轉型時期俄羅斯利益集團政治參與研究：二十年來的回顧、進展與述評

陶林

（河海大學公共管理學院，江蘇南京211100）

轉型時期俄羅斯利益集團政治參與研究：二十年來的回顧、進展與述評

陶林

（河海大學公共管理學院，江蘇南京211100）

俄羅斯轉型時期利益集團政治參與研究，是一個跨學科的選題。具有重要的理論意義和現實意義。主要涉及三個領域：一是俄羅斯社會轉型研究，二是利益集團政治研究，三是俄羅斯轉型時期的利益集團政治參與研究。本文對于近二十年來的國內外的相關研究做一回顧，指出了存在的問題：研究成果較少；宏觀研究多；缺乏系統性；研究廣度、深度有待進一步加強；研究方法單一。并指出進一步深入研究的七大路徑。

俄羅斯利益集團；社會轉型；政治參與；述評

蘇聯解體之后，俄羅斯進入社會轉型時期。對于俄羅斯轉型社會的相關研究正方興未艾，引起了中外很多學者的關注。俄羅斯社會轉型時期的利益分化和重組，加上政治制度的發展，使得利益集團政治的出現成為必然。轉型時期俄羅斯利益集團是怎樣形成的，其形成發展的原因是什么，俄羅斯利益集團形成發展的特征和基本規律有哪些？俄羅斯利益集團政治參與的途徑和影響，基本特征和規律，經驗和教訓有哪些？其對于中國在內的轉型國家有哪些啟示？這是一個很有意義的重大課題，具有重要的理論意義和現實意義。本文擬對此問題做一綜述，以求進一步推進該問題的深入研究。

一、研究意義

（一）理論意義

1.有利于我們深入揭示蘇聯解體、蘇共垮臺的根源

在世界社會主義運動史上，20世紀有三件大事最引人注目：1917年十月革命的勝利和社會主義制度的建立；1978年以來獨樹一幟的中國特色社會主義的發展和巨大成就；1991年蘇聯解體、東歐劇變。其中兩件大事都是和蘇聯和俄羅斯相關。蘇聯解體以來，國內外學術界對于蘇聯解體的原因進行了多學科的多視角的深入探討，成果豐碩。蘇聯解體以后，俄羅斯的轉型問題始終是我國學術界研究的熱點。

俄羅斯是我國的近鄰，又是一個大國，我國與俄羅斯有四千多公里的領土接壤；西方學者認為影響21世紀世界歷史進程的四個大國就是“美、中、俄、印”；再者出于地緣政治學的戰略考慮，我們不得不重視和加強對俄羅斯的政治轉型的研究。因為這和中國的切身利益，實現和平發展息息相關。從地緣政治學的視角看，重視和加強對俄羅斯的研究重要性無需贅言。當前俄羅斯的前身是蘇聯，作為歷史上第一個社會主義國家，在20世紀與中國有太多的淵源關系。無論是中國的革命、建設、還是新時期的改革都是與蘇聯模式的影響息息相關。1991年蘇聯解體，俄中兩國走上了兩條不同的社會發展道路。一個是堅持中國特色的社會主義道路，另一個是走俄羅斯特色的資本主義道路。兩種道路、兩種前途，兩種命運。蘇聯解體以來，引起無數中外學者對此問題進行關注，進行反思。通過研究，可以更深層次的揭示蘇聯解體的原因。這一研究有助于我們對于蘇聯解體、蘇共垮臺的原因和教訓的探尋。俄羅斯利益集團大多數源于蘇聯時期的官僚特權階層，這是蘇聯亡黨亡國的一個重要教訓。

2．有助于推進我們對于俄羅斯社會轉型的研究，拓展中國的俄羅斯政治學的研究視野

俄羅斯利益集團政治參與的研究是我們深入研究轉型時期俄羅斯政治改革和政治發展的重要視角和切入點，對于我們深化認識俄羅斯的社會轉型研究，拓展中國的俄羅斯政治學的研究視野，具有重要的理論意義。

從政治發展總體走向看，建立一種以穩定為核心，通過權威主義方式推動的多元主義民主政治是俄羅斯的戰略目標。而俄羅斯政治發展的實踐證明，這個目標的實現是一個異常艱難的過程，俄羅斯為此付出了慘重的代價，今后還有很長的一段路要走。由于俄羅斯特殊的歷史文化傳統和現實國情，俄羅斯的政治發展表現出比其他轉型國家更大的復雜性、矛盾性。俄羅斯政治轉軌從原蘇聯共產黨執政的高度集中的政治體制向 “多黨議會民主制”的過渡雖然已經開始，但尚未完成并且十分艱難、復雜。與西方國家不同，俄羅斯建立所謂“民主政治”的過程不是在資產階級反對封建專制斗爭的背景下，而是在蘇聯發生劇變的情況下開始的。俄羅斯從存在近70年的蘇聯那里繼承的政治遺產十分龐雜，不僅涉及國家的政治制度、政治體制、政治運行機制，而且涉及人們的社會心理和傳統文化。正因為如此，俄羅斯的政治發展呈現出轉型國家少有的復雜性。正是因為俄羅斯社會轉型的復雜性和特殊性，引起了中外學者的廣泛關注和重視。

利益分析的方法是我們理解和研究俄羅斯政治發展轉型的重要視角。以俄羅斯利益集團為切入點，對俄羅斯利益集團政治參與的研究將更有利于對俄羅斯政治發展的跟蹤研究與深入理解。俄羅斯的社會轉型是一個矛盾和沖突的過程，充滿著激烈的斗爭。由于俄羅斯的轉型是以一種社會制度取代另一種社會制度，如此巨大的變化勢必要引發錯綜復雜的矛盾，勢必在社會不同階層中激起巨大的震蕩。代表不同階層利益的政治勢力之間的激烈斗爭始終貫穿于整個轉型時代。嚴重的經濟和社會危機造成十分明顯的社會分裂，代表不同階層利益的各種政治勢力，提出各不相同的治國綱領和政策主張，圍繞議會選舉和總統大選以及國家的內外政策展開了激烈的斗爭。從政治學的視角看，其斗爭的根本原因在于利益的分配和調整。

