創(chuàng)新能力對創(chuàng)新型企業(yè)成長的影響

柏宇光

（沈陽師范大學 國際商學院，遼寧 沈陽 110034）

創(chuàng)新能力對創(chuàng)新型企業(yè)成長的影響

柏宇光

（沈陽師范大學 國際商學院，遼寧 沈陽 110034）

創(chuàng)新型企業(yè)是創(chuàng)新型國家建設的基礎環(huán)節(jié)，更是提升我國自主創(chuàng)新能力實現(xiàn)經濟發(fā)展方式轉變的微觀經濟基礎。如何促進創(chuàng)新型企業(yè)健康成長，成為國家、社會和企業(yè)共同關注的焦點問題。為了深入剖析創(chuàng)新型成長的規(guī)律，需要對影響創(chuàng)新型企業(yè)成長的關鍵因素進行研究。因此，有必要對創(chuàng)新型企業(yè)、創(chuàng)新能力內涵進行闡釋，并著重分析創(chuàng)新能力對創(chuàng)新型企業(yè)成長的影響，為我國創(chuàng)新型企業(yè)的健康成長提供有意義的引導。

創(chuàng)新型企業(yè)；創(chuàng)新能力；企業(yè)成長

創(chuàng)新型企業(yè)是我國創(chuàng)新型國家建設過程中最為基礎的一個環(huán)節(jié)，更是提升我國自主創(chuàng)新能力實現(xiàn)經濟發(fā)展方式轉變的微觀經濟基礎。自2006年國家科學技術部、國資委和中華全國總工會開展創(chuàng)新型企業(yè)試點工作以來，認定中國航空工業(yè)集團等91家企業(yè)為首批試點創(chuàng)新型企業(yè)，2010年三部委又認定了111家創(chuàng)新型試點企業(yè)，我國試點的創(chuàng)新型企業(yè)數量大幅提高，試點的創(chuàng)新型企業(yè)研究與開發(fā)經費投入逐年上升，研發(fā)經費占企業(yè)銷售收入比重也逐年提高。創(chuàng)新型企業(yè)在我國國民經濟中占據越來越重要的地位，逐漸成為我國企業(yè)創(chuàng)新的主力軍，有些創(chuàng)新型企業(yè)如聯(lián)想、海爾、華為、中興等在各自領域成功打入國際市場，已經具備很強的國際競爭力。創(chuàng)新型企業(yè)的快速發(fā)展極大地促進了我國創(chuàng)新驅動經濟發(fā)展方式的速度，加速了我國國家創(chuàng)新體系的建設[1]。

一、創(chuàng)新型企業(yè)的內涵

國外并未出現(xiàn)創(chuàng)新型企業(yè)這一概念，國外學者更多的是對創(chuàng)新企業(yè)或創(chuàng)新成功的企業(yè)（innovative enterprise）進行研究，對創(chuàng)新成功企業(yè)或創(chuàng)新企業(yè)的特征進行總結。

德魯克認為，創(chuàng)新型企業(yè)的首要特征是將創(chuàng)新內化為企業(yè)的一種習慣，形成一種制度[2]。Lazonick等總結了創(chuàng)新企業(yè)的三大特征，使其區(qū)別于其他類型的企業(yè)[3]。一是利潤最大化并非創(chuàng)新企業(yè)追求的唯一目標，創(chuàng)新企業(yè)的成本可能會比利潤最大化企業(yè)要高；二是創(chuàng)新企業(yè)的組織結構帶有靈活性和適應性的特征，具有集體學習能力和學習機制；三是創(chuàng)新企業(yè)的資金投入，一方面來自于創(chuàng)新成功帶來的收益；另一方面，來自于企業(yè)創(chuàng)新成功帶來的銀行與證券市場等機構獲取的融資。Adair等認為，創(chuàng)新型企業(yè)組織結構的顯著特征是：非官僚化或非科層制[4]。具體包括扁平式代替金字塔式、民主決策制代替“君主制”、非正式代替正式制度、強調平等互動而非垂直互動、承擔可評估的風險。

