論阿爾蒙德結(jié)構(gòu)功能主義理論

摘 要：阿爾蒙德的政治發(fā)展理論是以結(jié)構(gòu)功能主義為基礎(chǔ)的理論，阿爾蒙德通過(guò)結(jié)構(gòu)功能主義理論分析研究政治體系的共同特征，解釋各種政治體系的政治發(fā)展，運(yùn)用比較研究方法考察不同政治體系的結(jié)構(gòu)及其功能發(fā)揮，在一定程度使得結(jié)構(gòu)功能主義理論具有積極意義。然而，由于結(jié)構(gòu)功能主義自身具有簡(jiǎn)單化與保守性，阿爾蒙德并沒(méi)有從微觀方面對(duì)政治生活進(jìn)行深入研究，再加上它過(guò)分推崇西方政治結(jié)構(gòu)，這又使得這個(gè)理論在某種程度上具有局限性。

關(guān)鍵詞：阿爾蒙德；結(jié)構(gòu)功能主義；局限

一、阿爾蒙德結(jié)構(gòu)功能主義內(nèi)涵

結(jié)構(gòu)功能主義是阿爾蒙德政治研究的理論基礎(chǔ)，其認(rèn)為政治發(fā)展就是一個(gè)政治體系通過(guò)結(jié)構(gòu)分化和文化世俗化實(shí)現(xiàn)的結(jié)構(gòu)和功能上的變化或變遷。因此，要深刻理解阿爾蒙德的政治發(fā)展理論就必須對(duì)結(jié)構(gòu)功能主義的內(nèi)涵進(jìn)行界定。

阿爾蒙德指出：“政治學(xué)如果要有效地解釋各類社會(huì)政治現(xiàn)象，而不論這些社會(huì)的文化、現(xiàn)代化程度和規(guī)模如何，就需要提出一個(gè)更加綜合的分析框架。”這里所提到的更加綜合的分析框架就是結(jié)構(gòu)功能主義的框架。具體來(lái)說(shuō)，結(jié)構(gòu)功能主義主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)容。一方面是，任何政治體系都必須履行相同的政治功能。阿爾蒙德認(rèn)為：“任何政治體系所發(fā)揮的功能都可以從三個(gè)層次來(lái)考察，即體系層次、過(guò)程層次和政策層次。”系統(tǒng)功能主要是指，政治系統(tǒng)的維持和適應(yīng)功能，主要包括政治錄用、政治社會(huì)化和政治溝通。過(guò)程功能，是指政治系統(tǒng)的利益轉(zhuǎn)換功能。政策功能主要是反映政治體系實(shí)際作為對(duì)環(huán)境的影響。這三方面的功能相互影響，共同促進(jìn)政治系統(tǒng)的發(fā)展。另一方面，所有政治體系為實(shí)現(xiàn)自身的功能，都具有相應(yīng)的體系、過(guò)程和政策三個(gè)層次的結(jié)構(gòu)。總體上說(shuō)，所謂阿爾蒙德的結(jié)構(gòu)功能主義就是主張把人類社會(huì)出現(xiàn)過(guò)的所有政治共同體抽象為具有相同結(jié)構(gòu)和功能的政治體系，并以此考察各個(gè)政治體系的政治發(fā)展即結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)功能的情況。

二、阿爾蒙德結(jié)構(gòu)功能主義理論闡述

（一）政治體系。明確政治體系含義是對(duì)不同政治政治體系進(jìn)行比較研究的前提。阿爾蒙德認(rèn)為：“每一個(gè)獨(dú)立的社會(huì)中可以找到的具有相互作用的體系并且以使用或威脅使用或多或少（極權(quán)體系、革命體系、非西方體系的合法性不是那么多）總是合法的有形強(qiáng)制方式（以此來(lái)與其他的社會(huì)體系相區(qū)別）來(lái)行使整合和調(diào)整的功能，這樣一種體系就叫政治體系”。阿爾蒙德認(rèn)為政治體系至少應(yīng)具有三個(gè)特征。第一，廣泛性，即政治體系不僅包括基于法律之上的機(jī)構(gòu)（議會(huì)、政府、法庭），結(jié)社的或正式的組織（政黨、利益集團(tuán)），還包括所有與政治相關(guān)的結(jié)構(gòu)，如親緣和宗族、地位和種姓等級(jí)制集團(tuán)，還有諸如暴亂、街頭示威以及類似的無(wú)規(guī)范現(xiàn)象。第二，相互依賴性，一個(gè)次一級(jí)系列的相互作用中所發(fā)生的變化會(huì)在所有其他次一級(jí)系列的相互作用中引起變化。比如行政官僚機(jī)構(gòu)的迅速擴(kuò)大是觸發(fā)立法官僚機(jī)構(gòu)和壓力集團(tuán)官僚機(jī)構(gòu)發(fā)展的動(dòng)因之一。第三，有邊界的存在，這個(gè)邊界是其他體系終結(jié)而政治體系開始的地方。其他體系中的活動(dòng)如果跨越了這些臨界點(diǎn)，那么就進(jìn)入了政治體系。比如人們?cè)诮诸^的竊竊私語(yǔ)本不屬于政治體系這個(gè)范疇，不過(guò)一旦有人偷聽到這些并把它解釋成一種要求使用“政治權(quán)威”的欲望時(shí)，它就以一種“利益表達(dá)”的姿態(tài)進(jìn)入了政治體系。