（二）現實意義

1.俄羅斯轉型時期利益集團的政治參與研究與俄羅斯的國家命運休戚相關

俄羅斯目前還處于轉型時期。從1991年蘇聯劇變以來，俄羅斯國內發生了令人目眩的巨大變化。在經濟方面，從生產資料公有制向以私有制為主的多元所有制結構轉變，從高度集中的計劃經濟體制向自由市場經濟體制轉變，由半封閉的經濟走向全方位的開放。在政治方面，放棄了馬列主義指導、共產黨的領導和無產階級專政，實行政治多元化和多黨制，由高度集權的政治體制向資產階級議會民主制轉變。其政治和經濟雖然經過了轉型時期的陣痛，初步顯示出制度績效，但是俄羅斯的政治民主化的進程可謂任重道遠。

其中利益集團的政治參與將是一個必然存在的現象，短期之內不可能消除，正確認識和應對是必然的選擇。葉利欽時期政府的自由放任，政府受控于利益集團，形成了寡頭政治等現象，其教訓是非常深刻的。而普京執政后，打擊寡頭干政，加強中央權威，建立一種可控的民主模式，在其治理下，利益集團開始轉型，逐漸退出政治，但是在一定時期內還長期存在，并且在俄羅斯的政治和經濟領域還存在重要的影響。因此轉型中的俄羅斯如何正確處理好利益集團和政府的關系，形成可控的利益集團有序政治參與將直接關系到俄羅斯的國家命運。

2．他山之石可以攻玉，俄羅斯利益集團的政治參與研究可以為中國提供有益的借鑒

從中國的國情、中國視角看，他山之石可以攻玉。俄中兩國同為社會轉型時期的大國。中俄兩國的發展道路從歷史到現代都存在著明顯的互動效應，雙方應當在較長時期內認識和評價對方改革的成敗得失，實現一種良性互動。由于俄羅斯是地跨歐亞的政治大國，又是我們最大的鄰國，而且從某一時期的歷史長河看，中、俄兩國具有大致類似的經濟形式、社會結構形式和政治體制。現都處于向市場經濟和民主政治過渡的歷史時期。從傳統的社會主義計劃經濟體制向現代的市場經濟體制過渡和轉型。兩國主要面臨同樣的三大難題：發展經濟、政治民主化與處理好外交關系；中俄兩國可以借鑒、互相學習的東西有很多，俄國在社會轉型時期的經濟、政治、外交的經驗和教訓未嘗不可為我借鑒。（拋開社會制度和意識形態的局限）從俄羅斯國家自身看，俄羅斯1991年——2010年近20年的政治發展，其既有成功之處，也存在很多不足；歷經蘇聯的政治遺產——傳統時期 （轉型或過渡時期）的陣痛（主要是葉利欽時代，1991年——1999年）；——普京時期 （2000年-2007年）——后普京時代（2008年——至今）；其轉型的20世紀最后一個十年與21世紀第一個十年的政治發展與政治比較，很值得研究。在政治發展、政治民主化方面，俄羅斯有很大的變化，如總統制度、政黨制度、中央與地方的關系等等；總體的特征是從混亂——穩定；從過渡——權威主義政治；從俄羅斯的地位、國力的下降——重新走上崛起之路；對于俄羅斯這樣一個龐大國家社會轉型的把握是一件很困難的事件，而筆者認為抓住一個研究視角和切入點尤為重要。利益集團就是這樣一個很好的視角；

就我國而言，改革開放三十年來，我國的社會主義事業取得了舉世公認的偉大成就。但是我們不可否認，在取得巨大成就的同時，我們也面臨嚴峻的困難和挑戰。就政治體制改革方面尚存在一些不足；對于中國現階段而言，利益群體，和利益集團現象毋庸諱言，確實存在。如何正確應對和治理既是我國政府也是學術界應當關注的一個熱點問題。而轉型時期俄羅斯利益集團的政治參與研究為我們提供了有益的啟示和借鑒。作為一個曾經的社會主義大國，俄羅斯在其轉型時期中的利益集團政治參與實踐給予我們許多重要的啟示，值得我們去繼續總結與深化。俄羅斯的社會轉型啟示我們：必須重視利益集團；必須加強政府的主導作用；必須進行制度創新，包括政治制度、經濟體制；必須保證利益集團的體制內參與；利益集團的政治參與對于促進政治民主化、經濟和社會發展有重大而深遠的影響；必須重視公民社會的培育；加強政治文化的發展。

二、二十年來國內外的相關研究現狀回顧與進展

俄羅斯轉型時期利益集團政治參與研究，是一個跨學科的選題。主要涉及三個領域或者說研究內容：一是俄羅斯社會轉型研究，二是利益集團政治研究，三是俄羅斯轉型時期的利益集團政治參與研究。學術界對此選題可以說往往涉及其中某一個方面，筆者根據搜集的資料把學術界的相關研究按照研究內容劃分為三類：

（一）關于俄羅斯社會轉型的研究

自1991年蘇聯解體以來，俄羅斯的社會轉型可以分為兩個不同的時期。一是葉利欽時代（1991年－1999年）；二是普京－梅德韋杰夫時代（2000年－至今）。俄羅斯繼承了蘇聯全部的政治遺產，也面臨痛苦的社會轉型：從傳統的高度集中的計劃經濟體制向現代的市場經濟體制轉變，由原來的社會主義模式向俄羅斯特色的資本主義轉變。面臨這樣一個龐大的社會系統轉型，我們可以從多學科、多視角進行探討。

對于近20年來蘇聯和俄羅斯轉型時期的研究，大體可以分為三大歷史階段：一是1989年——1991年，主要是戈爾巴喬夫改革、蘇聯解體和俄羅斯的成立。

這一時期學術界主要側重于對于蘇聯模式的反思和評價，包括蘇聯解體的原因探討；二是1991年——1999年，這一時期是葉利欽時代，學術界針對葉利欽當政的俄羅斯轉型時期的政治、經濟、文化、外交、領導人思想、重大歷史事件等進行了深入的研究，取得了豐碩成果。尤其是對于俄羅斯的私有化、社會轉型、政黨制度、總統制度、中央和地方的關系、外交、經濟、政治思潮等開展了全面的多視角的探討。三是進入21世紀以來，普京—梅德韋杰夫時代。近十年來，對于21世紀普京執政的俄羅斯政治改革和民主化、社會轉型，學術界掀起了新一輪浪潮。對于俄羅斯的政治、經濟、外交、社會的轉型開展了深入的探討。取得了很多成果。筆者按照學者所屬不同的國家將其分為三大方面：

