農業科研院所在種業企業體系發展中的角色定位探討

劉 艷 孫曉軍（山東省農業科學院 山東 濟南 250100）

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農業科研院所在種業企業體系發展中的角色定位探討

劉 艷 孫曉軍*（山東省農業科學院 山東 濟南 250100）

本文探討了在種業發展新形勢下農業科研院所的角色定位變化，歷數了在種業各個發展階段科研單位的技術支撐地位，分析了在商業化育種中科研單位與市場銜接、成果轉化以及種業新政實施后存在的科研創新方面的問題與不足，同時對我國現階段種業創新體系建設提出了發展對策和建議。

2011 年國務院發布了《關于加快推進現代農作物種業發展的意見》(以下簡稱國發[2011]8號文)，2012年出臺了《全國現代農作物種業發展規劃(2012～2020年)》，首次明確了農作物種業的地位，即種業是國家戰略性、基礎性的核心產業，是促進農業長期穩定發展、保障國家糧食安全的根本。 出臺多項扶持政策，著力提升我國農作物種業科技創新能力、企業競爭能力、供種保障能力和市場監管能力。加速了我國農作物種業發展的步伐，也從政策層面決定了今后整個種業發展的新模式。目前，“種業新政”已實施了兩年多，并取得了一定進展。但是，科研院所在新的新的種業創新體系中如何找準定位、發揮好作用，仍存有諸多問題需要探討。

1 種業企業體系的發展歷程及科研院所承擔的角色定位的變化

科研單位在國家種業創新體系中角色定位的變化大約經歷了4個階段。

1.1 第一階段，是建國后到1998改革開放前 由于生產技術落后和農村社會結構的原因，我國種子的流通主要是村村留種、集中供種的方式完全的計劃管理模式，即各級種子管理站負責本區域農作物品種及種子的供給，各行政區域設有農業技術推廣站。科研單位是農作物新品種選育的主要承擔者，育成的新品種無償交給各級農業推廣部門進行試驗、示范、推廣。

1.2 第二階段是1998年到至20世紀末 隨著社會主義市場經濟體系的建立和完善，國家出臺了“四化一供”方針，種子工作逐步實現品種布局區域化、生產專業化、加工機械化、品種布局區域化種業逐漸向市場化、商業化方向發展，但是科研單位仍然是新品種選育的主體。1989 年5月實施的《中華人民共和國種子管理條例》中規定：農作物新品種的選育是由縣以上人民政府農業主管部門會同有關主管部門根據國家統一規劃，組織有關科研、教學和生產單位進行。國家鼓勵集體和個人選育農作物新品種。

1.3 第三階段是2000年至今2011 2000年7月實施的《中華人民共和國種子法》對新品種選育也作了基本相同的規定。科研單位針對育成的新品種，開始根據市場需求或有償向相關種子企業轉讓，或自己以投資或入股的方式組建公司面向市場開發。在這個過程中，一部分種子企業依靠從科研單位轉讓新品種進行種子運營，逐漸成長壯大，并開始重視自身研發能力的建設，科研單位不再是新品種選育的唯一來源。但總體上來講，企業無論在科研投入還是在研發基礎、人才、能力等方面與農業科研單位還相差甚遠。據統計，2011年全國持證種子經營企業8700多家，其中2/3的企業是注冊資本100萬～500萬元的小微企業，90%以上的企業都沒有研發能力[1]。

