用、訴訟程序等方面對(duì)訴訟當(dāng)事人權(quán)益的保障情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保在實(shí)體方面和程序方面做到公平公正。

三、公訴案件質(zhì)量評(píng)價(jià)的效能

伴隨以審判為中心的訴訟模式逐漸形成，審判正在成為整個(gè)刑事訴訟活動(dòng)中最為關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)，這必然對(duì)檢察機(jī)關(guān)提起公訴的案件質(zhì)量提出更高要求。對(duì)公訴案件質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，不應(yīng)僅是為了考核而評(píng)價(jià)，最重要的應(yīng)是評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用。

（一）實(shí)現(xiàn)對(duì)公訴案件的監(jiān)督與管理效能

對(duì)公訴案件質(zhì)量評(píng)價(jià)的作用集中表現(xiàn)在如下五個(gè)方面：一是獲取質(zhì)量信息，全面掌握審查起訴案件的質(zhì)量情況；二是發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，及時(shí)糾正案件存在的質(zhì)量瑕疵；三是提高審查起訴工作水平，通過(guò)獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，統(tǒng)一質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和辦案尺度，促進(jìn)檢察官業(yè)務(wù)水平的提高；四是改善司法管理，通過(guò)評(píng)查發(fā)現(xiàn)管理中的漏洞，有針對(duì)性地調(diào)整管理思路；五是發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)，維護(hù)司法公正，確保司法廉潔。綜合來(lái)看，對(duì)公訴案件質(zhì)量評(píng)價(jià)兼具監(jiān)督與管理雙重效能。從監(jiān)督效能而言，主要是針對(duì)案件質(zhì)量中的各類(lèi)差錯(cuò)進(jìn)行查找，其重心是糾錯(cuò)和處罰，落腳點(diǎn)是通過(guò)對(duì)差錯(cuò)的通報(bào)處理來(lái)引導(dǎo)案件質(zhì)量的提高；從管理效能而言，則主要是指案件質(zhì)量的檢查和評(píng)比，其重心是質(zhì)量評(píng)估，落腳點(diǎn)是通過(guò)發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀和查找差距來(lái)促進(jìn)案件質(zhì)量的提高。

（二）為共性問(wèn)題提供理性指導(dǎo)

通過(guò)對(duì)公訴案件質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，可為審查起訴工作中的共性問(wèn)題提供理性指導(dǎo)。案件質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)、有效轉(zhuǎn)化，是科學(xué)進(jìn)行公訴案件質(zhì)量管理的基礎(chǔ)工程。應(yīng)充分用好案件質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，及時(shí)全面總結(jié)、匯總、分析評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的信息。通過(guò)案件質(zhì)量評(píng)價(jià)，著重發(fā)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)、法院兩機(jī)關(guān)在案件辦理過(guò)程中有爭(zhēng)議或共性的問(wèn)題，如檢法兩機(jī)關(guān)經(jīng)常出現(xiàn)的一些在事實(shí)認(rèn)定、法律適用、量刑、程序方面的分歧，承辦人普遍存在的問(wèn)題，典型的個(gè)案、特殊類(lèi)案等，對(duì)案件質(zhì)量評(píng)價(jià)的結(jié)果定期分析、制定調(diào)研、預(yù)警、檢查制度，對(duì)無(wú)罪、撤回起訴案件逐案分析，對(duì)不起訴、訴判不一和上訴改判案件定期分析研究，梳理問(wèn)題，制定整改措施，減少日后訴判分歧的出現(xiàn)。將考評(píng)的成果上升到更為理性的認(rèn)識(shí)層面，有針對(duì)性地提出提升案件質(zhì)量的意見(jiàn)和建議，為解決同類(lèi)問(wèn)題提供指導(dǎo)，整體提升審查起訴工作的質(zhì)量和效果。

定位于審判中心的基點(diǎn)，公訴案件質(zhì)量之評(píng)價(jià)應(yīng)前瞻性地設(shè)定為立體的、系統(tǒng)性工作。以“維度”二字作為涵蓋這一體系的交織層面，緣由亦發(fā)于此。在評(píng)價(jià)的角度上，文中多涉及了法院裁判的結(jié)果，非唯形而上的“中心主義”，而是我們客觀上確實(shí)需要一個(gè)獨(dú)立的、第三方的參照。所謂的評(píng)價(jià)與考量，是新形勢(shì)下提高工作質(zhì)量的方式與途徑。逐步修正完善并完成訴訟制度改革的基本任務(wù)，以提升司法公信力、實(shí)現(xiàn)司法公正，才是根本的價(jià)值追求。

注釋?zhuān)?/p>

[1]樊崇義、李思遠(yuǎn)：《以審判為中心背景下的訴審、訴偵、訴辨關(guān)系芻議》，載《人民檢察》2015年第17期。

[2]沈德詠：《論以審判為中心的訴訟制度改革》，載《中國(guó)法學(xué)》2015年第3期。