1.俄羅斯學者的研究

（1）俄羅斯學者對于蘇聯解體過程、根源以及俄羅斯社會轉型的相關研究

俄羅斯學者對蘇聯解體的具體過程和俄羅斯社會轉型中的歷史事件進行了深入的研究，其著作中有大量的史料和重大事件的描述，具有一定的參考價值。這些著作有阿爾巴金：《俄羅斯發展前景預測》，安·格拉喬夫：《戈爾巴喬夫之謎》，米·伊·科金：《風雨兼程——俄羅斯轉型啟示錄》，安德蘭尼克·米格拉尼揚：《俄羅斯的現代化之路——為何如此曲折》、《俄羅斯的現代化與公民社會》，俄羅斯著名歷史學家羅伊·麥德維杰夫：《普京總統的第二任期》、《蘇聯的最后一年》、《普京時期——世紀之交的俄羅斯》、《普京——克里姆林宮四年時光》，格·薩塔羅夫：《葉利欽時代》，米哈伊爾·杰里亞金：《后普京時代——俄羅斯能避免橙綠色革命嗎？》，德·謝·利哈喬夫著的《俄羅斯思考》等。

（2）俄羅斯和原蘇聯時期的領導人、政府官員的回憶錄和日記，自述這些蘇聯和俄羅斯時期的政府官員和領導人的第一手資料，讓我們更加深入地了解俄羅斯。俄羅斯政治家的著作用其特有的優勢為我們研究俄羅斯政治提供了更直觀的資料

這些著作包括：米·謝·戈爾巴喬夫：《改革與新思維》，鮑里斯·葉利欽：《午夜日記——葉利欽自傳》，普京：《普京文集》，尼·雷日科夫《大動蕩的十年》，日里諾夫斯基：《俄羅斯的命運》，阿納托利·丘拜斯：《俄羅斯的私有化》，葉夫根尼·普里馬科夫：《臨危受命》，謝·格拉濟耶夫：《俄羅斯改革的悲劇與出路》。謝·格拉濟耶夫曾經是首任的俄羅斯對外經濟關系部部長，著名的俄羅斯經濟學家。他對于蘇聯時期的黨政官員及經理層，借助于職務特權大搞腐敗，在私有化中迅速致富，提出了嚴厲的批評。戈·阿·阿爾巴托夫：《蘇聯政治內幕——知情者的見證》，作者阿爾巴托夫參與了原蘇聯許多重要的政治事件，是蘇聯發展演變過程的目睹者和見證人之一。本書提供的許多鮮為人知的資料，對我國學者研究蘇聯的歷史經驗與教訓頗有參考價值。列昂尼德·姆列欽著的《權力的公式：從葉利欽到普京》，《克里姆林宮的主人 （從葉利欽到普京的權力戰略）》，為我們了解葉利欽到普京時期的權力更替提供了史料。

總體來看，俄羅斯學者對俄羅斯政治的研究，呈現“一個關注點兩個方向性”的特點：“探究俄羅斯的發展道路是始終關注的問題，政治社會學和法學特別是憲法學的研究是較為明顯的兩個研究方向。”［1］俄羅斯學者常常試圖回答“俄羅斯向何處去”這一深層次問題來思考自己國家的未來。從政治社會學來研究俄羅斯政治轉軌是俄羅斯學者的重要研究方向。俄羅斯學者對轉軌過程中公民社會問題、現代化問題、社會分層與社會結構變化以及社會經濟等問題進行了深入研究。其次，對憲政問題的研究是俄羅斯政治研究的核心和重要方向。俄羅斯學對總統制、議會制度、憲法影響等方面進行了深入的專題性研究。不過，迄今為止，俄羅斯很少對轉型時期俄羅斯利益集團進行深入的研究。

2.西方學者的研究

西方學者大多從歷史的整體進程研究俄羅斯政治，側重論述的是俄羅斯轉軌中的重要政治事件，多數采用大事記研究法，其特點是將俄羅斯政治轉軌同樣分成若干時間跨度，在每一時間段內研究重大政治性事件。

近年來在著述方面，“美國為主要代表的西方學者以傳統的政治學范疇研究俄羅斯政治的有Thomars Remington的 《俄羅斯政治學》（1999年）。Stephen pravd White撰寫的 《俄羅斯的發展和后蘇聯政治》。加里弗尼亞大學政治學家Michael Urban的《俄羅斯政治的復活》，David Remnick撰寫的《復興：為新俄羅斯奮斗—神話還是現實》。”［2］安德魯·庫欽斯主編的《俄羅斯在崛起嗎？》。也是傳統政治學的范疇。此外，還有很多研究俄羅斯政治的學者從歷史寫實的手法研究俄羅斯政治進程。1998年美國普林斯頓大學出版社出版了Tim Mcdaniel所著的《俄羅斯思想—痛苦尋求》一書，揭示了俄羅斯思想變化的歷史脈絡。美國的哈佛大學俄羅斯研究中心主任TimothyJ·Colton教授從歷史學角度研究了俄羅斯政治制度的變化，這表現在他的《后蘇聯：從帝國到民族國家》一書中。

其外還有基耶薩：《別了，俄羅斯！》，卡塞琳·丹克斯：《轉型中的俄羅斯政治與社會》，理查德·萊亞德，約翰·帕克：《俄羅斯重振雄風》，這三本著作對于俄羅斯轉型時期的重大事件進行了相關的研究。大衛·科茲、弗雷德·威爾：《來自上層的革命——蘇聯體制的終結》，對蘇聯的官僚特權階層進行了深入探討。戴維·霍夫曼：《寡頭：新俄羅斯的財富與權力》，詳細論述了俄羅斯七大寡頭的發家史。克里斯蒂婭·弗里蘭：《世紀大拍賣——俄羅斯轉軌的內幕故事》，約瑟夫·R·布拉西：《俄羅斯私有化調查》，這兩本書對于葉利欽時期的私有化進程進行了詳細探討。

