合法性理論與社會組織聯(lián)盟的合法性

王晶娜 楊巧

[摘 要]合法性理論源于西方，有關合法性的研究大致可分為三種范式，分別是規(guī)范主義合法性、經(jīng)驗主義合法性和哈貝馬斯重建性的合法性。本文在分析西方合法性理論的基礎上，對社會組織聯(lián)盟的合法性進行了探討，認為聯(lián)盟的合法性主要來自于聯(lián)盟內(nèi)外共識的規(guī)則或道理，感情的忠誠以及共同的利益。

[關鍵詞]合法性理論；社會組織聯(lián)盟；合法性；來源

[中圖分類號]D902 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2016）03 — 0075 — 03

“合法性”是公共領域中的重要概念，對應的英文單詞是Legitimacy。“合法性”不等同于“合法律性”。Legitimacy在英語詞典里的基本義項有合法、合理、正當?shù)取Ｒ虼耍覀冊谥v合法性時，并不僅僅指合乎法律，還包括法律之外的慣例、規(guī)范或共同的價值。本文在分析西方政治合法性理論的基礎上，進一步分析了我國社會組織聯(lián)盟合法性的內(nèi)涵。聯(lián)盟作為近些年來第三領域內(nèi)的新興組織形式，在社會治理當中發(fā)揮著越來越重要的作用，把握社會組織聯(lián)盟的合法性對于正確認識和定位聯(lián)盟具有重要意義。

一、西方政治合法性理論

在西方政治學科當中很早就有對合法性問題的探討，學者們關于合法性的研究大致可分為三種范式，分別是規(guī)范主義合法性、經(jīng)驗主義合法性和哈貝馬斯重建性的合法性。

（一）規(guī)范主義合法性理論

規(guī)范主義合法性理論是把某種永恒不變的價值規(guī)范，如善、正義和美德等，作為認定政治秩序合法的基礎，認為凡是具備善和正義的統(tǒng)治都是合法的。該理論最早可追溯到古希臘、古羅馬時期。古希臘哲學家蘇格拉底認為，政治秩序的基礎是正義，而正義是老百姓的利益而不是統(tǒng)治者的利益，正義就是智慧與美德。柏拉圖是蘇格拉底的學生，亦是其思想的忠實繼承人。柏拉圖在其《理想國》中系統(tǒng)地探討了“何為正義”，他表示，城邦正義就是三個等級的人各司其職、分工負責但又協(xié)調(diào)一致，為了城邦利益而履行職責，以維護社會的普遍和諧；個人正義就是合理安排自己靈魂中的理性、激情和欲望。柏拉圖強調(diào)，以正義為基礎建立的城邦就是善的城邦，是為了全體公民的最大幸福，而不是為了某一階級的單獨突出的幸福。

亞里士多德和蘇格拉底、柏拉圖的思想一脈相承，他認為政治應以善為目的，善即是公正，也就是全體公民的共同利益。具體到現(xiàn)實政體，亞里士多德指出，那些顧及公眾利益的政體是正當?shù)恼w，而那些只考慮統(tǒng)治者自身利益的政體是錯誤的政體或是對正宗政體的偏離。城邦應該追求公共幸福，即全邦人民的共同利益。追求善或者公共利益的政體才是正當?shù)恼w，才是合法的政體，不公正的政體屬于不合法的統(tǒng)治。

（二）經(jīng)驗主義合法性理論

經(jīng)驗主義合法性理論認為，只要得到大眾認可和支持的統(tǒng)治都是合法的。該理論強調(diào)，統(tǒng)治的合法性只與公眾對于統(tǒng)治的認同和支持有關，而與價值規(guī)范無關，不合理的統(tǒng)治只要能夠得到的公眾的承認和遵從，它就是“合法的”。由此可見，經(jīng)驗主義合法性理論與規(guī)范主義合法性理論完全不同，兩者在很長一段時間內(nèi)形成了相互對峙的張力。馬克斯·韋伯是經(jīng)驗主義合法性理論的主要代表者，他認為“合法”的基礎主要來自于以下幾個方面：（1）基于傳統(tǒng)，人們對過去一直存在著的事物的繼承；（2）感情的忠誠，感情歸屬或榜樣的力量；（3）對絕對價值的信念，即對價值合乎理性的信仰；（4）對秩序符合法律的性質(zhì)的承認。在此基礎上，韋伯將合法統(tǒng)治分為三種類型，分別是傳統(tǒng)型統(tǒng)治、魅力型統(tǒng)治和法理型統(tǒng)治。

