委托代理理論及其在行政管理中的應用研究述評

摘 要：上世紀60到70年代興起的委托代理理論是研究在必須承擔代理人行為風險的條件下，委托人與代理人之間相互作用和關系調整與結果的經濟學理論。資源分配在行政管理過程中，由于存在著巨大的資源利益和信息不對稱等特征，因而，對各層級官員—行政管理體系的代理人的自律性造成了很大的挑戰，進而各種代理人問題、代理人尋租行為問題頻頻發生。為了更好的進行這里課題論證，本文將對委托代理理論及其在行政管理中的應用進行研究分析，以期給相關研究者以有益借鑒。

關鍵詞：委托代理 代理人 行政管理 管理體系 應用

一、委托代理理論概述

在“狀態空間模型化方法”的研究過程中，羅斯、澤克毫森和威爾遜首先建造了委托代理理論的數學模型，用以對公司經理人和股東的關系進行描述和解釋。此后，后續研究者對這一模型進行了逐漸的完善和修正，使這一模型獲得了非常廣泛的應用。委托代理模型在早期主要側重于委托代理中的激勵研究，因而，與企業管理經營有關的問題是其重點研究方向。隨著這里理論研究的不斷深入，風險中委托代理的態度、代理關系的動態委托和委托代理的多層次關系等逐漸成為這一理論模型的重要研究內容。本世紀初，Roberta提出在股東利益和經營管理報酬結合的基礎上，經營者的工作在隱形激勵的刺激下能夠更為有效的開展；在如下激勵方案的作用下，當聲譽效應較和經營者業績處于標準線以下時，外部投資干預者會對經營者產生懲罰作用。在委托代理關系中，委托人會基于先前的業績情況進行評價標準構建，代理人的努力工作會在一定程度上提升業績水平增長的可能性，此時，委托人的評價標準要求也會逐漸提高，在代理人意識到其努力工作會帶來標準的提高時，他的工作積極性會受到很大的不利影響。這種業績的提升帶來標準的提高的趨向就是“棘輪效應”。聲譽效應和棘輪效應模型有著完全不同的結論，但是在現實情況不同的領域中均有著自身強大的作用。2010年，安德里亞-阿爾塔等人各處的與兩個委托-代理人有關的道德風險案例就是典型的聲譽效應模型范例，一個案例表明當委托人不再進行間接方案提供時，簡單機制的穩健是難以維持平衡的，另一個案例更是非常直接的表明，簡單機制中委托人的間接機制難以獲得時，盈利分析的均衡是可以產生的。