這些學者對于俄羅斯的轉型做了宏觀的分析和探討。對俄羅斯轉軌政治學研究，大都以依附理論模式、社團主義模式、官僚—權威模式、國家—社會關系模式等研究政治變遷。這些學者的分析方法為筆者開展研究提供了有益的方法論指導。但是從研究現狀看，對于俄羅斯和蘇聯時期的政治事件描述的較多，對于俄羅斯利益集團進行系統研究的著作甚少。

3.中國學者的研究

（1）關于蘇聯解體、蘇聯的政治體制、蘇共興亡的研究

中國學者對于蘇聯的政治體制、蘇聯解體、蘇共興亡、斯大林模式等進行了有益的深入探討，為本論文的研究提供了歷史背景資料。這類著作較多，成果豐碩。如李宗禹：《國外學者論斯大林模式》，沈宗武：《斯大林模式的現代省思》，陸南泉、姜長斌：《蘇聯興亡史論》，盧之超、王正泉：《斯大林與社會主義》，黃宗良、高金海：《蘇聯政治體制的沿革》，黃宗良：《書屋論政》，王正泉：《從列寧到戈爾巴喬夫——蘇聯政治體制的演變》，陳新明：《蘇聯演變與社會主義改革》，劉克明、金揮：《蘇聯政治經濟體制七十年》，張建華：《推倒紅墻—克里姆林宮最新檔案解密》，江流：《蘇聯劇變研究》，黃葦盯：《蘇共亡黨十年祭》，魏澤煥：《蘇共興衰透視》，王立新：《蘇共興亡論》等。

（2）關于轉型時期俄羅斯經濟、政治的宏觀研究

俄羅斯的社會轉型是一個巨大的社會系統工程，涉及社會的政治、經濟、政治、文化等各個方面。國內學術界對于社會轉型的每一個層面均展開了一定的探討。這一方面的成果豐碩，國內的經濟學、政治學、社會學等領域的學者都對這一問題進行了關注和探討。

側重對于俄羅斯轉型時期的經濟進行了研究的有：關雪凌：《俄羅斯社會轉型期的經濟危機》，劉文革：《強制性制度變遷——“俄羅斯轉軌之謎”的經濟學解釋》，徐坡嶺：《俄羅斯經濟轉型軌跡研究》。胡鍵：《俄羅斯經濟轉軌的制度經濟學分析》，許新：《俄羅斯東歐中亞國家的私有化—轉型經濟的產權改革》，莊起善：《俄羅斯轉軌經濟研究》，許新：《葉利欽時代的俄羅斯——經濟卷》。

側重于對俄羅斯轉型政治學進行研究的專著有：薛君度、陸南泉：《新俄羅斯：政治、經濟、外交》，徐向梅：《由亂而治—俄羅斯政治歷程》，馮紹雷：《制度變遷與對外關系》和《20世紀的俄羅斯》，龐大鵬：《從葉利欽到普京（俄羅斯憲政之路）》，孔寒冰：《當代各國政治體制——俄羅斯》，范建中：《當代俄羅斯政治發展進程與對外戰略選擇》，王立新：《俄羅斯的制度變遷》，海運：《葉利欽時代的俄羅斯·政治卷》，袁勝育：《轉型中的俄美關系——國內政治與對外政策的關聯性研究》等。

2000年開始普京帶領俄羅斯步入了一個新的時代，對普京執政時期政治的研究在很多著述中都重點闡述。如董曉陽：《走進二十一世紀的俄羅斯》，鄭羽：《普京時代（2000—2008）》，朱可辛：《普京之治》，畢洪業、江宏偉、周尚文：《第二次起搏——重展俄羅斯政治宏圖》，許志新：《重新崛起之路——俄羅斯發展的機遇與挑戰》，楊道金：《超級總統普京——普京全傳》，這些著作對普京時期俄羅斯政治的演變進行了詳細的論述。潘德禮：《俄羅斯十年——政治、經濟、外交》，馮紹雷：《轉型理論與俄羅斯政治改革》，張樹華：《當代俄羅斯政治思潮》，對于轉型時期的俄羅斯政治也開展了研究。張冰：《透視俄羅斯》，以作者長期居住俄羅斯的經歷對俄羅斯進行分析評價。黃誌：《權力漂移》，該書對普京和梅德韋杰夫執政的政治、經濟、外交等方面展開了探討。邢廣程：《俄羅斯議會》，陳黎陽：《蘇聯解體后的俄羅斯民族主義》，劉淑春：《當代俄羅斯政黨》，從更微觀的視角對俄羅斯政治進行了剖析，但僅僅涉及到俄羅斯政治的某一個具體層面。

上述著作用部分章節對俄羅斯利益集團政治進行了一定的探討，但大都從宏觀來探討俄羅斯政治制度變遷與政治改革歷程，未對俄羅斯利益集團進行深入地研究。

（二）關于利益集團政治的研究

利益集團政治是西方國家政治學、經濟學和社會學研究的一個重要領域。對利益集團的研究，最早可以追溯到美國的“憲法之父”詹姆斯·麥迪遜，他在《聯邦黨人文集》第十篇中就曾闡述利益集團問題。美國是世界上利益集團政治最發達的國家，其政治理論總體比較成熟，出現了大量的研究成果和學者。這些學者的分析方法和理論為開展俄羅斯利益集團政治參與的研究提供了重要的方法論。

其代表性的著作有：托克維爾：《論美國的民主》，把利益集團的形成歸結為美國是一個熱衷結社的民族。亞瑟·本特利：《政府過程》，將政府過程視為經常性的集團行為。比爾德：《美國憲法的經濟觀》，對利益集團與美國憲法的關系作了探討。戴維·杜魯門：《政府的進程》系統地論述了利益集團及其在政府決策中的作用。曼克·奧爾森：《集體行動的邏輯》、《國家興衰探源》，把利益集團形成的條件、特征及其內部結構等內容作為一個專門研究領域。羅納德·赫瑞伯納：《美國利益集團政治》詳細介紹了利益集團的定義、興起、發展、類別以及利益集團的院外活動和對國家政策的影響，肯尼斯·亨特：《利益集團和國家經濟發展政策》從經濟的角度闡述了利益集團對國家發展的影響。