國內對創(chuàng)新型企業(yè)的界定大體分為兩類：一類是學術界對創(chuàng)新型企業(yè)的界定。張良將創(chuàng)新型企業(yè)界定為那些將具有潛在市場價值的發(fā)明成果進行商業(yè)化，提供新產品和服務，形成新的市場，構筑新產

業(yè)，實現(xiàn)創(chuàng)新驅動增長的企業(yè)[5]。夏冬等認為，創(chuàng)新型企業(yè)的本質在于持續(xù)創(chuàng)新，表現(xiàn)為企業(yè)不斷向市場提供新產品或持續(xù)改進工藝設備的企業(yè)[6]。劉立認為，創(chuàng)新型企業(yè)是與外界技術、市場、政策和文化等環(huán)境互動的背景下，不斷地進行“發(fā)現(xiàn)—創(chuàng)造”的企業(yè)，創(chuàng)新型企業(yè)是能夠不斷突破已有慣例，不斷從市場和技術環(huán)境中發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新機會，整合內外部創(chuàng)新資源實現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新，以創(chuàng)新為核心的動態(tài)能力的組織[7]。

另一類是我國政府對創(chuàng)新型企業(yè)的界定。為加速創(chuàng)新驅動經濟發(fā)展方式轉變，加快國家創(chuàng)新體系建設，2006年國家科技部在《關于開展創(chuàng)新型企業(yè)試點工作的通知》中，提出了我國創(chuàng)新型企業(yè)試點的標準，即“在技術創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新、體制機制創(chuàng)新、經營管理創(chuàng)新、理念和文化創(chuàng)新等方面成效突出的企業(yè)”[8]。2009年在《中國創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展報告》中，進一步提出我國創(chuàng)新型企業(yè)具備的五個主要特征：一是具有持續(xù)的、動態(tài)的創(chuàng)新能力；二是具有自主知識產權的、在同行業(yè)居于領先地位的核心技術；三是具有較強行業(yè)帶動潛力或帶動性的、在市場中享有相當知名度的自主品牌；四是具有明顯的包括經濟效益在內的綜合效益；五是具有以自主創(chuàng)新為核心內容的創(chuàng)新組織與管理，主要包括創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新制度、創(chuàng)新文化、品牌塑造及研發(fā)支撐體系等[9]。

二、創(chuàng)新型企業(yè)的成長

彭羅斯在《企業(yè)成長理論》中將企業(yè)視為一系列資源的集合，企業(yè)擁有的有價值的、稀缺的、非可替代的資源與能力是企業(yè)成長的源泉[10]。企業(yè)成長是內生性資源與能力的成長的過程，企業(yè)規(guī)模是企業(yè)成長的外在狀態(tài)和表現(xiàn)。她認為，企業(yè)成長“既包括企業(yè)規(guī)模、利潤等量的提高，也包括企業(yè)資源與能力等質的提升。自彭羅斯提出企業(yè)成長理論之后，資源基礎觀和能力基礎觀等多個學派都基于自身視角對企業(yè)成長進行了研究，但都認同了企業(yè)成長是企業(yè)內生性的資源與能力的成長的基本結論。

自熊彼特提出創(chuàng)新理論以來，研究創(chuàng)新的學者也開始對企業(yè)成長產生興趣。例如，Nelson認為，企業(yè)間之所以會存在績效的差異，原因看起來可歸結為企業(yè)間掌握的稀缺的能夠產生競爭優(yōu)勢的核心技術的差異，但根本原因卻是企業(yè)間組織結構和組織運行機制的差異，這種差異導致了企業(yè)創(chuàng)新能力的不同，進而對各企業(yè)經濟績效產生影響。劉立認為，創(chuàng)新型企業(yè)成長的根源在于企業(yè)能夠實現(xiàn)持續(xù)不斷的創(chuàng)新（技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和文化創(chuàng)新），創(chuàng)新型企業(yè)成長體現(xiàn)在企業(yè)的創(chuàng)新性成長上，成長的根源在于企業(yè)的不斷創(chuàng)新，即通過新技術的研究與開發(fā)、不斷推出新產品、運用新工藝、拓展新的商業(yè)模式，從而促使企業(yè)銷售收入、利潤和市場占有率實現(xiàn)持續(xù)的增長以及核心競爭力的增強[7]。于新宇等認為，創(chuàng)新型中小企業(yè)成長內涵可以理解為在企業(yè)人員、資產、收益和利潤等經營效益指標不斷增長同時，企業(yè)創(chuàng)新能力也不斷提升[11]。

