電子數據鎖定煤礦瞞報事故瀆職窩案

向平　肖江

【本期主講】

向 平，三級高級檢察官，重慶市人民檢察院第二分院反瀆職侵權偵查處處長，入選全國檢察機關一級偵查人才庫，榮立二等功兩次，三等功兩次，多次被評為先進工作者、優秀共產黨員。從事反瀆職侵權偵查工作二十余年，參與辦理多起重特大責任事故案件。組織、指揮查辦的重慶市巫山縣鄧家鄉官河煤礦“9.13”瓦斯爆炸事故及瞞報事故案入選了2014年檢察機關查辦的十大責任事故典型案例。

肖 江，二級檢察官，重慶市人民檢察院第二分院反瀆職侵權偵查處檢察官助理，入選重慶市檢察業務人才庫，榮立三等功一次，嘉獎一次，被評為先進工作者兩次、優秀共產黨員一次。

內容摘要：隨著職務犯罪信息化和智能化的增強，高科技電子設備在職務犯罪作案中被頻繁使用，給職務犯罪偵查工作帶來了新的挑戰，電子數據證據作為新的證據類型對破案發揮著越來越重要的作用。重慶市人民檢察院第二分院查辦的巫山縣官河煤礦瓦斯爆炸瞞報事故案，被評為“2014年檢察機關查辦的十大責任事故典型案例”，電子數據證據在突破該案件中起到關鍵作用。

關鍵詞：電子數據 責任事故 窩案

2013年9月13日，重慶市巫山縣鄧家鄉官河煤礦（關閉礦）在非法開采過程中發生瓦斯爆炸致8人死亡的安全事故。事故發生后，礦方和當地主管部門未向上級報告，瞞報事故發生及人員傷亡情況，企圖逃避法律制裁。2013年11月，二分院獲取線索后，迅速組織專案組主動介入調查并層報上級機關，由最高人民檢察院瀆職侵權檢察廳將其作為重點案件掛牌督辦。該院經過認真分析評估后，以事故調查組參與人員身份縝密初查，利用檢察、公安偵查一體化、電子數據提取、以窩帶串等措施，一舉查辦了重慶市巫山縣煤炭工業管理局（以下簡稱巫山煤管局）黨組書記朱某、巫山煤管局局長周某、巫山煤管局前任局長孫某、巫山煤管局副局長周某某、胡某、楊某、重慶市巫山縣鄧家鄉黨委書記王某某、鄉長盧某等在內的職務犯罪案件19件19人。其中，副處級要案8件8人，瀆職案件11件11人，貪賄、瀆職雙罪名案件5件5人，為國家挽回經濟損失2000多萬元，取得了良好的法律效果和社會效果。該案入選為2014年檢察機關查辦的十大責任事故典型案例。

一、評估預判線索價值

2013年9月13日，官河煤礦事故發生后，當地成立事故調查組時未邀請市檢察院參加，調查認定“官河煤礦是在關閉停產后進行維修、排水時偶然發生的安全事故”，僅對股東陳某、礦長蘭某以涉嫌重大責任事故罪打擊，掩蓋官河煤礦自關閉以來一直非法生產的事實。事故發生兩個月后該院才獲悉這一情況，通過認真分析、仔細評估，認為事故既未按規定上報，處理草率，預判屬于瞞報，且至少是較大以上事故。于是，該院向上級機關匯報后，促成重慶市煤監局重新組成事故調查組，并主動介入事故調查。在調查中了解到，這起事故是由于官河煤礦工人與管理人員有矛盾而被舉報的，線索比較準確可信。隨著調查組工作的深入開展，根據舉報人提供的線索，找到了8名死者的戶籍地及家屬，確定官河煤礦發生了死亡8人的事故。官河煤礦作為關閉礦長期非法開采導致了事故的發生，巫山煤管局及鄉鎮安全監管人員必有瀆職行為，線索價值很大。

二、統一調配形成偵查合力

官河煤礦從股東到工人皆為湖北籍人員，在官河煤礦事故發生后，所有涉案人員全部潛逃。面臨官河煤礦事發現場路途遙遠、涉案人員多且大部分均未到案等現實情況給案偵工作帶來的挑戰，該院啟動了偵查一體化辦案機制，成立了專案組，以分院為主導，基層院為作戰單元，充分整合轄區職偵精干力量，形成內部上下聯動的合力。為排除當地干擾，查清事故真相，該院果斷與上級協調后，將事故犯罪指定給相鄰的縣公安局查辦。在偵辦過程中，加強與公安機關的分工協作，共同商定立案、追捕人員名單和追捕方案，促使專案穩步推進。被捕人員到案后，統一指揮和協調公安和職偵干警，制定審訊方案，瀆職犯罪與事故犯罪共同推進。