1.4 第四階段是2011年至今 2014年4月10日國務院發布了國發[2011]8號文，明確提出：新型農作物種業科技創新模式要以企業為主體、市場為導向、資本為紐帶，三者利益共享、風險共擔。具體說就是企業在商業化育種、成果轉化與應用等方面處于主體地位，起主導作用，而公益性科研單位重點開展基礎性公益性研究，其種質資源、科研人才等要素要向種子企業流動，為種子企業提供科技支撐。2012年12月《全國現代農作物種業發展規劃(2012～2020年)》，再一次強調“充分發揮種子企業在商業化育種、成果轉化與應用等方面的主導作用”。“建立新型農作物種業科技創新體系。支持科研院所和高等院校從事農作物種業基礎性公益性研究，引導和積極推進科研院所和高等院校逐步退出商業化育種，促進種子企業逐步成為商業化育種的主體。支持種子企業與科研院所、高等院校聯合組建技術研發平臺和產業技術創新戰略聯盟”。2013年12月，國辦又出臺109號文，要求科研單位要在2015年前與自己創辦的企業實行“事企脫鉤”，目前多數科研單位已經開始著手實施。可見。在政策層面上，農業科研單位在新的農作物種業科技創新模式中，與以往在新品種選育中的角色定位有了很大不同。企業由以前的從屬地位變為主體地位，科研單位則由以往的主體地位變為基礎性支撐地位。

政策的出臺，給種業企業的發展帶來了難得的機遇。種業企業加快兼并重組，做大做強態勢日趨明顯。到2013年，全國持證種子企業5948家，其中注冊資本3000萬元以上企業達737家，占總體數量12.4%。農業部頒證的育繁推一體化企業有72家，上市企業有9家，正在籌備上市的10多家[2]。2013～2014年種業企業加大了對商業化育種的重視程度，多數注冊3000萬以上的種子企業設立了研發中心，國家的商業化育種項目向企業傾斜，如山東省三O工程這樣的專項扶持育種項目，企業也有了競爭的資格。據統計，近5年來，種子企業自育品種占國家審定品種的比例已達22%，比前5年提高3個百分點。特別是雜交玉米、雜交水稻種子企業自育品種增長較快，種子企業自育品種比例分別由48%、10%提高到60%和18%[3]。

2 科研院所育種工作中存在的主要問題

長期以來我國種業科技體系基本沿襲著計劃經濟體制下封閉的行政條塊分割機制，科研單位的育種組織方式主要是以課題組的形式承擔政府相關科研項目。隨著我國市場經濟體制的不斷深化，種業的市場化程度也在不斷加強。特別是在種業面臨著國際跨國種業集團激烈競爭壓力的情況下，這種組織方式更表現出很多不足。

2.1 育種目標與市場要求脫節 商業化育種必須以市場需求為導向，以符合生產需求為目的，但農業科研單位的研究課題大多數來源于國家與各級政府的項目，完成項目的最終評價標準是品種審定、發表論文，而品種的商業化價值不是育種的根本目標。同時品種審定的標準也帶有一定的“行政化”傾向，與市場需求并不完全一致，每年審定的作物品種中真正在生產上大面積推廣、壽命超過5年的大品種屈指可數。這就造成了很多品種好看不中用的現象，以至每年審定的品種很多，但真正具有市場開發價值的不足15%[4]。

2.2 科研目的單純，育種效率低 目前的課題組制育種主要是以育種家為核心組成若干個獨立、不相關的單元，多的十幾個人，少的只有一、二個人。它們在育種目標設置、育種戰略、育種計劃、信息等方面各自為戰、交流甚少，容易產生育種目標重復、模式相似、成果雷同、品種無特色等問題。這與國外大型種業企業在內部實行的總體設計、資源共享、分工協作的工廠化、團隊式育種模式相比較，劣勢明顯。這種封閉式的育種方式不僅造成的大量的低水平的重復研究和社會資源的大量浪費，在育種效率和效果上也難以與國外大企業的育種方式抗衡[5]。

2.3 育成品種與市場銜接不好，成果轉化率較低 科研單位選育出品種后，一般通過兩種途徑進行生產推廣。（1）自己投資企業經營，但由于科研單位缺乏企業管理人才和營銷渠道、事企不分導致體制機制僵化等限制，而且大多數科研單位創辦的種業企業一直處于小規模、低水平，成果轉化能力受限。（2）將品種權有償轉讓給一家或多家企業，以企業的運營優勢開發推廣新品種。由于科研單位和企業的出發點、贏利點以及大環境差距都很大，導致成果再轉化過程中出現大量不可預期的突發事件，導致可以得到較為理想的品種面積，企業則可以得到直接的經濟效益。由于科研單位與企業的出發點不同，往往存在科研技術支撐不到位、新品種宣傳不實的現象，從而影響科技服務的效果，同時企業為追求利益，過分重視種子銷售而輕視新品種研發，從而影響了自身研發能力的發展。

