SOMA模型：自我調節領域的新進展*

劉瑞光

（鹽城師范學院教育科學學院，江蘇鹽城，224002）

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SOMA模型：自我調節領域的新進展*

劉瑞光

（鹽城師范學院教育科學學院，江蘇鹽城，224002）

摘要：從對SOMA模型的探索分析可知，趨向／回避和自我威脅，是內隱理論和自我調節過程之間的中介變量。它們與內隱理論發生交互作用并決定著內隱理論對自我調節過程的預測，自我調節過程決定著成就的達成。這從另一個方面反映出內隱理論和成就之間的較弱聯系及自我調節過程與成就之間的較強聯系。

關鍵詞：SOMA模型；內隱理論；自我調節；調節變量；成就

國際數字對象唯一標識符（DOI）：10．16456／j．cnki．1001－5973．2016．01．012

在社會生活領域中，經常會遇到這樣一些問題：為什么一些學生努力提高自己的能力？為什么一些學生表現出比其同伴更優異的成績？為什么有些運動員面對挫折時認為其努力不夠，有些人面對無助有強烈的反應？為什么有些減肥者對減肥目標矢志不渝，而有些人又感到缺乏有效的技能？這都涉及到人對行為的自我調節，研究內隱理論的學者多年來一直致力于回答這些問題，以期望獲得對這一問題的全面理解和闡釋。①②Burnette，J．L．（2010）．Implicit theories of body weight：Entity beliefs can weigh you down．Personality and Social Psychology Bulletin，36，410－422．

一、SOMA模型的建構

認知的內隱理論是指人們在日常生活和工作背景下所形成的，以某種形式保留于個體頭腦中的關于認知結構及其發展的看法。內隱理論是一個概括性的知識結構，用以說明一個屬性的穩定特點以及用于闡釋人們對事件的歸因方式。③Ross，M．（1989）．Relation of implicit theories to the construct of personal histories．Psychological Review，96，341－357．不管正確與否，任何人都有自己獨特的認知觀，諸如什么是聰明，什么叫具有創造力，兒童的智力發展過程如何，等等。關于人們的個性品質是變化的還是不變的看法，影響著自我調節的過程和結果。研究發現，這些信念歸結于兩大主題：增值觀（Incremental theories）和實體觀（Entity theories）。增值觀認為人們的一些個性品質（如智力）具有可塑性，它可以通過勤奮實踐得到改變；而實體觀則認為人們的品質是固定不變的。④⑤Dweck，C．S．（2008）．Can personality be changed？The role of beliefs in personality and change．Current Directions in Psychological Science，17，391－394．

長期以來，人們對于內隱理論和自我調節過程的關系以及自我調節過程中哪個因素能使人們獲取成功等問題存在諸多疑惑。關于內隱理論的大量研究都證實了內隱理論和自我調節過程之間的關系，以及兩個調節變量——趨向／回避和自我威脅在其中起的關鍵作用。①②③Nussbaum，A．D．，＆Dweck，C．S．（2008）．Defensiveness versus remediation：Self－theories and modes of self－esteem maintenance．Personality and Social Psychology Bulletin，34，500－612．

自我調節領域的研究眾多，但是缺乏有效的理論整合，在這方面，Carver和Scheier （1998）提出的自我控制模型可以說是個經典研究。Carver和Scheier的模型將自我調節過程分成了三個核心過程：目標設定、目標操作和目標監控。成就目標理論在剖析目標結構的基礎上又把目標區分為操作目標和學習目標；把目標操作區分為習得無助的定向策略和掌握定向策略；把目標監控區分為負向情緒和期望。④Carver，C．S．，＆Scheier，M．F．（1998）．On the self－regulation of behavier．NewYork，Ny：Cambridge University Press．為彌補不足，Burnette等人（2013）在整合內隱理論和自我控制理論的基礎上，提出了一個SOMA模型——關于目標設定／Setting、目標操作／Operating、目標監控／Monitoring和目標達成／Achievement的模型（如圖1所示）。⑤Burnette，J．L．，Ernest，H．O．，Eric，M．V．，E．M．，＆Jeffrey，M．P．（2013）．Minds－set Matter：A Meta－Analytic Review of Implicit Theories and Self－regulation．Psychological Bulletin，139（3），655－701．Burnette等人把Carver＆Scheier的自我控制模型加以豐富和具體化，用一個寬泛的、整合的框架來描述內隱理論和自我調節過程之間的理論關系。同時，Carver和Scheier提出的生物反饋回路可以進一步揭示內隱理論和自我調節三個過程之間的關系。

