基于效果的合同商裝備保障研究

王　芳，　石　全，　胡志偉，　夏　偉

(1. 軍械工程學院 裝備指揮與管理系， 河北 石家莊 050003；　2. 軍械工程學院 電子與光學工程系， 河北 石家莊 050003)

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基于效果的合同商裝備保障研究

王芳1，石全1，胡志偉2，夏偉1

(1. 軍械工程學院 裝備指揮與管理系， 河北 石家莊 050003；2. 軍械工程學院 電子與光學工程系， 河北 石家莊 050003)

摘要基于性能的保障、基于效果的維修、基于效果的維修合同理念引入我軍合同商保障領域，由此提出了基于效果的合同商裝備保障這一理念。該理念主要針對不同階段簽訂不同類型的合同來實現，包括研制生產階段基于性能的采購合同和維修保障階段基于效果的維修合同，并詳細論述了其實施流程。

關鍵詞合同商保障；基于效果的維修合同；基于效果的維修；基于性能的保障

Research on Effect-based Contractor Equipment Support

WANG Fang1,SHI Quan1,HU Zhiwei2,XIA Wei1

(1. Department of Equipment Command and Management, Ordnance Engineer College, Shijiazhuang Hebei 050003, China;2. Department of Electronics and Optics Engineering, Ordnance Engineer College, Shijiazhuang Hebei 050003, China)

AbstractThe paper introduces the thoughts of performance-based support, effect-based maintenance and effect-based maintenance contract in PLA’s contractor support field and brings out the thought of effect-based contractor equipment support which can be realized by signing different types of contracts during different phases, which includes the performance-based purchase contract in research phase and effect-based maintenance contract in maintenance support phase. The paper also discusses the implementation process in detail so as to provide valuable reference for contractor supply for PLA.

Keywordscontractor support; effect-based contract; effect-based maintenance contract; performance-based support

近年來，隨著大量高新武器裝備列裝部隊，在提升部隊作戰效能的同時，也給裝備維修保障帶來了許多新情況、新問題。軍隊建制保障力量已經不能滿足新的保障形勢，合同商保障成為有益補充。進入21世紀，美國國防部加大對創新裝備維修保障理念的研究力度，并聯合工業界和相關軍工企業加大對維修保障理念的研發驗證力度。近期的美國國防部研究報告表明，武器裝備系統的使用與保障費用占系統全壽命周期費用的60%～80%，采用基于性能的保障或基于效果的維修這2種方法可節約10%～20%的使用與保障費用[1-2]。目前，對于基于效果的維修、基于效果的維修合同等并未形成一套完整的理論體系[3]656，而且對該理論在具體層面的運行與實現也缺乏系統的研究。

鑒于當前合同商保障重視合同簽訂、忽視合同監控，合同商創新意識不強、效率不高等問題，本文將基于性能的保障、基于效果的維修、基于效果的合同理念引入我軍合同商裝備保障領域，立足我軍裝備維修保障實際，提出基于效果的合同商裝備保障理念，為促進我軍裝備維修保障轉型，實現裝備維修保障能力跨越式發展提供借鑒。

1基于效果的合同商裝備保障提出的背景

基于效果的合同商裝備保障是在服務主導邏輯下提出的一種武器系統全壽命周期保障策略，它將保障分為研制生產和維修保障2個階段，在明確規定具體采購性能和維修結果的前提下，通過簽訂權責明晰的合同來保障裝備的良好性能要求和作戰效能。它強調軍方與合同商的價值共創與合同生產，既包括雙方的資源共享、信息共享、技術互通，也包括雙方的利益共贏、風險共擔，其中合同商對結果負全責。該保障策略的提出，主要是基于性能的保障、基于效果的維修、基于效果的維修合同3個理念的引入，有關基于性能的保障研究較多[4]，在此不做論述，重點介紹后2個概念。

1.1基于效果的維修

基于效果的維修是“基于性能的后勤”(或稱為“基于性能的保障”)理念的自然延伸[3]674，是一種高效的武器系統產品保障策略，它摒棄了對武器裝備性能本身的關注，將目光轉向維修效果、作戰效能等指標。基于效果的維修可以實現設備性能的最優化，通過降低能耗和運營成本，對維修狀況進行一個積極直接的反映。主要功能作用體現在3個方面：

