農村“空殼化”對花生種植戶生產效率的影響機制研究

景令怡+朱玨+喬輝

摘要： 花生不僅是主要油料作物之一，也是優質蛋白質的來源，是中國傳統的創匯作物。隨著改革開放的深入，大量青壯年勞動力轉移出農村，農村“空殼化”因此產生，對勞動力密集型作物花生的種植產生了重要影響。重點研究了農村“空殼化”對花生農戶生產效率的影響，通過DEA方法測算花生種植戶生產效率，并且利用Tobit模型進行回歸分析，回歸結果表明，農村“空殼化”對花生種植戶的生產效率具有顯著的正向影響，因此政府應該提供更多的非農就業機會，促進農村剩余勞動力的轉移。此外，在其他控制變量中，農業收入占家庭總收入比重對花生種植戶的生產效率具有顯著的正向影響，而區域經濟發展水平對花生種植戶生產效率具有顯著的負向影響。

關鍵詞： 空殼村；花生；生產效率；Tobit模型；數據包絡分析（DEA）

中圖分類號： F323.6 文獻標志碼： A 文章編號：1002-1302（2016）03-0480-04

2000年以來國內花生的播種面積占油料播種面積的33%左右，但花生總產量達到油料作物總產量的50%。榨油后的高溫花生餅約占籽仁量的60%左右，富含蛋白質，是畜禽飼料蛋白的理想來源。另外隨著民眾生活水平的提高，對優質蛋白質的需求也在增加，而花生作為優質蛋白質的來源，食用花生和花生制品是一種很好的補充蛋白質的途徑。花生單產高，且不與糧爭地，也是我國傳統的創匯作物，近年來花生年出口總量約占世界出口總量的40%，位于世界第一，國際競爭力強。中國花生單位面積的減稅純收益在稻谷、小麥、玉米、大豆、油菜籽、花生這6種農作物中是最高的，因此發展花生生產能夠促進農民收入增加，對于保障中國食用植物油安全具有重要意義。

隨著改革開放的深入，城鎮化的不斷推進和農業產業結構的不斷調整，大量的農村剩余勞動力走向城鎮，在這部分流失的農村勞動力中青壯年占到大數，農村中從事農業生產的多是一些婦女、老人，農村“空殼化”因此而產生。經濟學理論認為，作為弱勢產業的農業部門，利潤與邊際勞動生產率低，很難與城鎮工業以及服務業部門相比，使得勞動力在農業部門與其他部門之間大規模流動，表現在現象上就是我們看到的農村“空殼化”。

面對現如今的“空殼村”背景下農村青壯年勞動力流失的現狀，花生種植戶的生產效率是否受到了影響？其影響程度如何？這些都是本研究將要探討的問題。

1 研究現狀回顧與理論框架

隨著農村改革的深入發展，農村“空殼化”變得越來越突出，需要說明的是，本研究定義的重點在農村中青壯年勞動力的大量流失，農村勞動力結構出現畸形的一種村落形態，這與大多數學者的定義有所差別，但也有很多相似之處，彭智勇對空殼村現象的研究中也都提到了空殼村現象一個明顯的特征就是農村青壯年勞動力的大量流失，勞動力結構呈現出女性化、老年化趨勢[1]。國內學者對空殼村研究的大量文獻中，主要集中于2個方面。

一是關于空殼村形成原因的研究。何良雄等從農村城鎮化進程視角指出農村青壯年勞動力大量流動在創造巨大社會財富的同時，也使自己迅速脫貧致富，這樣的激勵導致這些青壯年勞動力從農村中脫離，最終形成空殼村現象[2]。彭智勇則認為二元結構體制下城鄉之間的收入差距和城鄉居民地位、機會的不公平不均等性是青壯年勞動力流失的主要原因[1]。陳喬柏也提出了相同的關于二元體制不合理的觀點[3]。人都是理性人，當城鎮的工資水平高于農戶放棄農業生產所產生的機會成本時，那么勞動力流失就成為一種必然的趨勢。青壯年的教育程度在農村中普遍高于其他年齡層次的群體，這也使得他們有更多的技能去從事一些非農行業，因此當二者都具備的時候，農村中多數是留下的婦女、老人的現象也就不足為奇了。

