法治的形式要件與實質要件

摘 要 改革開放以來，我國社會主義法治化建設取得了卓有成效的功績，實現了從法制到法治的蛻變。在社會主義法治的探索和發展過程中，我們在理論和實踐上逐步解決了中國要不要搞法治、要搞什么樣的法治、如何搞法治這三個重大課題，明確了中國法治的發展方向、目標和道路。對于法治形式要件與實質要件的內涵，以及兩者在法治建設歷史進程中角色扮演的研究分析，有利于我們更好地把握社會主義法治的建設方向，構建和諧而又健全的法治國家。

關鍵詞 法治 形式要件 實質要件 角色扮演

作者簡介： 孫亞麗，北京市通州區人民檢察院公訴一處。

中圖分類號：D920.0 文獻標識碼：A 文章編號：1009-0592（2016）03-005-02

一、法治的概念

在人類社會探索文明與進步的歷程中，法治是一個具有標志性和時代意義的詞語。關于法治的含義，從古希臘時期就有了先行者如亞里士多德的二層含義說，之后又有《德里宣言》的三原則說，戴雪的四種解釋說及拉茲及富勒的八原則說等。 總結來講，法治是一個綜合性、多層次、多角度的概念，它既是一種與人治相對立的現代民主國家治理模式（rule by law），又是尊重法律、崇尚法律、將法律作為約束政府權力、合理分配權利的終極工具，最終實現整個國家的有序、和諧發展的治國理念和法律思想，也可以說是民主、人性、自由、有序、公平正義、和諧共處的一種社會運轉形態，總之，它是人類文明史上顯赫而富有持久生命力的一筆成就。

在建設中國特色社會主義的環境下，法治應當有符合我國國情的內涵。也就是說，法治的發展進程應當與社會主義政治、經濟、文化等各方面的發展相輔相成，法治應當是法治原則、法治理念、法治制度、法治過程協調進步的統一體，法治應當是在充分尊重人民群眾參與積極性和創造性、充分考量中國傳統文化基礎的前提下不斷取得進步的過程。

基于馬克思主義哲學關于形式與實質關系的理論，法治的概念也需要合理辨析其包含的形式要件與實質要件，同時，要想真正實現法治的全方位、可持續建設，必須了解其形式要件與實質要件各自內涵，并探索出兩者科學互動的關系，從而全方位促進社會主義法治的發展。

二、法治的形式要件

所謂法治的形式要件，是指法治內在精神和實質要件的表現形式，是構成法治的外在條件。法治的形式要件帶給人們最直觀的感受和體驗，是人們對于法治發展程度做出判斷的直接影響因素。

可以說，形式要件為法治的實現提供制度上的外在支持，因此其主要內容在于整個國家法制的完整性、成熟性和民主性，在于實現良法之治。

著名的富勒法律理論八原則說可以作為法治形式要件的一種闡述。這八項原則作為“好的法律”應該具有的特性，是在制定法律時應該遵守的原則，并且在實行過程中能夠有力表現出來。拉茲則認為，法治的形式要件即法律在國家和社會生活中的權威地位以及法律必須具備的客觀性、平等性、統一性、明確性、公開性、穩定性和可預見性等可行性要件。 徐顯明教授在上個世紀90年代也將法治的要素（要件）劃分為形式要件和實質要件兩類，并論述道，法治的形式要件包括法制的統一性，法律的一般性，規范的有效性，司法的中立性，法律工作的職業性。

綜合來看，法治的形式要件，核心在于實現法治之法本身相較于道德、相較于其他社會統治規則而具有的優越性，乃至形成完整科學、符合國情民意的法制體系。通過這些要件，可以使人客觀地感受到法治的發展進程，體會到法律本身的嚴謹、公平、正義和權威。

三、法治的實質要件

對于法治的實質要件，拉茲曾概括地指出了法治的實質要件即法律必須符合正義、公道、民意、人道、秩序等價值要件。而根據徐顯明教授的三要素分類法以及其他一些學者的觀點，其應當包括法治的精神要件（或稱觀念要件）和實體要件，其中實體要件指的是依據法治的精神而被奉行的法制原則以及由這些原則所決定的形成為制度的法律內容，而精神要件是指是關于法在與國家和權力交互作用時人們對這一關系所選擇的價值標準和持有的穩定心態。

因此，可以說法治的實質要件是法治這種治國方略、統治秩序的核心精神與原則，展現出法治社會的品格與風貌，是內在的、支撐國家法律制度有效運行的觀念力量，因此，它在更深刻的層面上反映出國家法治的發展程度。

四、法治形式要件與實質要件的關系

形式要件和實質要件作為法治的兩種相互區別而又相互聯系、相互影響的要素，是實現依法治國必須雙重具備的要件。對于任何事物而言，形式都以實質為基礎和存在依據，實質會通過某種方式將形式表現出來。法治也不例外，其形式要件反映了一個現代民主國家對于法律本身質量、法制框架的基本要求，反映了法律作為社會統治工具所應具備的素質。而實質要件則體現出整個國家、政府與社會對于法律的態度、法律的定位、法律的精神與觀念。兩者之間的關系正如事物構成要件的普遍規律，具備了法治的形式要件，法律才能獲得民眾的支持和信任，國家的有序運轉才有法律作為有力統治工具的支持，法治的實質精神和原則才能在實踐中被貫徹落實。而法治的實質要件因此也同時成為了形式要件的內在動力與方向標，并可以在社會發展進步的過程中不斷推動形式要件自我完善和隨時更新，以便始終符合建設法治國家的需求。