1) 節省開支。實施基于效果的維修，軍方只需為裝備的戰備水平或可用度支付費用。而合同商為獲得最大效費比，勢必會在保證維修效果的前提下努力壓縮能源開支，這也符合當前可持續發展的大形勢。

2) 降低成本。基于效果的維修是依據合同商保障是否達成既定結果，而不是根據單個或具體的設備性能好壞來簽訂合同。它鼓勵合同商在滿足武器裝備作戰效能的基礎上，努力創新技術手段提高保障效率。同時將具體獎懲措施在合同中詳細描述，從而增加了合同的潛在利益，刺激了競爭。為得到更多利益，合同商會在原來基礎上向軍方提供更低的價格，增加自身的競爭力。同時還要定期分析設備性能，這樣能夠早早洞察潛在問題，少走彎路，降低高成本維修的風險。

3) 有效監控維修流程。基于效果的維修要求合同商定期為軍方提供一份書面報告，用以確認和證實維修流程是否有效實施。通過報告實現對維修過程的有效監控和全面掌握，一旦發現問題可以及時做出回應，將損失降到最低。如果發現重大問題，軍方還可以隨時終止合同。

1.2基于效果的維修合同

基于效果的維修合同是一種全新的合同機制，允許軍方只有獲得合同中既定結果才予以支付，而不僅僅是單純就完成的活動或任務付費，這一全新模式將會激勵合同商主動創新制造工藝，提高產品質量，確保設備不出故障，從而實現好的保障效果，獲取更高的利潤。事實上，基于效果的合同為合同商和軍方都提供了許多潛在利益。

1.2.1給軍方帶來的利益

1) 通過可預見的具體結果支付費用。由于合同商需要支付可以預見的結果，這使得企業做出更準確的成本預測[5]45。

2) 降低維修成本。一方面，因為基于效果的合同給軍方提供了更廣闊的選擇空間，合同商之間的競爭加劇，勢必會想方設法降低維修成本；另一方面，由于軍方對合同結果期望值的升高，激發合同商進一步提升設備、備件等的質量，一定程度上減少了維修次數。

3) 較低的交易和監控成本。基于效果的合同應該更好地調整軍方和合同商之間的利益關系，意味著對合同商的審查監督逐漸變少；反過來，基于效果的合同也保證了預期結果。在這種情況下，軍方可以減少員工數量和所需執行任務相關備件以及設備的采購數量。

1.2.2給合同商帶來的利益

1) 更高的效率和安全性。由于實施基于效果的合同可以更好地理解和掌握客戶需求，因此通常能夠大幅提升工作效率。而效率提升的同時將進一步提高員工的滿意度和忠誠度，從而降低產品的成本，提高交付給軍方服務的有效性。而有效的服務交付也保證了價值創造以及業務關系的可持續發展。

2) 獲得更大的掌控權。基于效果的合同允許以更高的效率交付預期結果，這就使得合同商對于服務交付具有更大的掌控權。按照傳統方式建立的服務系統和流程，其主動權在軍方，而不在合同商。然而，實行基于效果的合同后，軍方的定位是組織范疇，并允許合同商與軍方共同優化交付系統。合同商對交付性能成本具有更大控制權，同時允許跨多個合同來提高資源利用率，實現成本效益的利益共享。

3) 獲得更多的創新機會。通過基于效果的合同，合同商和軍方聯系更加緊密，合同商可以充分利用與軍方人員一起工作的機會獲得第一手信息，推動創新，滿足不斷變化的裝備保障需求。另外，伴隨著基于效果的合同會出現一些新的交付手段和機制，為持續創新提供源泉。

1.2.3需把握的關節點

1) 基于效果的合同“性能三角”。基于效果的合同是否有效取決于合同商、軍方和狀態條件3個主要因素[5]66：合同商負責提供預期結果；軍方必須確定合同商交付的是不是真正有益的結果，同時發揮主觀能動性與合同商共同創造價值；狀態/條件是指在什么狀況下交付結果。圖1體現了3個主要因素對評估結果的影響。首先，必須確定什么是成功的結果，采取何種措施可以實現這種結果；其次，合同商必須保證有能力提供這樣的結果，通常要求合同商必須具有一定的基礎和優勢才能簽訂合同；最后，能否取得既定結果還取決于客觀條件。

圖1　基于效果的合同“性能三角”