（二）政治結(jié)構(gòu)。所有的政治體系，為實(shí)現(xiàn)本身的目標(biāo)，都要有相應(yīng)的政治結(jié)構(gòu)以及組成政治結(jié)構(gòu)的各種政治角色。角色是一種規(guī)則化的行為模式，它是通過(guò)人們自己的和他人的期望和行動(dòng)而建立起來(lái)的。比如法官、陪審員就是一種角色。結(jié)構(gòu)是由各種相互關(guān)聯(lián)而又相互作用的角色組成的。法院就是法官、陪審員這些角色組成的結(jié)構(gòu)。結(jié)構(gòu)有一個(gè)特征，對(duì)政治發(fā)展和政治作為的一般概念來(lái)說(shuō)顯得非常重要。這就是許多現(xiàn)代的社會(huì)結(jié)構(gòu)都具有結(jié)構(gòu)高度分化的特征，結(jié)構(gòu)內(nèi)出現(xiàn)的每個(gè)角色都是專門從事不同任務(wù)的。增強(qiáng)分化程度意味著把個(gè)人納入更為專業(yè)化的角色。這種分化的優(yōu)點(diǎn)是，它使每個(gè)人集中精力很好地完成一項(xiàng)細(xì)小的工作。不過(guò)分化的優(yōu)點(diǎn)同時(shí)也帶來(lái)了問(wèn)題，分化的程度越高，協(xié)調(diào)它們活動(dòng)的問(wèn)題也就越復(fù)雜。研究表明，組織越龐大，在其內(nèi)部表現(xiàn)的分化程度也就越高。但是，規(guī)模和分化之間的這種關(guān)系是有一定極限的，超過(guò)了一定的限度，即使組織的規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，卻很少再發(fā)生進(jìn)一步分化的情況了。政治結(jié)構(gòu)可以分為體系、過(guò)程和政策三個(gè)方面。一般類型的結(jié)構(gòu)包括選民、利益集團(tuán)、政黨、官僚機(jī)構(gòu)、立法會(huì)議、政府。

（三）政治功能。任何政治體系所發(fā)揮的功能都可以從三個(gè)層次來(lái)考察，即體系層次、過(guò)程層次和政策層次。體系層次涉及體系的維持和適應(yīng)功能，包括政治社會(huì)化、政治錄用、政治交流。政治社會(huì)化是政治文化形成、維持和改變的過(guò)程。其目的是使人們對(duì)存在于其中的政治文化保有認(rèn)同感，從而使該政治體系的文化和結(jié)構(gòu)得以長(zhǎng)久化。一個(gè)政治體系要想正常、穩(wěn)定地運(yùn)轉(zhuǎn)必須對(duì)政治社會(huì)化過(guò)程進(jìn)行必要的關(guān)注。政治錄用是指政治體系通過(guò)某種方式選用人員在政治結(jié)構(gòu)中擔(dān)當(dāng)各種角色，并要求它們按照所期望的方式行事。政治錄用作為一種體系功能，它對(duì)維持體系的穩(wěn)定具有重要作用。一個(gè)政治體系是維持現(xiàn)狀還是進(jìn)行變革，這尤其取決于控制政治資源的人的選擇傾向和體系執(zhí)行政策的結(jié)果這二者之間的平衡。政治交流則是指政治體系內(nèi)信息的流動(dòng)。阿爾蒙德認(rèn)為，政治交流與政治社會(huì)化、政治錄用并列，是政治體系的第三個(gè)“體系功能”。