二是關于農村中青壯年勞動力的大量流失對農戶生產經營行為影響的研究。農業發展的主力軍是農戶，青壯年勞動力在新農村建設中的地位毋庸置疑，伴隨著城鎮化、農村改革的進程，這部分主力軍正以一個相當快的速度從農村中流失，經濟學理論認為，勞動力作為生產要素的一部分，在農業生產中占有非常重要的地位，但是勞動力和資本之間存在替代效應，并且通過技術進步可以彌補勞動力不足給農業生產帶來的影響，在這樣的情況下，農戶的生產經營行為必然發生轉變。盛來運指出農村勞動力的流動推動了農業機械化程度，這得益于外出務工的青壯年積累了一定的資金，有選擇地購買和使用機械成為了可能，并且他還認為空殼村現象不僅推動了農業機械化程度，還加快了包括生物技術在內的農業新技術的應用[4]。張務偉等運用頻數分析法、最優尺度回歸分析法研究了農村勞動力轉移與土地處置方式的關系，研究結果表明農村勞動力的轉移程度與土地處置的社會化程度存在正向的相關關系[5]。徐增文更是指出農村青壯年勞動力的流失，使得農業生產作為農戶家庭的副業，再加上農業的相對收益少，農戶生產積極性下降，不僅僅出現了土地拋荒現象，還出現了農業基礎設施的失修報廢現象[6]。總之，空殼村背景下，農村中青壯年勞動力的大量流失，農戶的生產投入、技術采用、土地流轉等一些生產經營行為都會受到一定的影響。

農戶是我國農業發展最基本的生產單元，農戶的生產效率能夠很好地反映農業的競爭力水平，國內對農戶生產效率的測定大量集中于DEA方法測定的相對效率，劉萬利等在《中國農戶生產效率實證研究》一文中就是利用DEA方法得出農戶生產純技術效率較高，但是規模效率較低，從而導致農戶生產無效率的結論[7]。李祥妹在對欠發達地區農戶生產效率的研究中，同樣利用數據包絡方法（DEA）對西藏自治區農戶生產效率進行核算，認為由于農戶生產存在很大一部分的自用價值，扣除這部分價值之后的收入甚微，嚴重影響了其生產效率[8]。除此之外，姜天龍等還指出不同糧作經營類型以及農戶的心理、投入要素和增產技術的選擇等都會對農戶生產效率產生影響。隨著農戶生產經營行為的轉變，在具體形式上表現為投入生產的要素變化，要素的改變帶來的是產出發生相應的改變，因此，基于投入產出比的農戶生產效率勢必發生相應的改變[9]。現有研究生產效率的文獻大都集中于糧食作物，而關于花生種植戶的生產效率的研究較少。究其原因，可能與花生目前供給平衡并未引起足夠重視的局面有關。

基于以上的文獻綜述，本研究重點分析“空殼化”背景下，花生種植戶生產效率，并提出本研究的理論框架：由于人都是理性的，總是傾向于把人力資本投入到邊際報酬較大的行業，農村“空殼化”正是在這樣的邏輯下產生的，當農村中大量青壯年勞動力流失時，農戶生產要素之間發生替代效應，同時土地流轉、技術采用等一些農戶生產經營行為會隨著青壯年勞動力的流失發生相應的改變，直接影響花生種植戶生產的規模和產出，基于投入產出比的農戶生產效率也因此會受到影響。并且由于青壯年勞動力的流失，農村勞動力結構出現了以女性化、老齡化為主的“畸形”結構，在這樣的情況下，農戶的農業生產必然將向機械化、自動化發展，農戶生產組織方式因此發生改變，生產組織方式的改變進一步影響農戶生產效率，對花生種植產生深遠影響。