創(chuàng)新型企業(yè)成長包括兩個層面：一個層面是創(chuàng)新型企業(yè)經濟績效的可持續(xù)增長，這符合傳統(tǒng)的企業(yè)成長理論中對企業(yè)成長的界定；另一個層面是創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新績效的提高，符合創(chuàng)新型企業(yè)的本質特征即實現(xiàn)可持續(xù)創(chuàng)新。因此，本文認為創(chuàng)新型企業(yè)成長為經濟績效增長與創(chuàng)新績效的提升。

三、創(chuàng)新型企業(yè)的類型

當前我國正處于轉軌經濟時期，對于轉軌經濟而言，影響企業(yè)成長的因素更為復雜，本文研究的樣本企業(yè)在被評為創(chuàng)新型企業(yè)之前，有的是高校或科研機構辦的企業(yè)、有的是國有企業(yè)，第三種是民辦企業(yè)。受轉軌經濟時期各種體制性因素的影響，不同的企業(yè)成長方面存在著一定的差異性。

高校或科研院所辦的企業(yè)是實現(xiàn)高校或科研院所科技成果轉化并取得良好經濟社會效益的一種非常有效的組織形式。高校或科研院所是國家或地區(qū)基礎研究與應用研究的主要力量，是知識創(chuàng)新的集聚地，是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，通過辦企業(yè)的形式能夠有效地將知識創(chuàng)新轉化為直接的生產力，這是高校或科研院所辦企業(yè)最大的優(yōu)勢。高校或院所辦的創(chuàng)新型企業(yè)的優(yōu)勢在于擁有較強的研發(fā)儀器設備、擁有經驗豐富、創(chuàng)新能力強的研發(fā)人員，其科研成果較為豐富，但由于管理體制、考核目標、文化氛圍等因素的影響，高校辦企業(yè)在知識創(chuàng)新產業(yè)化方面存在諸多弊端，從而限制了該類型創(chuàng)新型企業(yè)的成長[12]。

對于國有企業(yè)被評定的創(chuàng)新型企業(yè)來講，自我國進行國有企業(yè)改制以來，建立了現(xiàn)代化企業(yè)管理制度，改變了原有國有企業(yè)的體制和經營方式。憑借與政府的特殊政治聯(lián)系，國有企業(yè)獲得大量的各種形式的政府補貼，憑借壟斷地位集聚行業(yè)內大部分資源，但國有企業(yè)創(chuàng)新活力卻廣受詬病，不僅創(chuàng)新成果不及非國有企業(yè)，沒有起到國家創(chuàng)新主力的作用，也沒有完全承擔起實現(xiàn)新技術商業(yè)化和提供主要技術支持的責任。主要原因是以保值增值為主要內容的考核制度激勵企業(yè)擴張而不鼓勵國企技術創(chuàng)新，國企內部缺乏創(chuàng)新激勵機制，國企缺乏有效的公司治理也制約了該類型創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新行為和成長績效。

民營企業(yè)被評定的創(chuàng)新型企業(yè)。民營企業(yè)成長是反映我國市場經濟體制的完善程度的重要指標，

許多學者使用民營企業(yè)的相關指標來反映我國市場經濟完善程度，所以民營企業(yè)被評定的創(chuàng)新型企業(yè)能夠反映市場經濟條件下創(chuàng)新型企業(yè)成長的一般規(guī)律。

本文將創(chuàng)新型企業(yè)分為三類，分別是校研衍生型創(chuàng)新型企業(yè)、國企衍生型創(chuàng)新型企業(yè)和民企衍生型創(chuàng)新型企業(yè)，并分別對三類創(chuàng)新型企業(yè)成長關鍵因素進行實證分析，并比較實證分析結果。