這樣既有效破解了強制措施的適用難題，而且還做到了借力出擊，各司其職，形成辦案合力，營造出打擊職務犯罪與事故犯罪的強大外部環境和輿論氛圍。檢察、公安大偵查一體化的形成，有效提高了案件查處力度和效率。專案組共查處職務犯罪案件19件19人，其中該院查辦4件4人，其余均交給基層院查辦，同時公安查辦事故犯罪12件12人。

三、巧用電子數據鎖定非法開采事實

重慶市煤監局成立事故調查組后，為避免直接以檢察院名義介入調查帶來的阻力和風險，便以事故調查組參與人員的身份參加事故調查處理，收集相關證據和監管部門人員的基礎信息。通過走訪、實地調查官河煤礦附近的村民，詢問官河稽查站、供電所、國稅所等人員獲得大量的第一手資料，初步證實了官河煤礦非法生產的事實。但官河煤礦到底生產了多長時間、盜采了多少煤炭，無具體數據難以服人。通過調查發現，運銷煤炭的準運票由稽查站回收，定期上交給巫山煤管局監控中心匯總并形成統計報表，上報給國稅部門，作為煤礦繳納稅費的依據。但偵查人員在國稅部門卻沒有找到任何官河煤礦繳稅的記錄，經詢問國稅部門人員，得知官河煤礦是以其他煤礦的名義繳稅且無法區分。那么，巫山煤管局監控中心統計準運票的匯總表上要么是以官河煤礦的名義統計，上報給國稅部門時作了修改，要么也是以其他煤礦的名義進行統計的。因官河稽查站是專為官河煤礦而設立，以官河煤礦進行統計的可能性更大。圍繞這一思路，專案組立即對該局監控中心主任王某展開調查，希望其配合詢問工作。

最初，王某并不承認對官河煤礦運銷情況進行了統計，稱官河煤礦未生產。隨后，王某主動將其電腦中每月制作的準運票統計表打開給辦案人員看，表明其未對官河煤礦進行過準運票的回收統計。在查看統計表的過程中，辦案人員發現王某表情詭異不自然，結合前期掌握的官河煤礦非法生產的情況，辦案人員判斷王某展示的電子匯總表存在問題，并趁機查看了電子表“屬性”中的“創建時間”，發現電子表統計的內容雖然都是2013年9月事發前的數據，但“創建時間”卻是2013年10月份，這是事故發生后才制作的，這些統計表都是偽造的！那真實的統計表又會在哪里呢？肯定還在監控中心的辦公電腦中！辦案人員沒有當場揭穿王某的把戲，而是耐心地向王某了解監控中心統計數據的工作人員及電腦的更迭情況。

在確定了上述信息后，調查組立即安排技術人員對監控中心統計數據的辦公電腦硬盤進行了提取固定。通過對監控中心電腦硬盤的數據進行恢復，最終發現了監控中心制作的關于官河煤礦運銷煤炭的統計報表。在鐵一般的事實面前，王某不得不承認每月對官河煤礦進行準運票回收統計的事實，并向辦案人員提供了每月由領導簽字含有官河煤礦的紙質統計表。原來在事發后，王某按照局領導的指示已將含有官河煤礦的統計報表數據刪除，并藏匿了每月打印由領導簽字認可的紙質統計報表。經過對電子和紙質統計表的匯總，官河煤礦從2012年4月至2013年8月，共生產、運銷煤炭91551.83噸（價值2586.6735萬元），有力證明了巫山煤管局領導縱容官河煤礦長期非法生產，造成91551.83噸國有煤炭資源流失的事實。

事故發生后，巫山煤管局主要領導為推脫監管責任，下發了巫山煤發[2013]4號文件《巫山縣煤炭工業管理局關于做好原五龍煤礦等四個擬關閉資源利用礦井監管工作的通知》，將煤管局的安全監管職責轉嫁到鄉鎮和煤礦特派員身上，逃避瀆職責任。偵查人員找到該文件的發文簿發現，發文簿有明顯修改的痕跡。又在發文電腦中找到該文件電子版，同樣運用查看電子表“屬性”中的“創建時間”的方法，確定該文件是事發后下發的。面對如此種種證據，文件管理員不得不說出了實情。原來這一切都是受巫山煤管局主要領導安排，事后下發的巫山煤發[2013]4號文件，修改了發文簿，主要是規避責任。與此同時，巫山煤管局局長周某安排紀檢組長曾某給特派員徐某做思想工作，讓其一力承擔瀆職責任，并承諾向司法機關說情，減輕其罪責。特派員用手機將此對話錄音保存。在偵查人員的感化教育下，徐某如實交代了這一情況，并提供了手機錄音以佐證。在辦案過程中，電子數據證據的及時提取和固定，有效鎖定了官河煤礦長期非法生產的事實，同時也證實了巫山煤管局有關領導為掩蓋官河煤礦持續非法開采的事實，采取了毀滅證據、串通口供的手段。