從現有大量文獻來看，關于農村“空殼化”的研究還僅僅停留在其特征、原因層面上，鮮有研究其對農戶生產效率的影響，對花生種植戶的研究更是少之又少，所以本研究的重點就是基于DEA的分析方法，通過Tobit回歸模型實證研究農村“空殼化”對花生種植戶生產效率的影響。

2 研究方法與數據說明

2.1 研究方法

本研究重點是探討農村“空殼化”對花生種植戶生產效率的影響，測量花生種植戶生產效率是本研究的基礎。因此，本研究首先使用數據包絡分析（DEA）測算花生種植戶生產效率，再通過Tobit回歸模型重點分析農村“空殼化”對花生種植戶生產效率的影響。

2.1.1 數據包絡分析（DEA） 數據包絡分析將多投入多產出決策指標綜合為單個指標，是評價決策單元（DMU）的投入產出相對效率的有效工具，本研究的DMU為花生種植戶。數據包絡分析通過設定最優前沿面使得無需設定生產函數的具體形式，避免了函數形式的錯誤設定，并且該方法對投入產出變量的量綱沒有要求，因此在數據處理中更方便簡潔。用數據包絡分析測量出的效率值取值區間為[0，1]，當DMU是有效率的，即DMU的生產落在最優前沿面上時相對效率值為1，而當DMU被認定為無效率時相對效率值小于1。通常DEA模型分為規模報酬不變（CRS）模型和規模報酬可變（VRS）模型。由于市場是不完全競爭的，因此VRS模型更加符合實際生產，所以本研究選取VRS模型測算花生種植戶生產效率。在VAR模型中測算出綜合技術效率（TE）可以分解為純技術效率（PTE）和規模效率（SE），即TE= PTE×SE，三者的取值也均在[0，1]，數值越大，花生種植戶生產效率越高。

依據DEA思想構造的（VRS）模型如下：

2.2 變量選取與說明

2.2.1 數據包絡分析（DEA）中的投入產出變量的選取 土地、資本、勞動力是農業生產中必不可少的三要素，因此本研究選取的農業投入變量為家庭可耕種面積（×667 m2）、流動資產投入（元，包括化肥、糧種、農藥和雇工費用投入）、花生種植戶家庭農用機械總動力（kW）、家庭固定資產總價值（元）以及勞動力人數（個）。將花生種植戶生產農作物的產量作為產出變量，單位都是kg。

2.2.2 Tobit回歸方程中影響因素自變量的選取 根據許恒周等關于農戶生產效率的研究，將影響花生種植戶生產效率的因素歸納為5點，分別為戶主個人特征變量、家庭特征變量、政策變量、區域經濟特征變量以及空殼化程度變量[10]。

2.2.2.1 戶主個人特征變量 花生種植戶是農業生產的主體，性別、教育程度、年齡是花生種植戶重要的個人特征變量，這些變量影響花生種植戶的生產經營決策，進一步影響花生種植戶生產效率。一般理論認為，男性對新事物的接受能力高于女性，并且有較高的決策效率，所以性別對花生種植戶生產效率有顯著的正向影響，但是本研究是在空殼村背景下的研究的，所以性別對花生種植戶生產效率的影響尚不明確；戶主受教育程度越高，對新技術的使用越熟練，更能夠提高生產效率；對于戶主年齡，不確定是存在正向還是負向的影響。

2.2.2.2 家庭特征變量 本研究引入的家庭特征變量主要是家庭人均收入和家庭中農業收入占總收入的比重。理論上認為，當家庭人均收入越高時，家庭越有能力進行農業投資，因而越能提高農業生產效率；而農業收入占家庭總收入越大的花生種植戶，說明花生種植戶家庭對農業生產的依賴性越大，在農業生產過程中就會更加努力。所以推測家庭特征的2個變量對花生種植戶農業生產效率都有顯著的正向影響。