中國學者關于美國利益集團政治的研究的著作有：李道揆的《美國政府和美國政治》、李壽祺的《利益集團與美國政治》、譚融的《美國利益集團政治研究》等。從研究論文看，據中國期刊網精確檢索，1999—2010年十年間，以“利益集團”為關鍵詞精確檢索的論文有4728篇，其中以摘要“美國”精確檢索的論文有607篇。從目前的成果看，涉及美國利益集團政治的研究較多，而運用利益集團理論專門研究俄羅斯轉型時期利益集團政治參與的較少。

（三）關于俄羅斯利益集團政治參與的研究

1.專門研究俄羅斯利益集團政治參與的著作

對于俄羅斯轉型時期利益集團政治參與的研究，目前總體而言比較薄弱，據筆者查找到的資料看，相關的著作有兩本。

一本是宋錦海、遠方的《新權貴——俄羅斯金融工業集團的崛起》，該著作僅僅對于俄羅斯利益集團的一個重要對象俄羅斯金融工業集團進行了研究。而對于俄羅斯其他的利益集團沒有涉及。據筆者所查到的資料分析，近20年來國內對俄羅斯利益集團系統研究的最早一本學術專著是中國社科院董曉陽先生的《俄羅斯利益集團》專著，由當代世界出版社1999年出版。目前國內對于俄羅斯利益集團的研究大多廣為引用。該書33萬字，全書共16章。第一章導論介紹利益集團的基本概念與研究意義以及方法。第2章——第9章重點闡述金融工業集團的興衰。分別論述了金融工業集團的產生背景原因、與政權的關系、與中產階級、與外交、與傳媒界、與選舉、與危機以及發展前景；第10章—15章主要分析了地方利益集團的崛起。包括地方利益集團的產生背景特點分析、地方行政長官的直接選舉、地方利益的約束機制，以及三大類具體的地方利益集團：盧日科夫集團、濱海獨立王國和具有特殊地位的地方集團等。第16章主要分析了軍事工業集團。［3］

該書的最大特色在于引用大量的第一手俄羅斯改革時期國內的相關報刊資料，深刻而具體的介紹了俄羅斯利益集團在俄羅斯政治轉型中政治參與的作用與影響。但是畢竟時間過了近十年了，其原來分析的一些利益集團其實也在處于分化，另外他關于俄羅斯利益集團的三分法：即把俄羅斯利益集團分為金融工業集團、地方利益集團和軍事工業集團，過于籠統。在各個部分章節內容的詳略安排上也不均衡，所以有待于進一步研究。但畢竟是最早的國內研究俄羅斯利益集團的專著，應當充分肯定和評價，為我們當前進一步深化研究提供了前期理論基礎。

2．俄羅斯利益集團的研究論文［4］

據中國期刊網檢索，以“利益集團”為關鍵詞進行精確檢索，十年來關于俄羅斯利益集團的論文，共有47篇，其中有些論文并沒有直接涉及俄羅斯利益集團。其研究的主題又可以分為以下5個問題：

（1）關于俄羅斯利益集團與外交決策

馮玉軍認為利益集團在當代俄羅斯外交決策中發揮不可小視的作用。對利益集團影響參與外交決策的條件、性質、方式途徑、效果進行了系統探討。［5］陳小沁認為20世紀90年代前半期，俄羅斯社會基本上形成了兩大類 “利益集團”。一是軍工集團；一是石油集團；它們支持本質上完全不同的外交戰略。由于俄羅斯至今尚未能夠建立起能制定統一的外交戰略并保證外交政策貫徹實施的高效機制，導致了其外交的路線方針的雙重性。［6］周汝江認為，俄羅斯利益集團是在俄急劇的社會轉型過程中出現的，從而具有自己的一些特點。普京執政后，針對葉利欽時期集團政治的弊端，采取強權措施，從而改變了利益集團的政治表現形態和活動方式。利益集團要求在國內外實現利益最大化，勢必要影響到俄的對外決策和對外關系。［7］馮玉軍認為，縱觀10多年來俄羅斯政治經濟生活的發展轉變，可以清楚地看到，當代俄羅斯經濟社會轉軌的一個重要特點就是國家公共管理職能的弱化和各種利益集團在政治經濟生活中的迅速崛起。以中俄經貿合作為例具體探討了俄羅斯利益集團的利益均衡的博弈。［8］周勤探討了俄羅斯利益集團在中俄石油路線爭論的作用。認為，能源供給安全是一個國家的核心問題，中國的能源安全是影響中國未來發展的重大問題之一，政府在這一問題上將起到重大的作用是不言而喻的。當企業之間的競爭影響到國家能源供給安全時，這種競爭轉化為企業借助國家力量來實現競爭目標，中日之間關于“安大線”和“安納線”的競爭，從表面上看是企業為各自的利益針對俄羅斯石油輸出的競爭。由于最終結果影響到一個國家的能源供給安全，所以適度的國家干預是十分必要的。［9］馮春萍認為，在中俄石油管道“路線圖”爭論中，俄羅斯的石油利益集團的斗爭是一個主要原因。［10］

（2）關于俄羅斯軍事工業利益集團

陳波、楊潤華探討了俄羅斯軍工利益集團的演變。認為處于困境中的俄羅斯軍工企業在產權、管理、采購、軍轉民、軍品外貿、動員等方面進行了一系列的制度變遷。這一變遷是公共選擇的結果，從總體看其市場化變遷有利于提高軍工企業的經濟績效，而對產權變遷的重視符合市場化變遷的一般要求。通過對軍工企業的戰略性改組，建立精干、高效的軍工體系。產品的高科技化、管理的法制化，堅持軍轉民和加強軍火交易將在俄未來的軍工企業制度中占有十分重要的地位。［11］