Carver和Scheier用自動恒溫器原理來描述自我調節的反饋回路。他們認為，如果當前溫度低于某個預設溫度（標準），自動恒溫器就開始加熱；如果當前溫度高于那個標準溫度，恒溫器就會自動降溫；假如溫度正好與那個標準溫度相當，就關閉電源。例如，如果一個人屋子里的當前溫度是15°（攝氏溫度：輸入值或當前狀態）時這個人感覺到冷，他可能會把恒溫器的溫度調到18°，然后設定好調節程序（設定過程），從那個溫度點開始，系統通過自動調節把更多的熱量釋放到房間里（操作過程），然后間歇性地監測屋里的溫度是否達到18°。如果溫度低于18°它就發散更多的熱量到屋子里，如果溫度達到或接近18°，它就發散較少的熱量到屋子里（監控過程）。可見，這種反饋回路與自我調節過程的目標設定、目標操作及目標監控過程密切相關。因此，Carver和Scheier認為，恒溫器原理和行為的自我調節過程類似，它也為SOMA模型提供了重要基礎。⑥⑦Carver，C．S．，＆Scheier，M．F．（1998）．On the self－regulation of behavier．NewYork，Ny：Cambridge University Press．

可以說，SOMA模型是對相關研究結果的概括和總結，其中不僅描述了內隱理論和自我調節過程之間的聯系，指出了起決定作用的調節變量（如圖1），而且還揭示了內隱理論、自我調節過程和目標達成之間的關系。從某種意義上說，內隱理論可以較強地預測自我調節過程，自我調節過程又可以較強地預測目標達成（成就），但是內隱理論和成就之間的關系就弱化了。

二、SOMA模型的分析

SOMA模型在相關研究的基礎上，從一個更寬泛的視角強調了目標設定、目標操作和目標監控過程的作用，進行了對內隱理論怎樣有助于自我調節，什么時候有助于自我調節，以至于到目標達成的這樣一個整合性分析。模型中每個路徑代表一個特定的假設，其中實線表示直接效應，虛線表示交互效應。路徑a、b表示增值觀（與實體觀相對）與目標設定之間的關系，目標設定又由操作目標和學習目標組成。c、d表示由目標的趨向／回避傾向所代表的增值觀和目標設定之間的調節變量，路徑e、f表示增值觀與目標操作之間的關系，目標操作由無助定向策略和掌握定向策略組成。路徑g、h表示增值觀與目標監控之間的關系，目標監控由負向情緒和期望所組成。路徑i到n代表自我威脅，它是內隱理論與自我調節的三個過程——目標設定、目標操作和目標監控之間的調節變量。路徑o表示增值觀與目標達成之間的關系。路徑p、q表示目標設定與目標達成之間的關系，r、s代表趨向／回避傾向，它是學習目標和操作目標與目標達成之間的調節變量。路徑t、u和路徑v與w分別代表目標操作與目標達成和目標監控與目標達成之間的關系。

圖1　SOMA模型

SOMA模型顯示出內隱理論可以預測自我調節過程，自我調節過程又可以預測成就，這一點從增值觀與目標設定以及目標設定和成就的關系中也可以看出來，其中趨向／回避差異是兩者關系中的調節變量。成就目標理論不僅把目標區分為操作目標和學習目標，而且進一步區分出了趨向定向目標和回避定向目標。趨向定向目標（Approach－oriented goals）旨在獲得一個期望的結果，而回避定向目標（Avoidant－oriented goals）旨在直接避免一個不期望的結果。①Senko，C．，Hullenman，C．S．，＆Harackiewicz，J．M．（2011）．Achievement goal theory at the crossroad：Old controversies，current challenges，and new directions．Educational Psychologists，46，26－47．在對此問題的認知上，內隱理論的增值觀和實體觀代表人們認知自我的兩種不同方式，它可以產生兩種保持自尊的方式。實體論者更多關注于操作目標，他們善于設定一個證明其能力的操作目標，認為自尊是由操作目標的達成而產生，所以常回避挑戰性任務；增值論者認為，自尊可以由學習目標的達成而激發，學習目標可以給他們提供有關自己擁有掌控力的信息，他們更多關注并善于設定一個有可能提高其掌控力的學習目標。②③Mangels，J．A．，Butterfield，B．，Lamb，J．，Good，C．，＆Dweck，C．S．（2006）．Why do beliefes about intelligence influence learning success？A social cognitive neuroscience model．Social Cognitive and Affective Neuroscience，1，75－86．