2.2.2.3 政策變量 政策的實施影響花生種植戶的生產經營行為，因此政策因素在農業生產中不容忽視。本研究的政策變量只考慮了花生種植戶是否接受農業技術指導，并未考慮相關補貼。從實地入戶調查結果看，花生種植戶補貼都是按照國家的補貼標準進行的，都是固定的，所以并沒有考慮補貼變量。并且預測，接受農業技術指導對花生種植戶生產效率有顯著的正向作用。

2.2.2.4 區域經濟特征變量 本研究選取了山東省慶云縣和江蘇省寶應縣作為調研點，從省際統計年鑒得到數據，2009年江蘇省寶應縣農村居民人均年收入達到7 675元，而同期山東省慶云縣農村居民人均年收入6 999元，存在一定的差距。因此用虛擬變量表示區域經濟特征，經濟較為發達的江蘇寶應設為1，山東慶云設為0。并且預測經濟越發達的地區，農業生產效率越高。

2.2.2.5 空殼化程度變量 從現有文獻看，很少有對空殼化程度變量設定的研究，本研究也是從筆者理解的角度定義空殼化程度即為外出務工人數占家庭總人數的比重。對于空殼化程度對花生種植戶生產效率的影響方向尚不確定。

2.3 數據來源及變量的描述性統計

本研究數據來源于對山東省慶云縣以及江蘇省寶應縣的實地調查，在2個地方各發放問卷160份，總計320份，經過回收檢驗，山東省慶云縣有效問卷143份，江蘇省寶應縣有效問卷149份，總計292份，問卷有效率為91.3%。本研究選取這2個地方作為調研點，主要考慮了2點：一是兩地都是農業大縣，政府對農業重視；二是兩地都出現了一定程度的農村“空殼化”，并且兩地經濟水平存在差異。通過對有效問卷的整理，對于相關變量的描述性統計如表1所示。

3 實證分析結果

3.1 農戶生產效率分析

本研究基于DEAP 2.1軟件，利用花生種植戶投入產出變量，在VRS模型下，得到花生種植戶生產效率的綜合效率（TE）、純技術效率（PTE）以及規模效率（SE），其平均值如表2所示。從表2可以看出，花生種植戶生產綜合技術效率達到了0.94的平均水平，即實際產出為理想最優產出的94%，這從數據本身看效率已經達到了較好的水平，但是仍然存在6%的上升空間，對于如何進一步提高花生種植戶生產效率，需要進一步分析哪些因素影響了花生種植戶生產效率以及分析“空殼化”現象對花生種植戶生產效率的影響程度如何。

3.2 Tobit回歸結果分析

本研究利用STATA 11.0計量軟件，基于極大似然估計的Tobit模型，對花生種植戶生產效率影響因素進行回歸，得到回歸結果如表3所示。

3.2.1 “空殼化”程度對花生種植戶生產效率的影響 從回歸結果看，農村“空殼化”對花生種植戶生產效率存在正向影響，并且在10%的水平下顯著，表明當花生種植戶家庭中外出務工人員比例增大時，花生種植戶的生產效率提高。其機制是，當家庭中青壯年勞動力外出務工時，雖然在一定程度上減少了勞動力投入，但由于要素之間存在替代效應，機械等一些資本投入增加，彌補了勞動力的流失，并極有可能提高農業生產效率。并且，花生種植戶從事非農就業的邊際勞動收益率遠遠高于農業邊際收益率，花生種植戶通過外出務工獲得較高的經濟收入，有資金進行農業生產所需資本的投資，間接促進了農業生產效率的提高。最后，當一部分勞動力流失到城鎮時，在土地總量未發生太大變動情況下，農業生產還出現規模效應，進一步提高農業生產率。

3.2.2 農村勞動力女性化對花生種植戶生產效率的影響 青壯年勞動力的流失導致農村勞動力呈現出女性化的特征，從回歸結果看，農村勞動力女性化對花生種植戶生產效率存在正向影響，并且通過10%水平的顯著性檢驗。在農村空殼化背景下，農村青壯年勞動力大量流失，女性成為了農業生產的主力軍，相比于男性，女性從事農業生產的機會成本較小，所以女性在農業生產中會更加集中精力。并且，伴隨著農業生產機械化程度的提高，以及農業生產技術的進步，男性在農業生產中的優勢逐漸喪失，因此，農村“空殼化”導致的勞動力女性化特征能夠有效促進花生種植戶生產效率的提高。