（3）關于俄羅斯金融工業集團

岳愛武、牛天秀探討了俄羅斯金融工業集團的形成及特征。認為俄羅斯金融工業集團產生有其歷史必然性，其形成有四個階段：形成背景、形成階段、發展壯大階段和走向鼎盛階段。其特征主要表現為：政權的衍生物；“權力資本化”；依附政權急劇擴張以及“資本權力化”。［12］張春萍認為，轉型時期出現的金融工業集團深刻影響著俄羅斯的政治經濟轉型進程。它的發生與發展是一個充斥著強烈的利益再分配效益的公共選擇過程。俄羅斯金融工業集團總是在力圖促使制度變遷途徑沿著有利于自己的方向發展，這就必然會發生與其他利益集團的尖銳沖突。在與其他公共選擇力量的博弈中，俄羅斯金融工業集團演繹著自身的發展軌跡：在轉型初期的政府崩潰中萌芽，在政府的大力扶持中發展，在俘獲政府的過程中走向鼎盛，又在新政府的強權政治下的衰微、轉化。［13］楊成認為，1997年，當時正紅得發紫的俄金融寡頭別列佐夫斯基曾經得意洋洋地吹噓，以他為首的7家私有寡頭企業控制了俄羅斯經濟。但風水輪流轉，10年之后，當別氏等寡頭或流亡海外，或被捕入獄，或改頭換面之后，俄私有商業寡頭的美好時光已經一去不復返了，取而代之的是普京執政后崛起的新的克里姆林宮利益集團。［14］

（4）關于俄羅斯經濟轉軌與利益集團

龐大鵬認為，俄羅斯經過葉利欽時代的陣痛，走進以重塑中央權威、振興俄羅斯為目標的普京時代。維護國家利益是俄羅斯治國政策的基本出發點。利益集團是多元政治的主體，在對國家利益的考察中作用很重要。［15］錢誼探討了俄羅斯私有化過程中的利益集團的作用。認為俄選擇私有化進行經濟轉軌的現實與改革者的理想并不一致，它是一個由利益集團的相互沖突和妥協決定的動態過程。［16］溫俊萍認為，20世紀90年代，伴隨著經濟社會的制度變遷，俄羅斯走上了向市場經濟轉軌的艱難歷程。而利益集團作為一種特殊的政治領域帶有官僚資產階級集團的性質，對俄羅斯的經濟轉軌和社會轉型均產生了重要影響。［17］溫俊萍認為俄羅斯經濟轉軌之后，由制度變遷所誘致的利益分配關系調整對經濟轉軌和社會轉型均產生了重要的影響。作為不同社會集團力量均衡結果的利益結構與經濟轉軌的歷程密切相關，在相當程度上，利益結構的變化反映著經濟社會轉型的績效。［18］

張兆剛探討了俄經濟轉軌與利益集團的關系。認為俄羅斯經濟轉軌的主要特征不在于其從計劃經濟向市場經濟的體制替代，而在于其以激進方式所啟動的帶有深刻政治傾向性和意識形態色彩的根本制度轉軌。而轉軌進程中利益集團的分化與對立以及獨具俄羅斯特色的政治體制亦加劇了俄羅斯社會的政治動蕩。［19］溫俊萍認為：俄羅斯立國后的社會轉型具有濃厚的利益集團色彩。其中，金融工業利益集團和地方利益集團是俄羅斯社會轉型的主導力量。在葉利欽時代，利益集團的崛起與社會轉型有著內在的邏輯必然。普京執政后，對俄羅斯的利益集團進行重新“洗牌”，并采取了靈活有效的治理措施，從而將兩大利益集團整合為復興俄羅斯的重要推動力量。［20］楊成認為2005年以來普京執政時期俄羅斯新利益集團取代了原來的商業寡頭，其原因有（1）俄羅斯存在由國家對經濟進行調控的歷史傳統。（2）普京治理下的俄羅斯模式的轉型對俄政商關系模式的變化有決定性影響。（3）新精英階層要求對政商關系做出新調整。（4）普京的私有化戰略和經濟民族主義潮流的混合作用。新官僚利益集團作為俄羅斯特色的資本主義的一個要素將繼續存在，并以各種形式表現出來。［14］

胡鍵認為，制度變遷是一個由利益集團主導的過程，由于俄羅斯主導利益集團的演變，俄羅斯的制度變遷也隨之在不同階段上發生變化。在壟斷型利益集團主導下，制度變遷處于僵滯階段，在這一階段，孕育了蘇聯解體的各種危機；在創新型利益集團主導下，制度變遷處于創新階段，在這一階段俄羅斯的制度變遷有不少積極的成果；隨著創新型利益集團的蛻變，俄羅斯的制度變遷開始發生逆轉。［21］

胡鍵認為，俄羅斯獨立以后，雖然在政治上建立了超級總統制，而且從形式上確立了總統是俄羅斯政治決策的絕對支配者，但是，由于社會轉型過程中其利益集團力量強大，對政治決策有重大影響。在獨立初期，俄羅斯政治決策實際上是權力與“知識產權”的“契約式”決策；隨著知識精英在政治權術的博弈中紛紛落馬或蛻變，以及寡頭利益集團的興起，“俘獲式”政治決策完全取代了原來的“契約式”決策，并引發了俄羅斯云波詭譎的政壇危機；普京執政后，在打擊興風作浪的寡頭的同時，也有意培育并有效控制著俄羅斯新的利益集團，從而使國家機構的正常決策職能得以恢復，為俄羅斯的復興打下基礎。［22］景維民、楊曉猛認為，從制度需求的角度研究俄羅斯制度秩序的轉換問題。以利益沖突為主線，通過對高效制度需求的障礙進行分析，找出導致俄羅斯可信任制度匱乏的原因。俄羅斯要走出“低水平制度均衡陷阱”，可信任的制度和個人責任必須結合在一起，才能共同建設俄羅斯的信用秩序和實施高效的制度秩序。［23］