3 新常態下科研院所與種業企業發展存在的主要問題

近兩年來，國家制定出臺的一系列種業政策是我國農作物種業發展史上一場重大改革，無論是科研單位還是企業都還遠遠沒有適應這樣的變革。

3.1 種業企業對研發的投入遠遠達不到承擔創新主體任務的要求 科技創新的投入是一種風險投資，不算引進高層次人才的費用，單單科研活動所必需的實驗設備、試驗基地等就需要大量前提投入，而且每年的研究試驗費用都必須長期保證才能取得最終成果，現在我國審定的農作物品種基本上都是國家大量科研經費長期投入的項目研究積累起來的，面臨市場經營風險的絕大多數企業根本無力承擔。據統計，中國種業每年全行業技術創新投入額約為25億元左右，約占產業市場總額的4%；而美國種業每年技術創新投入約為20億美元，占該國種業市場總額的25%左右[6]。

3.2 大部分省以下科研單位面臨轉型難題 科研單位特別是省以下科研院所以往主要從事的就是應用性育種研究，基礎性研究比較薄弱。一旦退出商業化育種轉而從事基礎性公益性研究，就意味著放棄以往幾十年的研究積累而重新開始一個新學科研究，這是非常困難的。同時現行的行政事業單位和企業社會保障體制的巨大差異又使得科研人員因穩定、可預期的社會保險和福利而往或固化在科研單位，企業無法集聚到科技創新所必備的核心要素[7]。對于退出商業化育種的問題，大部分科研單位、科研人員基本上都處于觀望狀態。

3.3 科研單位與企業的結合融合還夠 科研單位與企業的結合主要有三種形式：（1）品種經營權轉讓模式，即科研單位將育成的新品種以有償轉讓模式，授權企業進行開發推廣；（2）合作育種模式，即企業出資、科研單位育種，育成品種以企業獨享或雙方共享、企業開發推廣；（3）科研單位科研人員進入企業模式，即科研單位的科技人員受聘于企業，為企業進行新品種研發。這幾種合作模式均是利用科研單位的科研優勢，其基礎還是處于“吃科研單位以往積累的老底”的層面。由于品種選育投資大、耗時長、風險性高，一個新品種的育成和推廣應用，一般需要十幾個世代，利用海南加繁，至少也需要5年以上的時間。因此，大多數種業企業不愿意投入大量資金開展獨立品種創新，而傾向于用少量資金購買或私下轉讓科研單位多年來積累的成品或半成品，掛上企業的名字進行品種審定。這是目前育種資源向企業流動的最主要形式，可以使企業在短期內獲得一定數量的知識產權。2013年企業自育品種已占到國審品種玉米、水稻品種的50%和47%；企業申請新品種權的數量超過科研教學單位[8]。但實際上，育成品種還是出自傳統科研單位育種模式。