四、以事立案隱藏偵辦意圖

雖然官河煤礦事故的基本事實已查清，但由于對官河煤礦進行監管的職能部門眾多，相關職能部門的職責劃分，以及監管人員的履職情況不清晰，如何確定瀆職立案對象，選擇突破口有較大難度。如果采取傳統的以人立案模式，既不利于隱蔽偵查意圖、克服辦案阻力和干擾，又大大提高了辦案風險。專案組果斷以事立案，既避免了以人立案的弊端，又能使用各種偵查手段獲取證據，查明案情，提高效率。

在厘清相關職能部門的職責后，將相關監管部門人員在官河煤礦事故發生后與礦方股東及管理人員的通話記錄進行碰撞和比對，描繪出關聯人的通話軌跡圖，梳理出哪些國家工作人員是官河煤礦的“密切聯系人”。經過梳理和排查，巫山煤管局黨組書記朱某、副局長胡某、巫山縣鄧家鄉副鄉長蘇某等人赫然在列。在選擇立案對象時，圍繞“抓重點、突關鍵、能震懾”的原則，為給后期案件偵破工作創造良好的氛圍，立案對象的級別盡量要高，同時又不能放過基層熟知官河煤礦基本情況的關鍵人物。專案組經多次反復研究，決定將巫山煤管局局長周某、黨組書記朱某、鄧家鄉副鄉長蘇某作為首批職務犯罪立案對象。對三人立案后，專案組成員準備了大量的審訊基礎資料，精心制定了審訊方案，在同一天對三人實施了抓捕，給審訊對象造成了強大的心理壓力，到案后很快便交代了瀆職犯罪事實。

五、以瀆查貪深挖貪賄窩串案

官河煤礦作為關閉礦為什么能夠持續非法開采數年之久而無人監管，在這背后肯定有權錢交易。在查辦該案之初，專案組就確定了“以瀆查貪，以貪促瀆，貪瀆并查”的偵查理念。在檢察、公安協同辦案形成的強大攻勢下，在鐵一般的證據面前，官河煤礦法定代表人劉某到案后，很快交代了事故發生的原委以及非法生產的事實。為爭取從輕處理，還主動交代了向巫山煤管局黨組書記朱某、副局長周某某、胡某行賄的犯罪事實，同時檢舉股東張某向巫山煤管局局長周某行賄的線索。

潛逃數月的官河煤礦原股東黃某到案后，看到官河煤礦其他股東相繼被捕，也如實供述了官河煤礦持續非法生產的事實，并供述向巫山煤管局前任局長孫某、副局長胡某及其他監管職能部門人員20余人行賄100多萬元的案件線索，使整個巫山煤礦行業的潛規則被完全打開。另外，辦案人員根據群眾反映的情況，通過政策攻心，黃某還交代了其經營的巫山縣篤坪鄉大面坡煤礦在2012年瞞報了6起7人死亡的安全事故。根據劉、黃二人提供的線索，專案組相繼查辦了巫山煤管局前任局長孫某受賄100余萬元案、巫山煤管局副局長胡某受賄60余萬元案、巫山煤管局副局長周某某受賄40余萬元案等案件，一舉挖出巫山縣篤坪鄉人民政府鄉長譚某、副鄉長孟某、安監辦主任曾某玩忽職守、受賄窩案。“以瀆查貪，以貪促瀆”的偵查理念在該案中收到了很好的效果，巫山煤管局副局長楊某看到身邊的同僚相繼落馬，自知遲早會被牽連，主動到檢察院自首收受劉、黃二人賄賂的犯罪事實。

六、偵辦同類案件的建議

一是，檢察機關介入要及時。在本案的查辦中，由于礦方和當地主管部門瞞報，檢察機關介入晚，導致礦方使用民爆物品記錄、財務賬據毀損滅失，給破案增加了難度。

二是，人防、布控要及時。事故發生后，由于布控不夠及時，礦方股東及管理人員全部潛逃，給抓捕工作帶來了極大挑戰，耗費了大量人力、物力。

三是，外圍取證要及時。本案偵辦過程中，由于路途遙遠，涉案人員多，取證難度大，許多行賄的煤礦老板不愿作證，導致辦案周期長。

四是，偵辦目標要隨案情變化及時調整。本案偵辦過程中，對后期案情的變化缺少必要的應對方案，導致缺乏推動案件的整體時間規劃，致使后期的一些案件因證據發生變化，無法深挖徹查，如當地公安濫用職權長期為官河煤礦審批民爆物品。

五是，建立特大要案人員統一調配機制。本案偵辦過程中，由于涉案人員眾多，受辦案人員力量所限，沒能在第一時間收集固定所有巫山縣鄧家鄉鄉鎮領導的職能職責，以及履職情況的相關證據，導致證據不完備，使個別瀆職案件處理較輕。