第五，關于從比較政治學的視角研究俄羅斯利益集團張慧君認為，在后社會主義轉型進程中，中歐和俄羅斯的國家治理模式在經歷了深刻的重構后呈現出一定程度的分化趨勢。前者形成了一種“民主型國家”治理模式，且國家整體的治理質量較高；后者形成了一種“勾結型國家”治理模式，且國家整體的治理質量較低。從比較制度分析的視角來看，上述兩種國家治理模式的差異可以從政治體制選擇、利益集團分化、市民社會發育，以及歷史文化傳統和地緣因素等加以綜合解讀。探討了俄羅斯利益集團的分化。［24］陳慧穎認為，實踐表明，傳媒通過信息披露、輿論監督等方式在歐美等成熟國家公司治理方面發揮了無可替代的作用。不過在現實中，無論俄羅斯還是中國，傳媒對市場經濟的監督與治理的功效遠沒有得到發揮，這與轉軌國家傳媒組織自身治理結構缺陷是分不開的。在俄羅斯，內部人與利益集團是俄羅斯傳媒治理結構優化的突出特點。與俄羅斯不同，中國通過產權絕對控股輔之以行政指導，具有明顯的“行政型治理”特點。［25］

三、現有的研究存在的問題與不足

1．取得的成就以及存在的問題

綜上所述，我們發現，一方面近二十年來，國內外學術界對于俄羅斯轉型時期利益集團政治參與，從多視角、多學科、多方法開展了初步研究，取得了一定的成績。

學者們就蘇聯解體的根源，蘇共亡黨的原因，蘇聯解體的內幕，俄羅斯的制度變遷、社會轉型、中俄政治改革比較、俄羅斯的利益集團、俄羅斯的經濟和外交、政治制度等等方面均開展了大量的研究。其研究內容廣泛，涉及政治、經濟、外交、文化、社會等方面。其研究方法多樣，涉及歷史學、政治學、經濟學、行政管理學、國際政治、科學社會主義、社會學等多個學科的多個領域。這些研究為筆者深入開展本文的研究提供了前期研究基礎。

社會轉型涉及一個國家社會不同時期的經濟、政治和文化、外交等各個層面，利益集團的政治參與可以作為我們考察俄羅斯社會轉型的重要參照系。對于俄羅斯轉型以來國內變化的狀況，國內外學術界已經作了相當多的探討。20世紀90年代初，俄羅斯走上了政治轉型道路，特殊的歷史背景和現實環境使之形成了獨特的政治轉型模式。但相對于經濟轉型和政治轉軌而言，轉型時期的俄羅斯利益集團政治參與研究卻處于比較薄弱的狀態。國內尚未出現對于俄羅斯轉型近20年的俄羅斯利益集團政治參與的系統性研究專著。

但是另一方面，我們也發現關于俄羅斯轉型時期利益集團的政治參與研究存在明顯的不足。主要表現在以下方面：

第一，研究成果較少。其理論成果相對于美國、日本的大國政治研究，國內對于俄羅斯的研究總體上看比較薄弱，反應在理論成果上為論文的數量較少。十年來僅有專著2本，相關論文47篇，其中直接探討的為22篇。這與政治學的其他熱點問題或者國際政治學的相關熱點問題相比較存在不足。與開展俄羅斯利益集團研究的現實重大意義相比較存在較大差距。

第二，宏觀探討俄羅斯社會轉型、制度變遷、政治發展的論文較多，而對于利益集團的專門深入研究較少。國內外學術界對于俄羅斯轉型時期進行了大量的描述，運用社會學、經濟學、歷史學的方法進行了宏觀的描述和評論。但是西方學者的論著普遍存在兩個不足：主要表現就是：所站的階級立場和意識形態的差異，由于他們站在本國的資產階級立場上，往往運用西方政治學的理論，對于蘇聯時期的政治制度和體制評論時存在教條主義的全盤否定傾向，對于俄羅斯社會轉型的評價也是潛意識的以美歐的民主政治模式為評價標準，忽視了俄羅斯的國情，忽視了民主政治發展模式多樣性，不同的國家具有不同的發展道路和模式。俄羅斯的學者多側重對于蘇聯解體以及俄羅斯轉型的重大事件的描述和宏觀分析，對于利益集團政治參與往往很少涉及，缺乏深入的專門研究。

第三，單獨研究俄羅斯利益集團的較多，而以比較政治學的視角，特別是以政治改革與政治發展為視角，探討中俄兩國的利益集團的論文還沒有，存在一定的理論研究空間。

第四，研究缺乏系統性，沒有系統對俄羅斯轉型時期利益集團的政治參與進行深入研究；就目前的現狀看，主要涉及俄羅斯社會轉型宏觀的描述，如政黨制度、政治民主化、政治思潮、外交、經濟轉型等等。不少著作往往用一章或者一節簡單的涉及俄羅斯利益集團的形成和經濟發展。目前的研究成果涉及俄羅斯轉型時期利益集團的基本概念，但是對于俄羅斯利益集團形成的原因、與西方國家的利益集團相比較俄羅斯利益集團的特征，俄羅斯利益集團政治參與的途徑與個案研究成果較少。

第五，研究廣度、深度有待進一步加強。往往側重于某一時期、某一利益集團的研究；一些專著或者論文僅僅對葉利欽時期的金融工業利益集團、普京打擊金融寡頭進行了分析和評價，而對于整個轉型時期俄羅斯利益集團的形成演變的過程，原因，政治參與的途徑、影響、教訓和治理的對策缺少論述。

第六，研究方法單一。側重于對某一利益集團的研究，在系統研究，比較研究，歷史研究等相關和重要的方法上重視不夠。一些論文和著作對于俄羅斯私有化時期利益集團的形成和對于經濟的影響做了一定的探討，但是就利益集團政治參與這一視角，運用政治學的方法和理論分析的論著甚少。就筆者的閱讀范圍而言，國內外尚未出現系統深入地研究俄羅斯轉型時期利益集團政治參與的學術專著。對俄羅斯利益集團的研究是當前國內學術界研究的一個薄弱環節。本論文可以很好的推進該問題的研究。