4 對策建議

4.1 科研單位應適應商業化育種需要，加快體制機制的改革 長期以來，科研單位育種存在的問題一直難以解決，根本原因還是科研體制僵化。要改善這種狀況，一是分流項目經費來源渠道。基礎性公益性研究項目經費仍有國家主管部門撥付，商業化育種經費主要由企業支持。這其中，企業在研發上足夠的投入是一個先決條件。二是改革現有科技人員考核獎勵標準和成果評定辦法。從事不同性質科研任務的科技人員采用不同考核標準，其中從事商業化育種的科技人員的考核獎勵主要由市場化標準決定。三是逐漸推進職能的轉變，科研單位要適應種業新政的要求，調整未來的職能定位，特別是省級以上科研單位的研究方向要逐步轉向基礎研究領域，重點開展種質資源的搜集、鑒定、保護，育種材料的改良和創制，種子生產加工和檢驗技術等基礎性、前沿性和應用技術性研究和公益性研究。種業新政對科研單位基礎學科平臺建設來說是個很大的機遇。科研單位可以利用政策導向，爭取到更多的經費來不斷完善科研單位基礎學科研究平臺的建設，實現科研平臺的提升，以求在下一輪的競爭中尋找一個支撐點[9]。這樣一方面可以促使科研單位的科研目標、科研成果等各方面更好地與市場需求接軌，打破以往課題組育種的局限，形成更合理、更高效的育種組織形式，也能在一定程度上為強化科研單位的基礎性研究、促使商業化育種人才資源順利向企業流動打好基礎。

4.2 采取更加靈活多樣的科企聯合和科技成果轉化形式

科研單位與企業合作的方式多種多樣，各有千秋。但從長遠來看，科企合作的很多方面還需要上升到制度化的層面進行規范。目前，政府對種業公共科研單位和企業結合主要采用宏觀鼓勵的方法，在項目支持上鼓勵聯合承擔，并沒有針對性和具體化的制度。可見當前在科企如何共同構建新型種業創新體系這個問題上，還處在探索階段。近期還應該鼓勵科研單位，采取靈活多樣的方式跟企業合作。

4.3 種業企業要為承擔起種業科技創新的主體責任 以企業為主體的商業化育種新體系能否順利建成，很大程度上企業有著決定性作用。要想吸引科研單位的研發資源、人才進入，企業必須要具備相應的條件（1）企業必須有較大的規模、較強的市場盈利能力，保證有比較穩定的、足量的研發投入。（2）企業要勇于承擔社會歷史責任，育繁推一體化企業既是專業性的，又是綜合性的，但必須是能振興民族種業的企業[10]。（3）企業內部的研發條件建設和體制機制比較成熟完善，特別是應建立相對獨立的研發機構和相應的實驗室或創新平臺。

4.5 進一步完善種業科技制度 商業化育種的發展對于法制化管理的依賴性很高，沒有完善的法律、制度和社會環境，企業就不能沒有大量資本投入研發，科技人員也不能沒有后顧之憂地退出科研單位進入企業。有學者指出，國內與國外的種業科技制度顯著差距主要表現在國內法律體系相對不完善、職能定位不夠科學合理、質量認證力度不夠、管理和售后服務水平有待提升等方面[11]。同時，在不同體制的人員社會保障、福利待遇等方面也存在很多欠缺。2014年8月13日，國家種業科技成果產權交易中心正式啟動運行，邁出了的新步子。今后在種業知識產權保護、統籌科企科技人員社會保障、強化執法管理、加大對違法侵權的處罰力度等方面還應盡快出臺相應政策。

參考文獻

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[2] 宋修偉. 種業企業兼并重組、做大做強態勢明顯[N]. 農民日報, 2013-10-14:(05).

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[5] 張毅. 我國種業面臨新挑戰[N]. 人民日報, 2010-07-11(06).

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[8] 林遠, 魏小川. 應對國際競爭國內種業整合提速[N]. 經濟參考報, 2014-05-21.

[9] 熊濤, 程春明, 馮兆濱等. 科研單位面對種業新政的機遇和挑戰[J]. 湖南農業科學, 2012(4): 36-37.

[10] 周漢章, 宋銀芳, 任中秋等. 省級農業科研單位種業面臨的機遇、挑戰與對策[J]. 科技管理研究, 2012(1): 39-42.

[11]種業商務網.國內外農作物種業科技創新的比較與借鑒[N]. http://www. chinaseed114.com/news/11/news_52252.htm, 2012-09-27.

收稿日期：（2015–12–09）

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文章編號：1007-1733(2016)03-0049-03