3.2.3 農村勞動力老齡化對花生種植戶生產效率的影響 從實證結果看，花生種植戶的年齡對農業生產效率并沒有通過10%的顯著性檢驗，但是這并不代表年齡對農業生產效率沒有影響，年齡以及年齡平方的系數符號還是能夠很好地解釋農村老齡化對花生種植戶生產效率的影響。隨著年齡的增長，花生種植戶積累的經驗越豐富，掌握的農業生產技能越多，從事農業生產活動的熟練程度越高，從而提高了花生種植戶生產效率，當花生種植戶的年齡達到一定程度時，由于身體素質的下降，花生種植戶在農業生產中的精力不夠旺盛，動作遲緩，所以此時年齡的增長對花生種植戶生產效率的提高反而存在抑制效應。因此，花生種植戶的年齡對花生種植戶生產效率呈現倒“U”形的影響，并且當花生種植戶達到53歲時生產效率最高。

3.2.4 其他影響顯著的控制變量對農業生產效率的影響 從表3的回歸結果看，除了空殼化程度變量外，僅有代表家庭特征變量的農業收入占總收入比重以及代表區域特征的虛擬變量對花生種植戶生產效率有顯著影響。農業收入占家庭總收入比重變量通過5%水平的顯著性檢驗，并且顯著為正，表明在其他因素不變的情況下，農業收入占家庭總收入比重越大，農業生產效率越高，這與之前的預測結果相一致。區域特征虛擬變量通過了1%水平的顯著性檢驗，符號為負，表明在其他條件相同的情況下，經濟較為發達的江蘇省寶應縣花生種植戶生產效率低于經濟較為落后的山東省慶云縣，這與之前的預測相反，本研究給出的可能解釋是：山東省慶云縣經濟較為落后的表現是二、三產業不及江蘇省寶應縣，因此本地花生種植戶對農業生產的依賴程度更高，基于此，花生種植戶在農業生產過程中精力更加集中，對花生種植戶投入產出量更加重視，從而間接促進農業生產效率。

以上對農業生產效率顯著影響因素的分析僅僅是基于Tobit模型回歸結果的分析，其他因素雖然表現出不顯著的特征，但是并不代表這些不顯著的因素對農業生產效率沒有影響。比如說代表政策變量的農技人員指導，當花生種植戶獲得農業技術指導時，花生種植戶的生產效率肯定會受到影響。是什么原因導致這些控制變量不顯著，這將是我們下一步研究的重點。

4 結論與相應政策建議

本研究基于花生種植戶問卷調查的方法，選取山東省慶云縣和江蘇省寶應縣為調研點，對收集到的292份有效問卷進行整理和分析，借助DEA模型和Tobit回歸模型重點分析農村“空殼化”對花生種植戶生產效率的影響。從分析結果看，空殼化程度對花生種植戶生產效率有顯著的正向影響，即隨著家庭外出務工人數比例的增加，花生種植戶生產效率變大。此外，在其他控制變量中，家庭農業收入占總收入的比重對花生種植戶生產效率具有顯著的正向影響。最后，在其他因素不變時，經濟發展水平落后的地區更能促進農業生產效率的提高。

針對以上分析結果，本研究提出相應的政策建議：通過提供更多的非農就業機會，以及對戶籍制度進行有效的改革刺激農村青壯年勞動力走進城鎮，進一步促進農村勞動力轉移；當地政府盲目追求經濟增長，招商投資，對花生種植戶生產效率并不能起到促進作用，應該提高對花生種植戶的農業生產補貼力度，提高花生種植戶的農業收入在家庭收入中的比重，從而調動花生種植戶生產的積極性，提高農生產效率。

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