四、創(chuàng)新能力的內涵及特征

創(chuàng)新型企業(yè)的本質特征在于持續(xù)性創(chuàng)新能力，其核心競爭力來源于技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新以及各類創(chuàng)新之間協(xié)同所形成的創(chuàng)新能力[13]。根據能力基礎觀的基本思想，創(chuàng)新能力是由企業(yè)中所有應用到創(chuàng)新過程的資源綜合作用的結果，而且是企業(yè)所擁有的各種能力中最可能演變成核心競爭力的一種能力。Pack H et al等認為，研發(fā)能力只是企業(yè)創(chuàng)新能力的一個方面，企業(yè)的組織能力、知識獲取能力、學習能力等同樣是企業(yè)創(chuàng)新能力的重要組成部分，企業(yè)創(chuàng)新能力是各種能力綜合的結果[14]。Bing Quan H E等認為，創(chuàng)新能力是產品開發(fā)能力、改進生產技術能力、儲備能力和組織能力的綜合，是由可利用的資源、對行業(yè)競爭對手的理解、對環(huán)境的了解能力、公司的組織文化和結構、開拓性戰(zhàn)略等組成[15]。趙文彥等認為，創(chuàng)新能力是指企業(yè)運用自身可以利用的一切資源，創(chuàng)造新資源或者提高現(xiàn)有資源利用效率的一種能力，主要包括創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新研發(fā)能力、創(chuàng)新生產和產出能力、創(chuàng)新營銷能力等[16]。Hurt H T等從兩個層面給出創(chuàng)新能力的概念，一是從內部個體層面，企業(yè)采納個體創(chuàng)新想法的頻率（員工和企業(yè)家或技術人員）；二是整個企業(yè)層面[17]。企業(yè)愿意做出改變的愿望，或是整個組織將創(chuàng)新在多大程度上視為企業(yè)文化的一部分[18]。丁云偉等認為，創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新能力應該是由技術創(chuàng)新（新產品開發(fā)與工藝創(chuàng)新）、制度創(chuàng)新（組織形式變革、產權制度革新等）、管理創(chuàng)新（使用新的管理方法和手段整合企業(yè)資源）這三個能力要素組成的相互聯(lián)系、相互促進的有機整體，創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力帶有系統(tǒng)性、可度量性和動態(tài)性的特征[19]。李博認為，制度創(chuàng)新是技術創(chuàng)新的保障，是管理創(chuàng)新的基礎。制度的互補性與適應性是提高創(chuàng)新能力的關鍵。如日本企業(yè)通過產權變革、雇傭形式多樣化等創(chuàng)新，促進了技術創(chuàng)新由漸進式到突破式的轉變[20]。林昭文等研究了知識轉化與創(chuàng)新型企業(yè)核心能力培育之間的關系[21]。在他們的研究中，企業(yè)創(chuàng)新能力被界定為技術研發(fā)能力、市場開發(fā)能力與生產運作能力。

從創(chuàng)新角度出發(fā)，動態(tài)能力就是企業(yè)的創(chuàng)新能力。它是以企業(yè)擁有的各類資源以及組織能力等為基礎，通過創(chuàng)新活動將企業(yè)各類資源和能力進行組織、協(xié)調和整合的能力，創(chuàng)新能力是以提升企業(yè)創(chuàng)新績效和獲取競爭優(yōu)勢為最終目標的持續(xù)性優(yōu)勢能力[22]。方建國認為，企業(yè)動態(tài)能力是以企業(yè)創(chuàng)新過程為核心的，它通過組織對外部知識、技術、信息的獲取、分解、轉化，并與組織內部的知識、技術進行有效整合，再經過企業(yè)內部各系統(tǒng)的循環(huán)加工而得以實現(xiàn)，包括研發(fā)能力、制造能力和營銷能力、組織學習能力等方面[23]。動態(tài)能力下企業(yè)創(chuàng)新能力的本質是企業(yè)基于可持續(xù)發(fā)展，強調企業(yè)內外部之間創(chuàng)新資源、知識流動、企業(yè)間合作方式的創(chuàng)新以及企業(yè)協(xié)調、整合應用內外各種創(chuàng)新要素的能力。其中，創(chuàng)新資源是基礎，知識學習是認知和創(chuàng)新內動力，創(chuàng)新流程是平衡和工具，創(chuàng)新結構是角色和責任，四個要素相互鏈接形成的復合體就是創(chuàng)新能力[24]。