韋伯之后，許多政治社會學家如李普賽特、帕森斯、伊斯頓、阿爾蒙德等對合法性的研究大都承襲了韋伯的經(jīng)驗主義研究范式。如美國政治學家S·M·李普賽特認為，政治系統(tǒng)的合法性來源于其成員對于現(xiàn)行政治制度的信念，政治系統(tǒng)要有能力使其成員確信現(xiàn)行政治制度就是對于該社會最為適當?shù)闹贫取·羅思切爾德持有相同的觀點，他指出政治系統(tǒng)統(tǒng)治的合法性涉及系統(tǒng)成員的認知與信仰，即系統(tǒng)成員承認政治系統(tǒng)是正當?shù)模诩榷ǖ姆秶鷥?nèi)有權使用權威。

（三）哈貝馬斯重建性的合法性理論

德國政治社會學家哈貝馬斯對以上兩種類型的合法性解釋進行了系統(tǒng)分析，他認為這兩種解釋傳統(tǒng)各自存在片面性。合法性并不簡單指大眾對于政治統(tǒng)治的認可和服從，合法性也不是統(tǒng)治階級對自身合法性的宣稱，這一點與韋伯的觀點剛好相反。哈貝馬斯試圖將規(guī)范主義和經(jīng)驗主義有機地結合起來，調(diào)和兩者之間的張力，最終提出了第三種合法性的概念，并把它稱之為重建性的合法性概念。

哈貝馬斯認為：“合法性意味著，對于某種要求作為正確的和公正的存在物而被認可的政治秩序來說，有著一些好的根據(jù)。一個合法的秩序應該得到承認。合法性意味著某種政治秩序被認可的價值”，在這里，哈貝馬斯既強調(diào)了經(jīng)驗主義的大眾贊同和認可的事實基礎，又強調(diào)了規(guī)范主義的價值因素，認為統(tǒng)治秩序的合法性是建立在價值規(guī)范基礎上的忠誠和信仰，并且這樣的價值規(guī)范是與一定的歷史和文化相聯(lián)系的。如果一種政治統(tǒng)治在當時的社會規(guī)范得到了認可和支持，那么它就是合法的。

哈貝馬斯的合法性理論是以合法性危機為研究切入點的，在他看來，任何一種政治系統(tǒng)都要主動加強自身的合法性建設，而不是等到出現(xiàn)合法性危機的時候才被動反應。政治系統(tǒng)要想長久地維持公眾對它的忠誠度，就必須積極地尋求合法性，以避免或減少合法性危機的出現(xiàn)。尋求合法性的過程稱之為合法化。

由于學者們對于合法性的理解不同，進而形成了不同的研究范式，既有圍繞價值中心的規(guī)范主義合法性理論，又有強調(diào)事實基礎的經(jīng)驗主義合法性理論，還有后來哈貝馬斯提出的重建性的合法性理論。無論哪一種合法性理論，其目的都是為了證明統(tǒng)治秩序存在的合理性和正當性。

二、社會組織聯(lián)盟的合法性

合法性理論源于西方，且具有一定的普適性，中外有關合法性問題的研究普遍見于政治科學和組織科學兩大領域。

（一）社會組織聯(lián)盟合法性的內(nèi)涵

根據(jù)前面有關合法性理論的分析可知，合法性并不等同于我們通常所謂的“合法”（合乎法律），合法性可以理解為合理性或正當性。在政治領域中，雖然學者們對于合法性的評判基礎不同，但其中也有共同的地方，合法性主要是指人們對于當時的統(tǒng)治秩序的信仰與支持，認為它符合正義與美德，是“合法的”統(tǒng)治。當合法性運用到組織科學中后，學者們也形成了不同的劃分標準。如Mark C. Suchman認為，合法性是指這樣一種普遍的感知和假定，在一些由規(guī)范、價值觀、信仰和定義所構成的社會建構系統(tǒng)中，一個實體的行為是被認為是令人滿意的，恰當?shù)幕蚝线m的。學者Singh認為組織的運作關乎內(nèi)外兩個方面，相對應地合法性可以分為內(nèi)部合法性和外部合法性。組織內(nèi)部成員對于組織的權威結構和管理體制的認可與服從稱之為內(nèi)部合法性，組織外部相關者對于組織的權威結構和管理體制的認可和支持稱之為外部合法性。組織的外部相關者包括與組織相聯(lián)系的社會公眾、利益相關者以及政府管理部門等。

由此可見，政治合法性側(cè)重于強調(diào)被統(tǒng)治者對于統(tǒng)治秩序的服從，承認統(tǒng)治階級的統(tǒng)治權利，而組織合法性強調(diào)的是對于組織權威結構和組織行為的承認和支持。這其中來自兩個方面，一是組織內(nèi)部成員對于組織權威和價值規(guī)范的信仰與忠誠，二是組織的外部環(huán)境對于組織的接納和支持。由于社會組織與外部環(huán)境聯(lián)系非常密切，因此，組織要想獲得長久穩(wěn)定的發(fā)展和充足的資源，就必須積極主動地尋求外部合法性。那么什么是社會組織聯(lián)盟的合法性呢？筆者根據(jù)聯(lián)盟的組織特征并結合相關合法性理論給出如下見解：社會組織聯(lián)盟的合法性是指聯(lián)盟的存在符合社會主流價值規(guī)范，聯(lián)盟的組織特征和行為活動被認為是合理的、正當?shù)模⑶业玫浇M織內(nèi)外的廣泛認可和參與。