二、我國行政管理中委托代理理論的應用分析

隨著委托代理理論的日趨發展和完善，其在我國行政管理過程中也獲得了非常廣泛的應用。在社會分工、職業化發展的過程中，不對稱的信息會讓公共機構面臨信息不對稱和目標沖突等問題，因而，委托代理關系在公共機構中的建立和企業相比具有很強的類似性。在我們國家，全體人民是公共資源的初始委托人，各級政府是由上而下的委托代理關系，隱性的黨政領導預算干預權力和垂直的人事激勵形成了以地方領導官僚為核心的委托代理關系。中央和地方官僚目標函數以及不對稱的信息的共榮和沖突，使得地方官僚在最大化效用的驅使下會進行短期投機、應聲蟲行為、道德風險、逆向選擇和信息操縱等，代理人危機由此而產生。基于委托代理的視角，著名經濟研究者楊寶劍、楊寶利對政府縱向分權競爭的激勵機制進行了研究，結果表明經濟競爭在政府縱向之中的本質是在經濟利益的驅使下，各級政府的動態博弈過程，同時，他們還對中央和地方政府的激勵效應和博弈行為進行了稅務利益和政策創新視角范疇內的深度分析。綜合以上分析，通過委托代理模型的利用，上級政府可以對下級政府或者地方領導官僚進行約束、激勵和道德監督，進而實現提升政務業績和控制管理成本等目標。鑒于我們國家特殊性的行政管理機制，地方和中央政府之間的委托代理關系具有道德風險、逆向選擇和信息不對稱等程度不一的問題，具相關對我國行政管理現存問題研究的顯示現實，我國行政管理過程中的常見性問題，例如，政府對公共權力的約束、對企業和社區的管理等問題，都能基于委托代理模型的利用進行系統化、規范化定性和正規化定量研究與分析。郭軍華通過政府引導企業發展循環經濟中的多任務委托代理模型研究顯示，任務狀態多元化下，如果努力激勵成本相對獨立，那么政府的各種補貼因子也會具有較強的獨立性；而激勵成本獨立性減弱時，激勵契約的作用也會受到很大的限制，這時政府不得不進行新的激勵機制設計，以互補性的任務代替可替代性的任務。關于委托代理公共權力治理問題，許克祥認為，以實現最大化公共利益為己任的公共權力，在社會主義市場經濟基礎上的失靈應不斷進行傳統官僚體制框架超越，通過內部運行監督治理和外部環境治理結合的方式進行公共權力委托代理失靈方案的制定。只有構建合理、有效的公共權力內部監督治理機制和外部環境約束機制，才能對委托代理失靈的問題進行根本性的處理。通過在我國社會管理中進行委托代理模型和理論應用，李春將提出，社會管理體制創新程度在很大程度上取決于社區公共服務體系的完善程度。基于政府、社會和市場層面的研究表明，多元化的社區公共服務寫作組織具有委托代理層面的多重關系，是一種邊界化的社區協作組織。通過對這些多重委托代理關系的梳理，本人認為，我國行政管理體系應通過社區公共服務績效評價指標體系的科學有效構建，基于錦標制度的借鑒，進行社區公共服務中心相關評價等措施的開展。通過地方和中央政府與企業博弈模型的構建，李國平和張文彬對我國不斷惡化的生態環境原因進行了深入的分析，他們認為，綠色國內生產總值政績考核制度這一具有生態保護內涵考核制度的構建，通過政績考評體系中自然資源使用、自然環境保護和環境破壞指標等的納入進行過程性行政管理，能在很大程度上實現地方經濟增長和自然生態環境保護之間的和諧和平穩，進而有效激發各級地方政府的生態資源保護自主性和積極性。綜合上述分析，由于我國國情的特殊性和性格管理問題的多樣性與復雜性，多任務狀態下的委托代理關系在我國政府與社區、政府與公共權力、政府與企業等之間具有非常現實的存在，而多任務委托代理模型和理論的應用能在很大程度上為政府的最優決策和激勵機制等提供有效的建議策略和理論依據。長期以來，腐敗防治長效機制的有效建構一直是我國行政管理體制的重要建設內容。在行政管理體制中，代理人忽視委托人利益，不尊重委托人意愿的問題時有發生，主要表現為逆向選擇和道德風險的形式，為有效規避以上委托代理問題，約束激勵機制的有效構建勢在必行，這時代理人和委托人關系的規范便會成為重要的反腐機制內容。從歷史發展來說，羅斯.阿克曼是最早基于委托代理模型進行腐敗問題解釋的學者，羅斯認為，不對稱的現實信息是腐敗行為產生的重要原因。難以衡量的代理人業績使得委托人很難對其工作努力程度進行有效的評價，因為，委托人會選擇激勵機制的制定，對代理人的行動施加影響。通過對于我國和新加坡腐敗問題的對比分析，金子琳和林英奇認為，政府不應對行政權力進行過度的干預，應通過監督機制的逐漸完善和改革，提升政務信息的開放性。由此可見，信息不對稱是腐敗問題產生的主要原因，而這種不對稱的信息正是委托代理理論的重要研究假設，也是一種必然存在的現實問題。

三、結語

委托代理理論的持續修正和不斷發展，為我國行政管理體制的創新發展提供了重要借鑒和新的路徑。因此，相關研究者應對這一理論進行持續的探討，從博弈的角度進行風險分擔和政策激勵研究，以為我國行政管理中產生的問題提供更加明確的理論基礎。

參考文獻：

[1]郭軍華.多任務委托一代理模型下的循環經濟發展激勵機制研究[J].統計與決策，2009（12）.

[2]許克祥.基于委托代理的公共權力治理分析[J].長江論壇，2006（3）.

[3]李春.城市社區公共服務多元協作組織研究[J].理論月刊，2012（3）.