淺談上海自由貿易區發展存在的問題與對策

本文圍繞上海自貿區的貿區概況、建立背景、功能定位以及經濟影響展開論述，針對上海自由貿易區的現狀，簡要分析了上海自由貿易區在發展過程中存在的一些問題，并針對上海自由貿易區在發展過程中存在問題提出了一些對策。

一、上海自由貿易區的建立與現狀

（一）上海自貿區概況

上海自貿區，于2013年9月29日正式在上海浦東新區掛牌成立，是中國大陸境內第一個集進出口貿易，保稅倉儲，轉口，離岸貿易，混合加工為一體的復合多功能型的自由貿易區。《FDI》雜志評選的2012-20l3年度全球十佳自由貿易區中，上海外高橋保稅區綜合排名第三，充分展示了上海自由貿易區發展的成績。在經濟低迷的2015年，上海自貿區的2月的出口總額也是達到了21.8億美元，環比增長8.3%。

（二）建立背景

從國內形勢來看，近些年我國在國際貿易中的比較優勢正在消失，由于制成品出口比重大，要素價格不斷上漲，中小企業生存環境惡化，實體經濟持續低迷，這一系列因素都導致我國貿易條件逐漸惡化，因此急需調整貿易產品結構。加之過去長時期形成的行政體制僵化，對市場的管制嚴厲，導致資本運行效率低，國內資源得不到有效配置。客觀上需要建立自由貿易實驗區，通過貿易、投資、行政等領域的先試先行來探索出適合我國經濟增長的新路徑，而國際貿易發展繁榮的上海則成為試點的最佳選擇。

此外，從國際貿易格局來看，由于缺少深度合作的手段和制定規則的話語權，多年來我國在世界經濟舞臺上都處于被動境地。因此建立上海自由貿易區，也就成了我國順應國際貿易大趨勢的必然選擇。

二、上海自由貿易區現階段存在的主要問題

（一）海關監管與通關效率低

海關的現今對一般貿易進口貨物驗放的做法是先稅后放，各種手續都在口岸現場完成，由于大量貨物的進出口，形成了“口岸瓶頸”。致使海關通關效率不高，監管困難。再者，海關與商檢的監管分離，貨物的進出口由海關和商檢分門把守，企業報關時，同樣的內容要填寫兩次，分頭報送，兩個部門分頭檢查。不僅給企業增添了不少麻煩，而且實際上減緩了通關速度。海關為支持自貿區的發展，也先后推出過一些監管新措施，可在管理方式上沒有大的突破，貨物報送、轉關手續繁瑣，監管手段滯后，效率不高。經常出現應該放行的貨物沒有放行，應該允許存放的貨物沒有允許存放的現象。這種監管方式，從現實角度來看，是由于當地監管機構系統的不完善，造成海關監管與通關效率低，最終將不利于上海自由貿易區的發展。

（二）金融市場監管體制弱

金融市場的重要性不言而喻，上海自由貿易區目前金融市場監管體制還不健全。目前的問題有以下三點：

第一，我國的金融立法權是全國人大，金融監管權也不在上海。上海自由貿易區管委會對金融法規只有執行的權利，應當在金融業務的管理職能上有所創新。

第二，金融市場面臨各種風險，風險來自國內外，甚至有些風險不可預測，產生的影響也不可估量。金融市場監管還太過寬松，因此需要一個健全的監管體制。

第三，目前上海金融政策其中的人民幣資本項下的放開存在許多爭議有不少專家表示，中國現在并不利于人民幣匯率市場化和資本項下的開放。資本市場的穩定關系不可小覷，自貿區內的企業的健康發展以及自貿區的健康發展都離不開資本市場的穩定。

（三）國有企業存在壟斷行為

國有企業在市場中形成“一家獨大”的趨勢獨霸市場，緊閉市場大門禁止其他企業進入。政府利用職權賦予國企行政性壟斷市場的權利，并給予相關層面上的政策優惠，壓制了民營企業在市場中的地位。導致自貿區不能全面發展，穩定發展。