筆者認為，企業(yè)創(chuàng)新能力是指企業(yè)在創(chuàng)新過程中，圍繞技術創(chuàng)新活動而展開的組織創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、制度創(chuàng)新以及他們之間的協(xié)調整合和組織的能力。企業(yè)的創(chuàng)新能力具有一些共同特征：第一，企業(yè)創(chuàng)新能力的目標是提高創(chuàng)新績效，進而促進企業(yè)成長這是學者們的共識之一；第二，企業(yè)創(chuàng)新能力屬于企業(yè)核心能力的范疇之內，具備價值性、延展性、不可替代性和長期性的特征，企業(yè)創(chuàng)新能力是企業(yè)由于競爭對手的，配置各種技術、市場、生產等資源可以給企業(yè)帶來長期競爭優(yōu)勢的能力；第三，基于動態(tài)能力理論的創(chuàng)新能力界定則更突出了創(chuàng)新能力對外界環(huán)境的適應性的特征。

五、創(chuàng)新能力是創(chuàng)新型企業(yè)成長的重要因素

能力基礎理論認為，能力與資源是不同的概念，能力是配置和整合企業(yè)資源、提升企業(yè)生產效率和實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的主體能力，企業(yè)的本質是“能力的集合體”，企業(yè)競爭優(yōu)勢來源于企業(yè)的核心能力。能力也帶有稀缺性、難以模仿性和非可替代性的特征，這種稀缺程度越高、模仿性越差、非可替代性越差，則能力帶給企業(yè)的競爭優(yōu)勢越發(fā)明顯[25]。創(chuàng)新能力是在企業(yè)內任何與創(chuàng)新活動有關的能力，包括新產品開發(fā)能力、過程創(chuàng)新能力以及組織創(chuàng)新能力等，也是企業(yè)，特別是其是創(chuàng)新活動頻繁的高技術企業(yè)持續(xù)性競爭優(yōu)勢的一個重要來源。根據McEvily Susan K等的研究成果，那些擁有更強創(chuàng)新能力的企業(yè)，有著更好的過程創(chuàng)新和產品創(chuàng)新績效，能夠比競爭企業(yè)獲得更高的超額利潤，擁有更高的績效水平[26]。

近年來，大量的實證研究也表明創(chuàng)新能力是企業(yè)成長重要的決定因素。如YamR CM等以中國北京213家企業(yè)為研究樣本，對創(chuàng)新能力與企業(yè)創(chuàng)新績效之間關系進行實證分析[27]。他們將企業(yè)創(chuàng)新能

力分為研發(fā)能力、研發(fā)資源配置能力、學習能力和組織能力四類，將企業(yè)成長績效分為企業(yè)創(chuàng)新速率、產品競爭優(yōu)勢和銷售額增長率等。研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)能力對大中型企業(yè)績效提升產生顯著的正向影響，研發(fā)資源配置能力對小企業(yè)績效提升產生正向影響，而學習能力和組織能力對所有樣本企業(yè)績效的提升作用不太明顯。Tsai K H以臺灣45家大型制造業(yè)7年的相關數據，對創(chuàng)新能力與企業(yè)績效之間關系進行了實證分析[28]。研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新能力一直是企業(yè)績效提升的重要決定因素。Camisón C等對西班牙144家企業(yè)為樣本，運用結構方程模型和部分最小二乘法，對企業(yè)創(chuàng)新能力與企業(yè)績效之間的關系進行了實證研究[29]。研究發(fā)現(xiàn)，組織創(chuàng)新在創(chuàng)新能力與企業(yè)績效之間起到中介作用，而且無論是產品創(chuàng)新能力還是工藝創(chuàng)新能力都在組織創(chuàng)新的中介作用下對企業(yè)績效產生積極影響。

