國(guó)際航天器研制設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究

◎北京衛(wèi)星環(huán)境工程研究所 張強(qiáng) 朱愷旻 張文杰

國(guó)際航天器研制設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究

◎北京衛(wèi)星環(huán)境工程研究所 張強(qiáng) 朱愷旻 張文杰

在國(guó)家“一帶一路”戰(zhàn)略方針的指引下，在軍民融合戰(zhàn)略和中國(guó)航天科技集團(tuán)公司建設(shè)國(guó)際一流宇航企業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)下，我國(guó)航天國(guó)際合作項(xiàng)目比重有了較快提升。近年來，中國(guó)空間技術(shù)研究院在國(guó)際航天器研制設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目領(lǐng)域?qū)矣袛孬@，先后承接了俄羅斯、尼日利亞、埃及等國(guó)家的項(xiàng)目。

NASA、ESA等國(guó)際知名航天機(jī)構(gòu)都已明確定義了風(fēng)險(xiǎn)管理概念，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理主要以預(yù)防原則為主，通過提前識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、制定應(yīng)對(duì)措施等手段控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到確保項(xiàng)目順利實(shí)施的目的。

近年來，各航天組織和研究人員對(duì)航天器研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析越來越多，但對(duì)確保航天器研制的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)研究較少，隨著我國(guó)航天技術(shù)的不斷提高，航天器研制基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)出口項(xiàng)目逐漸增多，建立基于風(fēng)險(xiǎn)控制的航天器研制設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的管理體系有利于克服系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

為了更好地服務(wù)國(guó)際客戶，對(duì)標(biāo)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，筆者基于航空航天及防務(wù)質(zhì)量管理體系的標(biāo)準(zhǔn)和ESA航空航天項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理要求，結(jié)合某國(guó)際航天器研制設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管控等方面提出風(fēng)險(xiǎn)管理的模式，為后續(xù)國(guó)際航天器研制設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理提供借鑒。該項(xiàng)目主要包括建設(shè)衛(wèi)星設(shè)計(jì)中心和總裝試驗(yàn)中心兩大任務(wù)，內(nèi)容有土建設(shè)計(jì)并配合相關(guān)施工工作、工藝設(shè)備設(shè)計(jì)、工藝設(shè)備研制和購置、外方技術(shù)人員培訓(xùn)以及相關(guān)的后續(xù)服務(wù)工作。

一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)

1．風(fēng)險(xiǎn)分類

航天器研制設(shè)施建設(shè)的目的是為了更好地滿足航天器研制需求，它除了具有一般設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)外，還具有其特殊性。根據(jù)某項(xiàng)目實(shí)際情況，可按照外部風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、其它風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，具體分為政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然等外部風(fēng)險(xiǎn)，顧客方、承制方等內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、污染賠償?shù)绕渌L(fēng)險(xiǎn)。

2．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，并沒有統(tǒng)一的方法和工具，《風(fēng)險(xiǎn)管理——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》ISO 31010中列出31種風(fēng)險(xiǎn)管理方法。根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，筆者通過頭腦風(fēng)暴法和Delphi法識(shí)別出的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)包括：戰(zhàn)爭(zhēng)/革命/社會(huì)動(dòng)亂、政府不穩(wěn)定、行賄腐敗等政治風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)危機(jī)、利率浮動(dòng)、通貨膨脹等經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，犯罪率高、污染嚴(yán)重、缺乏法律體系等社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，天氣惡劣、不可預(yù)見地址等自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；資金短缺/支付資金不到位、溝通協(xié)調(diào)不力等顧客方風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)備、土建、培訓(xùn)、標(biāo)準(zhǔn)等方面的承制方風(fēng)險(xiǎn)，以及保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等其它方面的風(fēng)險(xiǎn)。

3．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

將識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)其發(fā)生概率和影響程度2個(gè)準(zhǔn)則賦值，從而進(jìn)行評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率（Pf）和影響程度（Cf）等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)見表1。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量值Rf按照公式Rf=Pf×Cf計(jì)算得出。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量值等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)為：0＜Rf≤0.10，低風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)類別Ⅰ類；0.10＜Rf≤0.80，中度風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)類別Ⅱ類；0.8＜Rf＜1，高風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)類別Ⅲ類。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也可以采用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)等級(jí)區(qū)域進(jìn)行劃分，其標(biāo)準(zhǔn)見表2。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則如下：

Ⅲ類風(fēng)險(xiǎn)：指數(shù)在20～25之間為高風(fēng)險(xiǎn)，落在該區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)不可接受，可能對(duì)項(xiàng)目有重大危害，應(yīng)制定專題計(jì)劃，并由專人負(fù)責(zé)跟蹤監(jiān)控。

Ⅱ類風(fēng)險(xiǎn)：指數(shù)在5～16之間為中度風(fēng)險(xiǎn)，落在該區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)為不希望存在的風(fēng)險(xiǎn)，可能對(duì)項(xiàng)目有危害，應(yīng)積極地管理和考慮備選應(yīng)對(duì)措施。

Ⅰ類風(fēng)險(xiǎn)：指數(shù)在1～4之間為低風(fēng)險(xiǎn)，不經(jīng)評(píng)審即可接受，對(duì)項(xiàng)目基本無危害，但應(yīng)監(jiān)控管理。

二、風(fēng)險(xiǎn)管控措施及效果

1．成立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組的職責(zé)為識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)事件，制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)每個(gè)項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行整理和分析，組織各分系統(tǒng)負(fù)責(zé)人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)討論，判斷風(fēng)險(xiǎn)事件，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；對(duì)達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的事件進(jìn)行注冊(cè)，并列入項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃進(jìn)度統(tǒng)一管理；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)注冊(cè)表進(jìn)行定期監(jiān)督和管控。

表1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組具體成員的職責(zé)見表3。

2．建立風(fēng)險(xiǎn)注冊(cè)表

對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)建立風(fēng)險(xiǎn)注冊(cè)表，并對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行特別跟蹤，包括發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)原因、嚴(yán)重程度和管控措施以及驗(yàn)證手段等內(nèi)容，項(xiàng)目組要定期對(duì)注冊(cè)表及管控措施和計(jì)劃進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新與調(diào)整。

3．制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施

針對(duì)不同類型風(fēng)險(xiǎn)中的不同誘發(fā)因素制定應(yīng)對(duì)措施，并將應(yīng)對(duì)計(jì)劃填入風(fēng)險(xiǎn)注冊(cè)表中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤管理。低級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)由各分系統(tǒng)人員決策，中高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目組決策，依據(jù)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。記錄已實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)對(duì)措施，對(duì)于采取應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)變化的事件進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)控，并針對(duì)監(jiān)控結(jié)果更新風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施。

4．取得的效果

通過引入風(fēng)險(xiǎn)管理，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別、分析及評(píng)估，明確了風(fēng)險(xiǎn)類型及對(duì)項(xiàng)目的影響程度，并采取“提前抓、系統(tǒng)干”的方針，將風(fēng)險(xiǎn)注冊(cè)表的動(dòng)態(tài)管理納入到日常的項(xiàng)目管理中，通過制定相關(guān)管理規(guī)定將責(zé)任落實(shí)到人。這些風(fēng)險(xiǎn)管理措施不僅減少在國(guó)內(nèi)外的重復(fù)工作，還可以節(jié)省國(guó)外施工時(shí)間和人員，從而減少國(guó)外費(fèi)用，降低項(xiàng)目成本。▲

表2 風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)等級(jí)區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)

表3 風(fēng)險(xiǎn)管理組成員職責(zé)表