2) 對價值共創與合作生產的理解。基于效果的合同促使合同商與軍方共同創造價值[6]。因此，在價值創造方面，合同商與軍方能否保持一致至關重要。需要注意的是價值共創與合作生產是有所區別的，如圖2所示。合作生產是衡量企業的價值運營策略，而不是具體的運營結果。在基于效果的合同中，軍方和合同商都要進行一定的投資，并確定一套系統化的方法來確保使用價值的實現，并且可以對其進行評估。

圖2　合作生產和價值共創關系圖

3) 基于效果的合同中的激勵機制。基于效果的合同使得合同商面臨較大的風險，激勵機制可以實現對合同商與軍方之間利益關系的有效調節，比如在維修過程中，如果沒有足夠的利益驅動，合同商就沒有動力去降低維修成本。但是，如果將合同中的維修效果規定為具體的設備使用可用度，合同商超過標準要求完成或者創新維修技術手段就予以一定的獎勵，如獎金激勵或優先簽訂后續合同等，合同商就會有更大的動力去選取更好的零件和維修技術，努力提高設備的使用可用度。因此，基于效果的合同建立相應的機制，更有利于維持合同商和軍方之間長期的合作關系[7]67。

2基于效果合同商裝備保障的內涵

基于效果的合同商裝備保障是本研究提出的一種新的保障理念，是將基于性能的保障、基于效果的維修、基于效果的合同理念應用于合同商保障領域，形成從裝備研制生產到報廢的“搖籃-墳墓”式的全面綜合保障策略，如圖3所示。其中，基于性能的保障作為基于效果的合同商保障的目標需求指南，貫穿裝備論證、研制、生產、使用、報廢整個壽命周期，主要是通過分階段簽訂不同類型的合同來實現。

圖3　基于效果的合同商保障

基于效果的合同商保障主要包括研制生產和維修保障2個大的階段，一方面通過簽訂基于性能的采購合同，將保障作為一個綜合的、可承受的性能包來購買，明確裝備的具體性能需求；另一方面簽訂基于效果的維修合同實現了對基于性能的采購合同的進一步完善，彌補了單一基于性能保障合同監督能力不強、軍方主體地位體現不明顯等漏洞。該保障模式實現了基于性能的保障與基于效果的維修的有機結合，首先合同簽訂要根據具體維修效果，比如具體的使用可用度、平均故障間隔時間等指標；其次對于具體的維修實現過程要求軍方必須全程參與，實現了技術交流、信息(非涉密信息)交流、資源共享等，同時提高了軍方的監管能力；最后要明確具體的獎懲機制，對于履約能力不強的可以隨時終止合同，提高了合同商的競爭意識[7]92。

基于效果的合同商裝備保障，在強調保障輸出性能結果的同時，更強調軍方與合同商的價值共創、信息互通、資源共享行為[8]，同時還強調要加大對性能結果實現過程的參與和監督監控，既看結果還要關注實現結果的過程。這樣做,一方面提高了軍方的主導地位;另一方面有利于軍方更加準確地掌握裝備的綜合信息，戰時一旦遇到緊急突發情況，能夠靈活應對、妥善處置，符合當前我軍實戰化作戰需求。

3基于效果的合同商保障實施流程

基于效果的合同商保障主要是通過簽訂不同類型的合同來實現，其中包括采購合同和維修合同，但都是為了一個共同的目的——好的“效果”，即作戰效能，具體實施流程如圖4所示。

圖4　基于效果的合同商保障實施流程

第1步：明確保障性要求。軍方要通過多方調研論證，明確裝備具體的指標參數，做好成本預算，并將具體要求量化到采購合同當中，形成一個采購包交付給承研承制單位。同時還要及時與各層級裝備保障機構和人員保持密切聯系，做好保障需求的評估論證。軍方相關負責人要與承研承制單位進行交流談判，明確軍方的需求。

第2步：選擇項目保障集成方。這是基于效果的合同商保障實施的主要組成部分，主要由使用人員、開發人員、采購人員、技術專家、測試人員、預算員和相關專家等構成。軍方項目主管只需要面對項目保障集成方提出自己的具體要求，并進行磋商談判。

第3步：選擇采購合同商。軍方主管根據明確的保障需求，廣泛散布信息、營造競爭氛圍，采用公開招標、邀請投標、單一來源采購等方式選擇合同商，同時構建采購合同商選擇綜合評價指標體系，主要包括過去的表現、承接完成的項目(包括項目數量、規模等)、經濟基礎、資源、管理能力、團隊合作能力等，綜合評價備選合同商。