因此，法治是一個整體的概念，無論是形式要件與實質要件，是法治原則、法治觀念、法治組織、法治制度乃至法治的發展演變過程，都不可或缺。只有這些要件共同發展、相互協調促進，才能保障法律的權威與尊嚴，充分發揮良法在社會運行中的作用，最終推動我們全方位地走向健全的法治道路。

五、中國法治道路上兩個要件的角色扮演

中國的法治建設是曲折上升的漸進過程，要想推動法治更加完善、更進一步，理清實質要件與形式要件的內涵和相互關系，以及其各自對社會發展的影響十分必要。

自中華人民共和國成立以來，中國法治建設經歷了一個曲折艱辛的探索過程，但一批重要的基本法律法規逐步構建起來，社會主義法制體系初見輪廓。尤其是1954年制定的《中華人民共和國憲法》以及根據憲法制定一批基本法律和重要法令，基本完成了從新民主主義法制到社會主義法制的過渡。 但這一階段的法律制度、法律條文等主要大量模仿蘇聯法制模式，因此在剛剛成立的、政治、經濟、社會各方面狀況復雜的新中國，可謂“得來容易適用難”。

1957年以后，由于受“匈牙利事件”、“反右斗爭”等國際國內復雜形勢的嚴重干擾和“要人治不要法治”等左的思潮影響，我國法制建設停滯不前，甚至倒退，到了“文化大革命”期間，更是遭到了慘重的破壞。 這一階段的動蕩無疑是對民主與法治成果毀滅般的否定與破壞，但卻教育我們更應該深刻反思法律作為統治工具的價值，法治與政治、民主的關系，法治相對于人治的優越性。正如學者徐友漁說言，法治倒退一步，政治上就要摔跤，把法治作為衡量政治進步的標準，是最不易迷失方向的。因此，法治的精神與要件不能丟，它的根本方向不能偏。1978年十一屆三中全會作為黨和國家歷史轉折點，我國法治建設出現了新的春天。全會提出 “有法可依，有法必依，執法必嚴，違法必究”的方針進一步推動和保障了法治的形式要件之構建。法律的地位重新得到尊重與認可。

1999年3月，根據中共中央的建議，九屆全國人大第二次會議將“依法治國、建設社會主義法治國家”正式寫入憲法修正案，以國家根本大法作為保障法治實施的堅強后盾，由此，中國已經真正找到了符合自身特色與國情的法治道路，實現了從西方法治國家單純的引進、借鑒到探索自我發展之路的完美蛻變，法治的兩種要件因此而逐步健全。

2013年2月份，新一代領導人習近平總書記在主持中共中央政治局就全面推進依法治國進行第四次集體學習時強調，我們要全面推進科學立法、嚴格執法、公正司法、全民守法，堅持依法治國、依法執政、依法行政共同推進，堅持法治國家、法治政府、法治社會一體建設，不斷開創依法治國新局面。要堅持黨的領導、人民當家作主、依法治國有機統一，把黨的領導貫徹到依法治國全過程。

這一切反映了黨和國家不僅重視建設法治的形式、方法、技術的提升，更重點關注法治實質要件的與時俱進、豐富擴展，充分展示了黨和國家對法治實質的認識上升到新的高度，法治理念、法治精神、法治原則深入黨心民心，成為指導治國治黨、解決社會矛盾、引導民眾行為的真正的控制規范。

總結建國以來法治在曲折中前進的歷程，我們深刻認識到，在中國，法治的構成要件具有獨特性和唯一性。形式要件的構建可以在充分尊重本國國情的基礎上效仿、借鑒國外優秀制度、經驗，但是我們的法治實質卻具有獨一無二性，也就是我們的人民性始終不能變也不會變。法治形式要件的構建過程必須緊緊圍繞著人民性而與時俱進、不斷完善，要牢牢把握法治的方向，樹立科學的、與時俱進的社會主義法治理念，不斷完善社會主義法治的制度體系。

同時，我們必須從中國社會主義國體和政體出發，從共產黨最大的優勢——人民性出發，立足于社會主義市場經濟和民主政治發展的時代要求，以科學發展觀和社會主義和諧社會思想為指導，深刻地認識社會主義法治的內在要求、精神實質和基本規律，始終堅持符合中國國情和人類法治文明發展方向的核心觀念、基本信念和價值取向。只有這樣，才能保障民主與文明的發展方向不偏離，才能保障法治的形式要件與實體要件相互協調，相互推動，和諧共進，最終實現真正的符合國情民意的中國特色社會主義法治。

注釋：

徐顯明著.論“法治”構成要件——兼及法治的某些原則及觀念.法學研究.1996（3）.

[英]約瑟夫·拉茲.朱峰譯.法律的權威——法律與道德論文集.法律出版社.2005.186- 187.

張文顯主編.法理學.北京大學出版社.1999.189-194，422.

新華網.習近平強調：依法治國依法執政依法行政共同推進.2013年2月24日 19：19：39.http：//news.xinhuanet.com/politics/2013-02/24/c_114782088.htm.

參考文獻：

[1]張文顯著.法哲學通論（第1版）.遼寧人民出版社.2009.

[2]王勝俊.開展社會主義法治理念教育，造就一支高素質的政法隊伍.法制日報.2006年5月8日.