過(guò)程功能是指由輸入到輸出這一過(guò)程中所需要執(zhí)行的功能，包括利益表達(dá)、利益綜合、政策制定與實(shí)施。阿爾蒙德認(rèn)為當(dāng)某個(gè)集團(tuán)或個(gè)人提出一項(xiàng)政治要求時(shí)，政治過(guò)程就開始了。這種提出要求的過(guò)程稱為利益表達(dá)。利益表達(dá)可以由許多不同的結(jié)構(gòu)以不同的方式進(jìn)行。目前，利益表達(dá)一般都是通過(guò)集團(tuán)利益來(lái)表達(dá)的。利益綜合就是指把各種要求轉(zhuǎn)變成重大政策選擇的功能。所有從事利益表達(dá)的集團(tuán)和組織都可能從事利益綜合。決策是政治過(guò)程的關(guān)鍵性階段，它是把有效的政治要求轉(zhuǎn)換成權(quán)威性政策的階段。權(quán)威性政策的制定和實(shí)施必須有某些固定的決策規(guī)則，以決定誰(shuí)能在政策制定和實(shí)施中從事什么活動(dòng)。此外，政策的制定和實(shí)施是兩個(gè)連續(xù)不斷的過(guò)程，不能將二者截然分開。

政策功能是指政策的實(shí)際作為，集中討論作為整體的政治體系涉及其他社會(huì)體系以及環(huán)境的行為，包括政策輸出、政策結(jié)果、政策反饋。政治輸出是指政治系統(tǒng)對(duì)系統(tǒng)本身或系統(tǒng)的環(huán)境施加影響，以達(dá)到政治系統(tǒng)的目的。阿爾蒙德認(rèn)為，政治體系在政策輸出方面的實(shí)際作為表現(xiàn)出四種類型：從國(guó)內(nèi)和國(guó)際環(huán)境中提取資源，包括金錢、產(chǎn)品、服務(wù)和勞動(dòng)力等； 分配性的輸出，包括對(duì)產(chǎn)品、教育、服務(wù)、地位、榮譽(yù)等的分配； 對(duì)人類行為的管制，包括懲處犯罪、強(qiáng)制人們履行責(zé)任和義務(wù)、準(zhǔn)許開展各種活動(dòng)、統(tǒng)一度量衡等； 象征方面的作為，包括政治性演講、典禮、儀式、政治人物的肖像、國(guó)慶日等。所有的政治體系都以人們對(duì)社會(huì)的義務(wù)性貢獻(xiàn)的方式提取某種資源。政策結(jié)果是指政治體系執(zhí)行政策后所產(chǎn)生的結(jié)果。阿爾蒙德認(rèn)為，政策結(jié)果并不總與政策意圖相吻合，甚至二者之間可能會(huì)存在著巨大差距，這是因?yàn)檎咭?jīng)過(guò)一個(gè)執(zhí)行過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中政策會(huì)被改變，另一方面政策受國(guó)內(nèi)外環(huán)境中的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和文化等因素的影響也會(huì)發(fā)生改變。政策結(jié)果涉及福利、公共安全和政治自由，而政府官員對(duì)于政策反饋的態(tài)度，決定著他們的政治前途，甚至?xí)绊懙焦駥?duì)政權(quán)合法性的質(zhì)疑。