在內隱理論的研究領域，這種趨向和回避傾向的差異被看作是目標取向的預測者，正像SOMA模型中顯示的那樣，趨向／回避成了增值觀與目標設定之間的調節變量。基于Carver 和Scheier的社會認知理論，作為一個認知框架，SOMA模型引導人們對成就情景作出解釋和反應。作為一個組織結構，SOMA模型揭示出內隱理論對于目標操作和目標監控的先決性。目標操作通常包括一些指向目標達成的活動，包括策略和用于達到目標的行為等。它又可以分為無助定向策略和掌握定向策略。無助定向策略被定義為情景不為個人所掌控，它包括一系列無助反應，如一個人不能把適當的注意資源投入到達成目標的活動中去，等等。

與無助定向策略相比，掌握定向策略被描述為一種勤勞的反應，表現出學習中的恒心和毅力，如增加活動時間等。①②Dweck，C．S．（1975）．The role of expectation and attributions in the alleviation of learned helplessness．Journal of Personality and Social Psychology，31，674－685．

SOMA模型還間接說明了一點就是，聰明的實體論者不愿意投入到成就情景中去，即使在對這個環境毫不知情的情況下，他們也認為這一環境充斥著對自我能力認知的威脅；而聰明的增值論者則善于投身于一個成就情景，他們相信這一環境充滿了發展自控力的機會。③④Burnette，J．L．，Ernest，H．O．，Eric，M．V．，E．M．，＆Jeffrey，M．P．（2013）．Minds－set Matter：A Meta－Analytic Review of Implicit Theories and Self－regulation．Psychological Bulletin，139（3），655－701．這種不同的思維模式也產生出不同的目標操作過程。這就是為什么SOMA模型向我們揭示的是增值觀與目標操作之間關系的緣由了。目標監控要考慮獲得成功的有利資源和潛在限制，一旦個體設定了目標并以某種方式產生了操作，他們必須監控這個操作能促使其成功的程度，目的是使其越來越接近期望的目標以期達成最終的成功。自我威脅作為增值觀與目標監控之間聯系的調節變量，說明了內隱理論對于目標監控過程沒有太強的預測性，因為最好的監控方法不僅不是間接的，而且也是和目標期望的評估相匹配的。

Carver和Scheier用與監控相關的活動回路（Action loop）和元回路（Meta loop）的動力機制來描述目標監控過程，他們認為活動回路反映的是當前狀態與目標狀態之間的偏離程度。元回路反映的是監控系統內隨時間變化而減少的偏差比率，即進步率。⑤Carver，C．S．，＆Scheier，M．F．（1998）．On the self－regulation of behavier．NewYork，Ny：Cambridge University Press．就是說，活動回路監控個體當前與目標的距離，元回路監控個體進步的速度或向目標遞進的變化率。如果一個學生想達到85%的學業等級，在六次測驗的第一次測驗中，她獲得了70%，距離目標15個點，如果在接下來的2次測驗中，她分別獲得了75%、80%，她可能得出結論：雖然距離目標很近，但是進步的速度較慢。因為她需要在接下來的3次測驗中獲得一個95%的平均等級，以彌補前三次測驗中75%的等級平均分，這種進步速度的監控過程是在元回路中完成的。Carver和Scheier認為，元回路和活動回路的運行方式相似，但是產生的效果不同。在元回路中，與未來目標成功相關的期望主要受到進步速度的影響，而不是像在活動回路中受知覺偏差（距離）的影響。內隱理論是在活動回路中評價自我威脅，即內隱理論測定的是失敗反饋而不是較慢的進步率。

Dweck等人認為，內隱理論是通過影響對自我威脅的反應來間接地預測成就的⑥⑦Schunk，D．H．（1995）．Expectations and education and instruction．InJ．E．Maddux（Ed．），Expectations，adaptation，and adjustment：Theory，research，and application（pp．281－303）．NewYork，NY：Plenum Press．，這一結果正好在SOMA模型中得以顯現。模型中出現的存在于增值觀和目標監控過程中的調節變量——自我威脅，不僅證實了先前的論斷，而且也意味著自我威脅通過與內隱理論的交互作用而影響內隱理論對自我調節過程的預測，它勢必也影響著個體成就目標的達成。

