國外及我國試點省市碳配額總量設定及分配之經驗借鑒

高錦杰

(長春理工大學 經濟管理學院，吉林 長春 130022)

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國外及我國試點省市碳配額總量設定及分配之經驗借鑒

高錦杰

(長春理工大學 經濟管理學院，吉林 長春 130022)

摘要：當前我國正在積極籌建碳排放交易市場，并計劃于2017年全面啟動。設定碳配額總量與配額分配方案是建立碳市場的首要環節。了解國內外現已實施的碳配額總量設定與分配制度措施，對于我國設定碳配額總量與配額分配制度具有重要的借鑒意義。通過比較分析國內外碳配額總量設定與分配制度的發展經驗，結合我國實際情況，得出碳配額總量設定應具有一定彈性，碳配額分配方法應具有靈活性的結論。

關鍵詞：碳配額；總量設定；配額分配

為應對全球氣候變暖問題，2015年9月25日，國家主席習近平在華盛頓同美國總統奧巴馬舉行會談，雙方再次發表關于氣候變化的聯合聲明。在《中美元首氣候變化聯合聲明》中，中國承諾將在2030年達到碳排放峰值，并計劃于2017年啟動全國碳排放交易市場。2015年《中共十八屆五中全會公報》中提出，“推動低碳循環發展，建設清潔低碳、安全高效的現代能源體系，實施近零碳排放區示范工程。全面節約和高效利用資源，樹立節約集約循環利用的資源觀，建立健全用能權、用水權、排污權、碳排放權初始分配制度，推動形成勤儉節約的社會風尚。”在碳配額總量設定中，由國家發改委采取自上而下的設定方法，對各地區碳配額總量進行統一規劃。借鑒國外低碳經濟運行機制的外部環境，了解其他國家碳配額總量設定與分配制度措施，對我國設定碳配額總量與配額分配具有重要意義。

一、國內外碳配額總量的設定情況

從國際經驗來看，在總量控制的方法選擇上，目前發達國家已經運行的碳排放交易體系基本實行了絕對的總量控制。而我國為了承擔大國責任，履行減排任務，也積極參與到碳交易實踐活動中。從2012年起，在北京、天津、上海、重慶、廣東、湖北和深圳啟動的碳排放權交易體系實行的大都是相對的總量控制目標。具體設定情況如表1和表2所示。

表1　部分國家或地區碳配額總量控制目標設定情況

資料來源：《中國碳市場報告2014》《中國碳交易市場發展現狀及展望》。

表2　我國試點省市碳配額總量控制目標控排范圍

資料來源：《中國碳市場報告2014》《中國碳交易市場發展現狀及展望》。二、國內外碳配額分配情況

配額分配是碳市場建立的關鍵因素。縱觀國內外碳配額分配情況，國外主要采取的是免費分配方式，配以固定價格出售、拍賣相輔的方法。我國試點配額的分配特點為：幾乎所有配額免費分配，拍賣作為分配方法使用很有限(見表3)。

表3　部分發達國家或地區與

資料來源：根據收集的資料整理而得。

三、國外及我國試點省市碳配額總量設定與配額分配的經驗啟示

(一)碳配額總量設定應當具有一定彈性

在總量控制目標的選擇上，從碳配額總量設定的國內外經驗看，一般情況下，在不同的經濟發展階段可以選取不同類型的總量控制目標。發達國家一般采取絕對總量控制目標，而發展中國家可以采取相對總量目標，因為相對總量控制目標仍然可以允許碳排放量的增加，以適應經濟增長的需求。當經濟發展水平達到一定高度后，發展中國家可采用絕對目標或將相對總量控制目標轉化成絕對總量控制目標。

在配額總量設定的依據上，配額總量設定是根據歷史排放數據估算未來排放數額的基礎上作出的，因此在設定時必須考慮國家經濟發展現實和經濟發展規劃。換言之，總量設置既要滿足經濟發展的需要，同時也要考慮市場稀缺性問題，使企業具有較強的減排動力。所謂依據自身的經濟發展現實而定是指在制定排放總量時需要分析本地區的經濟增長、能源結構和產業結構等情況，這些客觀現實決定了總量設定的現實意義或可實現性。所謂根據經濟發展規劃而定指的是必須考慮影響管制對象碳排放總量的國家經濟發展規劃。

(二)碳配額分配方法應具有靈活性

從國際經驗看，當今國際市場上在碳排放交易體系初始階段主要采用免費分配為主，拍賣和固定價格出售等為輔的混合機制。形成這種分配格局的原因在于在碳排放交易體系初期會受到很大的阻力，免費分配可以減少這種阻力，使之更易被企業所接受。隨著碳排放交易體系的逐步推行，免費分配的比重會逐漸減少，逐步向拍賣方式過渡。從我國試點配額的分配特點來看，幾乎所有配額都是免費分配，拍賣作為分配方法使用很有限；分配方法的設計中較多地考慮了企業需求；各試點的分配方法、參數設計方法及具體數值具有差異；基于排放的祖父法是應用最廣的免費分配方法；事后調整的分配方法應用更多，尤其在電力熱力行業。

從對國內外經驗的比較分析可知，配額分配的歷史法應用較廣，但存在已釋放減排空間的先進企業反而得到更少的配額，且無法覆蓋新增產能的問題。基準法的使用可彌補歷史法的缺陷，但把握的尺度還存在難度和復雜性，應用方面還局限于電力和供暖行業。拍賣法僅限于廣東和湖北兩地試點，被認為是成本效率最高的方式，但初期會加重企業負擔，削弱其國際競爭優勢。每一種方法都有利弊，綜合行業特點、區域差異、技術水平、淘汰落后產能等因素，選用混合式方法不失為一種最佳方案，靈活性在配額的分配過程中非常重要。

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(責任編輯: 喬虹梁宏偉)

中圖分類號：F205

文獻標識碼：A

文章編號：2095-3283(2016)02-0041-03

[作者簡介]高錦杰(1991-)，女，遼寧朝陽人，碩士研究生，研究方向：產業經濟學。