第4步：授予基于性能的采購合同。軍方與承研承制單位簽訂基于性能的采購合同，并在合同中明確合同的期限、費用、具體指標要求等，同時，軍方還要對裝備的整個論證、研制、生產過程進行全程監控。合同中還要明確相關獎懲條款，對未能按時保質保量交付設備設施的行為明確相關懲罰條款，對節約成本、創新技術、提前完成任務等行為予以獎勵。

第5步：維修合同商選擇。該保障模式要求并不是簡單地繼續由原來的采購合同商進行維修保障，而是要對采購合同商在裝備研制生產過程中的具體表現進行綜合評級，主要包括交付質量、交付時間、交付成本、技術創新等方面，看是否按照既定要求完成；如果不能滿足軍方需求，則重新進行維修合同商的選擇，擇優錄用。

第6步：簽訂基于效果的維修合同。基于效果的維修合同的簽訂是實施基于效果的合同商裝備保障的關鍵要素之一，規定了性能目標以及在裝備的維修保障階段實現這些性能所必需的資源。

一是確定性能指標。基于效果的維修合同的實施依賴于確定的指標可以準確地反映用戶需求，并且可以有效評估合同商所提供的性能。必須明確裝備維修保障所要達到的最終“結果”是什么，比如使用可用度90%以上，平均故障間隔時間低于1.5 d等。

二是資源需求。明確實現這些性能指標所必需的資源，包括軟硬件資源，要進行詳細羅列，軍方在確保安全保密的前提下，盡力為合同商提供一定的資源保障，實現信息共享、資源共享。

三是解決措施。主要是指維修策略的選擇，要綜合考慮社會因素、經濟因素和環境因素。

四是明晰責任。要明確結果的輸出、度量、資源保證以及有關各方的責任，細化到合同中。

第7步：合同履行與監控。合同實施過程中，軍方要派相關技術人員全程參與，根據實際情況適時對相關性能指標參數進行修正，同時做到信息共享，技術互通。

一是合同履行。合同履行指合同雙方按照合同約定以及國家、軍隊有關法律、法規、標準等要求對合同規定義務的執行。軍方對合同履行行使監督主要包括質量監督、進度監督、成本監督、經費使用監督,以及合同變更、違約處理等內容。

二是風險管理。基于效果的維修合同中合同商對結果負全責，承擔較大風險，主要包括失泄密風險、成本風險、質量風險、時間風險、依賴性風險等，為了確保合同商的應得利益不受損害，必須構建有效的風險管理機制來明晰責任，比如由于軍方對裝備操作不當引發故障費用就要由軍方獨立承擔。

三是激勵機制。盡管基于效果的維修合同中軍方與合同商會為了共同的利益目標努力使自己的行為滿足合同要求，但還是要依靠完善的體制機制來保證。基于效果的維修合同體現的是典型的委托-代理關系，由于軍方與合同商的信息不對稱，軍方并不能直接控制合同商的行為，甚至對合同商工作的監督也存在一定的困難，一般將問題描述為逆向選擇問題和道德風險問題，可以通過有效的激勵機制來實現對合同商的有效監控。

4結 束 語

基于效果的合同商裝備保障，是基于效果的維修、基于效果的合同與基于性能的保障理念的有效融合，是大力推進軍民融合式裝備保障的有益探索。首先，基于效果的合同商裝備保障是一個全壽命周期“搖籃-墳墓”式的保障模式，它實現了基于性能的采購合同與基于效果的維修合同的有機結合，提高了合同商保障的效率；其次，強調結果的實現是一個軍方與合同商合作生產、價值共創的過程，符合當前服務主導邏輯的要求；最后，該策略強調在軍方與合同商之間建立一套更加公平的風險與激勵機制，實現了互利雙贏，在保障軍方主體地位的前提下，增強了合同商的創新意識。對于實現裝備維修保障的理念創新、大力提高裝備保障效益意義重大，更是滿足部隊實戰化的迫切需求。下一步還需要對該保障模式進行深入研究，對相關的風險識別控制、激勵機制模型、委托-代理關系等進行深入分析。

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(編輯：田麗韞)

中圖分類號E27

文章編號2095-3828(2016)01-0043-05

文獻標志碼A DOI10.3783/j.issn.2095-3828.2016.01.010

作者簡介王芳(1982-)，女，博士研究生，主要研究方向為裝備保障理論與應用。13464382@qq.com

收稿日期2015-03-12