根據(jù)社會組織聯(lián)盟的組織結構和運作特征可以將聯(lián)盟的合法性分為內(nèi)部合法性和外部合法性兩個層面。具體而言，社會組織聯(lián)盟是由多個不同的社會組織結合而成的大的聯(lián)合體，聯(lián)盟首先要保證其內(nèi)部成員對于聯(lián)盟的贊同與支持，成員組織共享聯(lián)盟的使命與宗旨，忠誠于聯(lián)盟，這是聯(lián)盟的內(nèi)部合法性，是聯(lián)盟存在的基礎。其次社會組織聯(lián)盟要妥善處理好與外部環(huán)境的關系，以便獲得充分的外部合法性，因為外部環(huán)境會影響聯(lián)盟治理功能的發(fā)揮。聯(lián)盟所面臨的外部環(huán)境是由政府、企業(yè)、社會公眾以及組織的利益相關者等構成的復雜關系網(wǎng)絡。有了外部環(huán)境的支持，聯(lián)盟才能夠不斷地從外部環(huán)境獲取自身發(fā)展所需的資源，然后進行合法合理的活動。

（二）社會組織聯(lián)盟合法性的基礎

作為獨立于政府和企業(yè)的第三部門，社會組織在現(xiàn)代國家的社會治理當中發(fā)揮了重要的作用，彌補了政府和企業(yè)部門的缺陷，增進了社會公平與穩(wěn)定。如此巨大作用的背后，是幾十萬個全國各地的社會組織力量的貢獻。而社會組織聯(lián)盟作為非營利行業(yè)的領先隊伍，更是推動了這樣一種自組織力量的迸發(fā)。那么為什么有眾多各不相同的社會組織自愿加入社會組織聯(lián)盟，并參與聯(lián)盟的集體活動，服從聯(lián)盟權力中心的領導與管理呢？這也是本文探討聯(lián)盟合法性的必要性之一，下面將通過聯(lián)盟合法性的基礎加以說明。

韋伯曾將社會秩序的合法性的基礎劃分為傳統(tǒng)、感情的忠誠、對絕對價值的信念以及對秩序符合法律的性質(zhì)的承認。在他看來，承認者“感情的忠誠”對于統(tǒng)治秩序的合法性是至關重要的。同樣主張經(jīng)驗主義的伊斯頓認為，合法性的來源有三種，分別是意識形態(tài)、結構和個人品質(zhì)，其中在成員中加強意識形態(tài)信念的灌輸對合法性的獲得尤為重要。此外，也有學者強調(diào)績效表現(xiàn)也是合法性的一個重要來源，因為政治系統(tǒng)或社會組織的績效產(chǎn)出自然而然能為其贏得社會認可和服從的基礎。我國學者高丙中在研究社會團體的合法性時，認為其中的社會合法性的基礎主要來自于地方傳統(tǒng)、當?shù)氐墓餐妗⒐沧R的規(guī)則或道理。

由于社會組織聯(lián)盟不同于單個的社會組織，本文認為分析社會組織聯(lián)盟合法性的基礎應結合聯(lián)盟發(fā)起的原因和成立的方式來探究，總的來看聯(lián)盟治理功能合法性的基礎主要有以下三種：（1）有共識的規(guī)則或道理，（2）感情的忠誠，（3）共同的利益。實踐表明，有著共同目標或共同利益人們總是傾向于結合起來，以形成更大范圍內(nèi)的影響力。社會組織聯(lián)盟正是在此基礎上建立而成的，它由多個社會組織以自愿為原則組建而成，這些成員組織共享聯(lián)盟的使命或愿景，認同聯(lián)盟的價值理念，服從聯(lián)盟的管理章程，聯(lián)盟的成立代表著有共同目標的人們共同的價值追求和信仰。并且聯(lián)盟內(nèi)部實行的有效的管理，能夠激勵成員組織朝著更好的方向發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律精神，這一點符合聯(lián)盟內(nèi)外公認的規(guī)則。

相比較我國社會組織聯(lián)盟的形成和發(fā)展，國外的一些非政府組織聯(lián)盟起步較早，發(fā)展相對成熟。絕大多數(shù)的社會組織加入聯(lián)盟以后會對聯(lián)盟產(chǎn)生一種歸屬感和認同感，從而更加積極地投身到非營利組織事業(yè)當中。各種形態(tài)的社會組織聯(lián)盟打破了傳統(tǒng)社會體制格局下的嚴格的限制，來自各行各業(yè)、各個階層的人們聚集在一起致力于共同的目標，在更大范圍內(nèi)尋求外部認同和支持。可以說，聯(lián)盟的成立包含了重要的感情因素，沒有這強有力的情感紐帶，聯(lián)盟的發(fā)展不可能長久。