（四）跨境套利的行為難以抑制

金融與實體經濟的差異在于無法做到區內區外相一致，資本通過其他手段就能躲避監控，如電子結賬，從而形成套利現象。上海自貿區存在最大的問題就是管理與開放怎樣做到平衡并得到有效地管控。資本管束無效是跨境套利所引發的，然而建立上海自貿區帶來的套利是必不可免的，面對這樣的問題如果無法做到清楚識別，甚至會危害到整個經濟體系的健康。

（五）其他軟環境等綜合因素

金融、保險、航運、海事、信息等軟環境直接關系著自由貿易區內轉口貿易的效率和水平；教育、醫療、人居、人才、娛樂、休閑等基本功能也成為了發展港口轉口貿易功能的支撐。政策條件、自然環境、競爭、管理模式、高校質量和數量因素在一定程度上也影響著自由貿易區功能的發揮。

三、上海自由貿易區發展對策及建議

（一）加強自貿區相關部門的監管

政府監管。打破傳統實行負面清單的管理規模是政府監管最大的轉變。該清單的實施促使經營領域得到大幅度推廣。其次外商投資實行備案制。在不違背“清單”的前提下，投資與經營可避免復雜的政府審核，只要是合法性質的，政府則無權干涉。最后，政府采用更高端、更智能的監管手段來突破傳統文本質的繁瑣。

海關監管。第一步完全開放，使一系列進出登記、轉移、整合過程簡單化；檢驗與檢疫環節也適宜放寬。第二步高度重視，實施比第一步更為嚴格的監管制度，對企業的審核、外匯的審查、貨物的進關出關以及相關人員等都要詳細嚴謹的監管。第三步監管協作的深化。增強綜合監管，使海關監管的風險控制機制在可掌控范疇內。

（二）重視經濟立法，改進和加強金融監管

應加強對我國銀行業的監管。在國際跨境資本的流動中，銀行系統是構建一個健康完善的金融體系的核心， 實現資本項目可兌換。

應加強國內監管機構的協調。監管的實施不能僅僅依靠一個部門，必須在眾多部門的實施配合下才能發揮巨大的作用。因此，各部門在實施監管金融職責時應該合理分工，密切配合。

（三）打破國有企業的壟斷，鼓勵民營企業的發展

開啟市場大門并降低門檻，允許并且鼓勵民營企業進入市場參與競爭。推動國企逐漸向市場過度，理清政府權力與邊界，明確政府監管職責。打破權利與市場利益間的關系，創造良好的競爭氛圍。要實現國企和名企共同的發展。

（四）建立完善的風險防控機制循序漸進進行改革是保持自貿區穩定發展的必要條件，此外還應該對自貿區建設進程建立科學的評估體系，完善風險防控機制。尤其是上海自貿區一線充分放開以及金融自由化多項舉措實施的情況下，如何在事前建立政策、法律、金融監管方面的預警機制，在事中和事后建立應急危機解決機制，加強在大規模套利，金融審慎監管等方面的監管。完善涉及外資的國家安全審查機制，加強對傳統安全威脅以外的其他安全隱患的風險管理，在充分開放的情況下，切實保護國家安全，維護國家發展的穩定。

（五）完善法制領域的制度保障

上海自貿區的自由度在法制領域也得到了充分體現，如自貿區三年內暫停使用《中華人民共和國外資企業法》、《中華人民共和國中外合資經營企業法》和《中華人民共和國中外合作經營企業法》。此外，由于自貿區在很多領域都是先行先試，我國在這方面還沒有足夠的經驗，需要有相關較為完善的法律體系作為有力支撐，才能更好地發揮政府職能。所以要加快形成符合試驗區發展需要的高標準法制體系，上海市也要通過地方立法，建立與試點要求相適應的試驗區管理制度。