一些學者對創(chuàng)新能力決定企業(yè)創(chuàng)新績效的過程階段進行了實證研究。典型的如劉立以我國國家級創(chuàng)新型企業(yè)—大連路明集團為案例，研究了創(chuàng)新型企業(yè)在面臨環(huán)境不確定性的條件下創(chuàng)新能力的演化路徑[7]。研究發(fā)現(xiàn)，在路明集團成長過程中，創(chuàng)新能力是路明集團能夠持續(xù)創(chuàng)新不斷構筑自身市場優(yōu)勢地位的決定因素。在路明集團從初創(chuàng)期——成長期——成熟期——轉型期的不同的發(fā)展階段中，其創(chuàng)新能力分別表現(xiàn)為學習能力、整合能力、再創(chuàng)新能力和重構能力。汪永飛等基于企業(yè)成長的生命周期階段構建了初創(chuàng)期和成長期的兩階段構建了創(chuàng)新型企業(yè)的評價體系[30]。他們認為，對于初創(chuàng)期的創(chuàng)新型企業(yè)來說，成長性的指標涉及創(chuàng)新投入能力、研發(fā)能力、組織管理能力；對于成長期的創(chuàng)新型企業(yè)來說，可持續(xù)發(fā)展能力、技術創(chuàng)新開發(fā)能力、技術創(chuàng)新產出能力、管理創(chuàng)新能力等幾個指標最為關鍵。馬文甲以國家級創(chuàng)新型企業(yè)——沈陽機床廠為案例，研究了在開放式創(chuàng)新背景下，沈陽機床廠動態(tài)能力的演化路徑[31]。研究發(fā)現(xiàn)，開放式創(chuàng)新是一個動態(tài)變化的過程，每個階段需要不同的動態(tài)能力，沈陽機床廠開放式創(chuàng)新過程分為學習引進、并購重組、共同研發(fā)和代工生產四個階段，相應地，動態(tài)能力按照吸收能力、整合能力、關系能力和重構能力的路徑進行演化，隨著沈陽機床廠動態(tài)能力的演進，企業(yè)不斷構筑自身的競爭優(yōu)勢。

六、結語

創(chuàng)新能力是配置、整合和組織企業(yè)創(chuàng)新資源的能力，創(chuàng)新能力需要與創(chuàng)新資源一起相互影響，相互協(xié)同，實現(xiàn)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新資源之間的有效協(xié)同，只有如此才能促進企業(yè)獲得長久競爭優(yōu)勢。資源是企業(yè)創(chuàng)新績效的顯性決定因素，而企業(yè)創(chuàng)新能力是隱性決定因素，資源與能力只有有機結合才能促進企業(yè)績效的成長。因此，創(chuàng)新能力并非單獨對創(chuàng)新型企業(yè)成長發(fā)揮作用，創(chuàng)新能力必須與創(chuàng)新資源進行有機的結合才能對創(chuàng)新型企業(yè)成長產生影響。

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Influences of Innovation Ability on Innovative Enterprises

Bai Yuguang
（College of International Business,Shenyang Normal University,Shenyang Liaoning 110034）

Innovative enterprises are basic in the process of building innovative country.They are microeconomic foundations to enhance our capacity for independent innovation to achieve the shift of economic development mode.The growth of innovative enterprises is foundations to format and promote the industry and national innovation ability,which directly affects the competitiveness of our country.How to promote the development of innovative enterprises has become the focus of the country,society and enterprises,in order to deeply analyze the rule of growth for innovation enterprises,the key factors affecting the growth of innovative enterprises must be studied.Therefore,based on the innovative enterprises and the connotation of innovation ability,taking the innovation ability as the starting point,this paper emphatically analyzes the influence of innovation ability on the growth of innovative enterprises,in order to provide a meaningful guidance for the healthy growth of innovative enterprises in China.

innovative enterprises;innovation ability;growth of enterprises

F273.1

A

1674-5450（2016）06-0085-05

【責任編輯：趙 偉 責任校對：趙 踐】

2016－06－15

遼寧省教育廳一般項目（W2014137）；遼寧省社科聯(lián)課題（2016lslktzijjx-42)；省社科聯(lián)與高校聯(lián)合項目（W201561）

柏宇光，女，遼寧沈陽人，沈陽師范大學副教授，管理學博士，主要從事企業(yè)管理研究。