（四）政治體系的共同特征。第一，政治結(jié)構(gòu)的普遍性。所有的政治體系，包括最簡(jiǎn)單的政治體系，都有政治結(jié)構(gòu)，只不過(guò)這種政治結(jié)構(gòu)有的是不那么明顯或者斷斷續(xù)續(xù)的，有的是顯而易見或者相當(dāng)突出的。換句話說(shuō)，只要可以行使政治功能，那么那些結(jié)構(gòu)就應(yīng)該是政治結(jié)構(gòu)，無(wú)論它們是是具有顯著特征的還是若隱若現(xiàn)的。第二，政治功能的普遍性。在比較政治體系時(shí)，只是進(jìn)行結(jié)構(gòu)上的比較還不行，它只是一個(gè)開始，我們還應(yīng)該對(duì)結(jié)構(gòu)所行使的功能加以比較。比如結(jié)構(gòu)行使功能的頻率、行使功能的結(jié)構(gòu)的種類以及行使這些功能的方法都可以我們比較政治體系時(shí)的量化標(biāo)準(zhǔn)。表面上沒(méi)有政治目標(biāo)的社會(huì)結(jié)構(gòu)，也可能執(zhí)行重要的政治功能。第三，政治結(jié)構(gòu)的多功能性。所有的政治結(jié)構(gòu)，不管它們是多么地專門化，不管它們是屬于原始社會(huì)還是屬于現(xiàn)代社會(huì)，它們都是多功能的。政治結(jié)構(gòu)在一個(gè)共同的過(guò)程中是相互關(guān)聯(lián)的，因此它所行使的功能就不得不具有多功能性。當(dāng)我們說(shuō)現(xiàn)代體系是專門化的體系時(shí)，我們的意思是現(xiàn)在出現(xiàn)了一些具有明確功能的結(jié)構(gòu)。當(dāng)這些結(jié)構(gòu)的顯著特征達(dá)到了相當(dāng)?shù)母叨龋闯霈F(xiàn)了立法機(jī)構(gòu)、行政機(jī)構(gòu)、官僚機(jī)構(gòu)、法庭、政黨、利益集團(tuán)和傳播媒介。但我們?nèi)匀徊荒芎鲆曀鼈兯哂械钠渌δ堋７ㄍゲ粌H僅裁決，而且立法；官僚機(jī)構(gòu)也是立法最重要的源頭之一；立法機(jī)構(gòu)既影響行政管理，也影響裁決；壓力集團(tuán)既提請(qǐng)立法，也參與行政管理；傳播媒介既代表利益，有時(shí)候也提請(qǐng)立法。第四，政治體系的文化混合性。在文化上，所有的政治體系都是“混合”的體系。從合理化的意義上講，沒(méi)有“完全現(xiàn)代的”文化和結(jié)構(gòu)；從傳統(tǒng)的意義上講，也沒(méi)有完全原始的文化和結(jié)構(gòu)。它們之間的差別表現(xiàn)在某一特性相對(duì)地占有主導(dǎo)地位，表現(xiàn)在兩種組成部分的混合模式上。一些是原始社會(huì)所特有的政治結(jié)構(gòu)在現(xiàn)狀政治體系中同樣可以找到，而且不是邊緣性機(jī)構(gòu)，而是具有高度重要性的功能機(jī)構(gòu)。政治結(jié)構(gòu)的這種雙重性不僅是現(xiàn)代西方政治體系的特色，也是非西方的和原始的體系的特色。在原始的和傳統(tǒng)的政治體系中，既有初級(jí)的結(jié)構(gòu)，也有二級(jí)的結(jié)構(gòu)，而二級(jí)的結(jié)構(gòu)（專門化、普遍化、成就性）具有現(xiàn)代特色。

三、對(duì)阿爾蒙德結(jié)構(gòu)功能主義理論的思考

阿爾蒙德跳脫政治制度和意識(shí)形態(tài)的限制，在比較政治學(xué)理論中試圖運(yùn)用結(jié)構(gòu)功能主義的體系分析和評(píng)價(jià)方法，對(duì)各種不同類型的國(guó)家進(jìn)行比較研究，把政治國(guó)家作為政治體系，分析其實(shí)際運(yùn)作過(guò)程以及在各個(gè)層次上發(fā)揮的功能作用，以衡量和評(píng)價(jià)不同國(guó)家的政治體制。阿爾蒙德運(yùn)用了比較研究的方法考察了不同政治體系的結(jié)構(gòu)及其功能的發(fā)揮，這在一定程度上具有深刻的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

但是，它本身也存在一些理論缺陷。首先，結(jié)構(gòu)功能主義是一種簡(jiǎn)化主義，將政治生活簡(jiǎn)化為結(jié)構(gòu)和功能的相互關(guān)系，然而，政治生活卻是十分復(fù)雜的，這種簡(jiǎn)化主義能否充分解釋一切政治現(xiàn)象受到一定的質(zhì)疑。其次，結(jié)構(gòu)功能主義具有保守性，它過(guò)分強(qiáng)調(diào)現(xiàn)狀的維持和社會(huì)的整合，缺乏對(duì)社會(huì)變革的解釋力，“只注重維持政治平衡或政治秩序，因而傾向于保守主義，不適于對(duì)變化進(jìn)行分析”。再次，它強(qiáng)調(diào)共享價(jià)值觀的作用，對(duì)西方的政治結(jié)構(gòu)和體制過(guò)于推崇，具有西方中心論的色彩。最后，阿爾蒙德的結(jié)構(gòu)功能主義主要是從宏觀上研究政治體系及其組成部分之間的互動(dòng)，而對(duì)政治生活的微觀研究則明顯不足。

參考文獻(xiàn)：

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