從外部的角度來看，聯(lián)盟的成立是為了社會公眾共同的利益。我國現(xiàn)有的社會組織聯(lián)盟既有分布在各個省份市縣的地區(qū)性聯(lián)盟，又有全國性的社會組織聯(lián)盟，大陸以外跨海跨國性的聯(lián)盟相對較少。所有這些聯(lián)盟得以不斷發(fā)展壯大的其中一個重要原因就是，聯(lián)盟的建設與發(fā)展始終以當?shù)鼗蛏鐣姽餐睦鏋槟繕耍荚跒槿藗冎\取幸福，減少貧困和災難。而近些年來聯(lián)盟取得的成效恰恰印證了聯(lián)盟的公益、互利性質(zhì)。近些年來社會組織聯(lián)盟在籌集社會閑散資源，提供公共產(chǎn)品和公共服務等方面發(fā)揮了重要功能，改善了當?shù)仞B(yǎng)老、醫(yī)療、教育、環(huán)保等現(xiàn)狀，縮小貧富差距，維護社會穩(wěn)定。這些成績的取得逐漸為聯(lián)盟贏得了政府部門的信任和社會公眾的支持，為聯(lián)盟以后順利地發(fā)揮治理功能奠定了“合法”的基礎。這一點，與某些學者的績效合法性觀點有相通之處，如亨廷頓認為，統(tǒng)治階級可以通過推動經(jīng)濟增長來贏得民眾的認同。相似地，社會組織聯(lián)盟可以通過協(xié)助解決社會問題、發(fā)揮治理功能來獲取自身的合法性。

三、小結

合法性問題一直是政治學中的熱點問題，由于學者們對合法性理解的不同，因此形成了不同的理論流派，從傳統(tǒng)的規(guī)范性合法性理論到哈貝馬斯重建性的合法性理論，各理論流派強調(diào)的重點不同。規(guī)范主義合法性理論傾向于把某種抽象的價值規(guī)范看作是合法性的基礎和來源；經(jīng)驗主義合法性理論只注重經(jīng)驗事實，認為能夠得到大眾贊同和支持的統(tǒng)治都是合法的統(tǒng)治，這兩者在很長一段時間內(nèi)形成了相互對峙的二元張力。哈貝馬斯對規(guī)范主義合法性和經(jīng)驗主義合法性分別進行了詳細的評價，認為兩者都存在局限性，他主張將兩者結合起來，由此提出了重建性的合法性理論。

具體到社會組織聯(lián)盟的合法性，本文主要分析了聯(lián)盟合法性的涵義以及合法性的基礎或來源。認為社會組織聯(lián)盟的合法性是指聯(lián)盟符合社會主流價值規(guī)范并且得到社會公眾的認可和參與。聯(lián)盟合法性的基礎是：有共識的規(guī)則或道理、感情的忠誠、共同的利益。現(xiàn)實中，很多社會組織聯(lián)盟雖然沒能獲得注冊的資格，不具有一般法律地位，但它們卻得到了很多公益人士的信賴和支持。這正是因為聯(lián)盟致力于公共利益，具有強大的感情基礎和社會基礎，滿足一定的合法性。當然，在法治化的國家內(nèi)，任何一種組織必須具有合法身份才能獲得長久的發(fā)展。因此，社會組織聯(lián)盟需努力爭取法律環(huán)境的支持，以獲得完整的合法性。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕〔古希臘〕柏拉圖.理想國〔M〕.北京：商務印書館，1996.

〔2〕〔古希臘〕亞里士多德選集·政治學卷〔M〕.北京：中國人民大學出版社，1999.

〔3〕〔德〕馬克斯·韋伯.經(jīng)濟與社會（上卷）〔M〕.北京：商務印書館，1997.

〔4〕〔德〕馬克斯·韋伯.學術與政治〔M〕，馮克利，譯.北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2005.

〔5〕〔美〕李普賽特.政治人——政治的社會基礎〔M〕.上海：上海人民出版社，1997.

〔6〕〔德〕尤爾根·哈貝馬斯.重建歷史唯物主義〔M〕.郭官義，譯.北京：社會科學文獻出版社，2013.

〔7〕〔德〕尤爾根·哈貝馬斯.交往與社會進化〔M〕.張博樹，譯.重慶：重慶出版社，1989.

〔8〕張娟.規(guī)范主義·經(jīng)驗主義·程序主義——西方政治合法性理論的范式演變〔J〕.甘肅理論學刊，2008，（02）.

〔責任編輯：譚 蕊〕