2．進一步深入研究的路徑

對于當前深入研究俄羅斯利益集團政治參與的路徑，筆者認為可以從以下方面嘗試突破：

第一，就俄羅斯利益集團的概念、分類、政治參與的途徑進行系統探討。第二，對于俄羅斯轉型時期利益集團的形成發展演變的背景、原因、過程、基本規律進行系統的研究；第三，運用俄羅斯的軍工利益集團、石油工業集團和金融工業集團政治參與的典型個案進行深入研究。揭示俄羅斯利益集團政治參與的原因、主要途徑和特征及規律。第四，對于轉型時期俄羅斯利益集團政治參與的雙重影響進行分析。系統的探討俄羅斯利益集團政治參與和俄羅斯社會轉型中的政治、經濟和文化、外交的關系。第五，對利益集團政治參與與俄羅斯的政治民主化、俄羅斯轉型時期利益集團政治參與中的問題和啟示，發展趨勢進行研究。第六，對于俄羅斯、美國的利益集團、政治參與的模式進行比較研究。第七，重視在中俄貿易中關系密切的俄羅斯利益集團的研究。

注釋：

［1］龐大鵬：《俄羅斯政治學研究概況》，［J］，《東北亞論壇》2005年第1期.

［2］董曉陽：《西方和俄羅斯對俄羅斯政治研究的學科發展特點》，［J］，《東歐中亞研究》2001年第3期.

［3］參見董曉陽：《俄羅斯利益集團》，［M］，當代世界出版社，1999年.

［4］參見陶林：《十年來國內關于俄羅斯利益集團的研究述評》，［J］，《蘭州學刊》2009年第4期.

［5］馮玉軍：《俄羅斯利益集團與外交決策》，［J］，《現代國際關系》，2001年第12期.

［6］陳小沁：《試析利益劇團對俄羅斯對外政策基本走向的影響》，［J］，《教學與研究》，2004年第3期.

［7］周汝江：《普京時期的俄羅斯利益集團及其在中俄關系中的作用》，［J］，《東北亞論壇》，2003年第4期.

［8］馮玉軍：《利益得失的權衡——俄羅斯利益集團對中俄經貿合作的影響》，［J］，《國際貿易》，2003年第9期.

［9］周勤：《基于能源供給安全的國家之間能源政策的博弈——兼評中日俄間的“安大線”與“安納線”之爭》，［J］，《中國工業經濟》，2003年第12期.

［10］馮春萍：《透視中俄石油管道“路線圖”風波》，［J］，《世界地理研究》，2004年第1期.

［11］陳波、楊潤華：《俄羅斯軍工企業：一個制度變遷史的探討》，［J］，《東北亞論壇》，1999年第2期.

［12］岳愛武、牛天秀：《俄羅斯金融工業集團的形成過程及其特征淺析》，［J］，《哈爾濱市委黨校學報》，2005年第1期.

［13］張春萍：《俄羅斯金融工業集團發展的公共選擇分析》，［J］，《黑龍江社會科學》，2007年第3期.

［14］楊成：《新官僚利益集團的崛起與俄羅斯特色的資本主義》，［J］，《當代世界》，2008年第2期.

［15］龐大鵬：《俄羅斯的國家利益》，［J］，《東北亞論壇》，2001年第4期.

［16］錢誼：《俄羅斯私有化——理想與現實的碰撞》，［J］，《西伯利亞研究》，2003年第6期.

［17］溫俊萍、高子平：《俄羅斯利益集團與經濟轉軌的制度分析》，［J］，《國際論壇》，2005年第5期；溫俊萍、高子平：《俄羅斯經濟轉軌與利益分配的制度分析》，［J］，《當代世界社會主義問題》，2005年第4期.

［18］溫俊萍、高子平：《俄羅斯經濟轉軌的利益分配效應》，［J］，《俄羅斯研究》，2004年第4期.

［19］張兆剛：《俄羅斯經濟轉軌的政治分析》，［J］，《中共福建省委黨校學報》，2003年第3期.

［20］溫俊萍：《社會轉型期俄羅斯利益集團崛起探析》，［J］，《忻州師范學院學報》，2005年第4期.

［21］胡鍵：《俄羅斯主導利益集團的演變與制度變遷》，［J］，《東歐中亞研究》，2000年第5期.

［22］胡鍵：《俄羅斯利益集團的演變及其對政治決策的影響》，［J］，《俄羅斯研究》，2004年第3期.

［23］景維民、楊曉猛：《制度秩序與可信任的制度再造——俄羅斯可信任制度的匱乏與培育》，［J］，《俄羅斯研究》，2006年第1期.

［24］張慧君：《轉型進程中的國家治理模式重構：比較制度分析——以中歐和俄羅斯為例》，［J］，《俄羅斯研究》，2006年第2期.

［25］陳慧穎：《中俄兩國公司治理中的傳媒力量比較研究》，［J］，《經濟研究導刊》，2008年第7期.

編輯：林軍

The review on Russian interest groups'political participation in Russian transition during the past 20 years

TAO lin
（Hehai university，college of public administration，Nanjing Jiangsu 211100）

Abstracts:The review on Russian interest groups'political participation in Russian transition isan Interdisciplinary subject.It include three sections.The fist is the research about Russian transition，the second is the research about interest groups'political participation，the third is the research about Russian interest groups'political participation in Russian transition.This paper discuss the great significance，the problems and suggestions of the review on Russian interest groups'political participation in Russian transition during the past 20 years.

Russian interest groups；social transition；political participation；Research Summary

F326

A

2095-7327（2016）-01-0095-10

陶林（1979-），男，江蘇阜寧人，河海大學公共管理學院，副教授，法學博士，碩士生導師，南京大學法學院博士后，主要研究馬克思主義中國化和政治學、法理學。

本文是筆者主持的2009年國家社科基金項目青年課題《轉型時期俄羅斯利益集團政治參與研究》（09CZZ028）的階段性成果。本文是2008年度國家社科基金項目《三十年來中俄政治改革與政治發展比較研究》（08BZZ 0110）的階段性成果，也是筆者主持的2009年國家社科基金項目青年課題《轉型時期俄羅斯利益集團政治參與研究》（09CZZ028）的階段性成果。也是筆者主持的2015年國家社科基金課題《當代中俄政治發展道路比較研究》（15BKS074）的階段性成果。