三、SOMA模型的拓展

SOMA模型對目標成就的探討有助于彌合兩個有爭議的問題。第一個是內隱理論與成就之間有怎樣的聯系。Dweck等人認為，實體論者和增值論者在基礎能力上是沒有區別的，內隱理論應該通過影響個體對自我威脅的反應間接地影響成就達成。①②Schunk，D．H．（1995）．Expectations and education and instruction．InJ．E．Maddux（Ed．），Expectations，adaptation，and adjustment：Theory，research，and application（pp．281－303）．NewYork，NY：Plenum Press．這一理論意味著存在一個調節變量——自我威脅（Ego－threat），即內隱理論和自我威脅發生交互作用來預測自我調節過程，自我調節過程又進一步預測成就。這樣，內隱理論與成就之間的直接聯系就弱化了。例如，在一項研究中，雖然抱有增值觀和實體觀的學生在一般學習任務上沒有區別，但是在面對挑戰性任務時，增值論者表現得非常成功，因為他們在動機維持方面保持得較好。③Dweck，C．S．（2008）．Can personality be changed？The role of beliefs in personality and change．Current Directions in Psychological Science，17，391－394．在另一項研究中，雖然根據最初的身體重量沒有把具有兩種觀點的減肥者區分出來，實際上增值論者比實體論者減掉了更多的體重，因為他們不回避挑戰，努力迎接挑戰去達成目標。④Burnette，J．L．，＆Finkel，E．J．（2012）．Buffering against weight gain following dieting setbacks：An implicit theory intervention．Journal of Experimental Social Psychology，48，721－725．這些研究都支持了內隱理論不與最初的能力或操作相關聯的假設。第二個問題是在內隱理論背景下，自我調節過程和成就之間存在何種關系。在這方面，成就目標理論認為操作目標與成就之間存在正相關，學習目標與成就之間不存在相關。⑤Leondari，A．，＆Gialamas，V．（2002）．Implicit theories，goal orientations，and perceived competence：Impact on students’achievement behavior．Psychological in The Schools，39，279－291．內隱理論則認為，操作目標與成就之間存在負相關，學習目標與成就之間存在正相關，尤其是增值觀與學習目標、掌握定向策略和期望之間呈現正相關，與操作目標、無助定向策略和負向情緒之間呈現負相關。⑥Dweck，C．S．（2000）．Self－theories：Their role in motivation，personality，and development（pp．174－185）．Philadelphia，PA：Psychology Press．此結論得到了有關研究的證實，即“學習目標可以導致成功，而操作目標則不能導致成功”⑦Chen，J．A．，＆Pajares，F．（2010）．Implicit theories of ability of Grade 6 science students：Relation to epistemological beliefs and academic motivation and achievement in science．Contemporary Educational Psychology，35，75－87．。

其實，成就目標理論和內隱理論研究的分歧主要源自兩者對目標概念的界定不同。成就目標理論認為趨向和回避的劃分是理解后繼目標定向結果的關鍵所在，就是說，操作回避目標可以導致消極的結果，操作趨向目標可以取得積極的結果（包括較大的成就）。雖然學習目標和積極的結果（如目標投入或興奮）相關，但是目標成就領域關于學習目標的研究很少顯示出和操作有關系，也沒發現和成就相關。⑧⑨Sitzmann，T．，＆Ely，K．（2011）．A meta－analysis of self－regulated learning in work－related training and educational attainment：What we know and where we need to go．Psychological Bulletin，137，421－442．不管是趨向定向目標還是回避定向目標，都是這樣。

從SOMA模型看來，目標定向的趨向／回避傾向作為影響增值觀和目標設定的調節變量，它影響目標的確定，但同時又與目標設定發生交互作用，影響著目標的達成。在這方面，SOMA模型是支持內隱理論說法的。然而，當統合地考慮增值觀念和自我調節過程的關系時，自我威脅則成了決定增值觀和自我調節過程的重要影響因素。毫無疑問，內隱理論通過與自我威脅發生交互作用而對自我調節產生影響，自我調節又進一步影響成就的達成。所以，理解自我威脅和自我調節與成就之間的關系就成了理解SOMA模型的關鍵。

“自我威脅”（Ego threat）是指一切對自我形成的潛在威脅，包括任何自己不喜歡的事件和信息等。內隱理論中的自我威脅強調的多數是個體對自我能力的恐懼或由失敗反饋或自卑等構成的對自我的威脅，理論上講，就是個體實際狀態和期望狀態之間的偏差信息。Carver和Scheier用反饋回路對這一現象作出解釋，其中失敗反饋的出現說明改變自我調節過程是必須的，當改變發生時，實體論者和增值論者的差異顯得更大些，就是說，當個體追求目標過程中遭遇挑戰時，兩種人的反應差異更大。①Carver，C．S．，＆Scheier，M．F．（1998）．On the self－regulation of behavier．NewYork，Ny：Cambridge University Press．例如，當實體論者追求目標時，他們就體驗到自我威脅，于是懷疑自己的能力；而當增值論者努力追求目標時，他們認為努力是學習過程的一部分，并保持樂觀情緒以期望未來取得成功。②③④Haselhuhn，M．P．，Schiweitzer，M．E．，＆Wood，A．M．（2010）．How implicit beliefs influence trust recovery．Psychological Science，21，645－648．又如，在無挑戰的學校環境中，實體論者和增值論者的學業成績沒有太大差別，但是當轉向挑戰性更強的學術環境時，兩者的差異增大。增值論者不僅相信在有失敗反饋的情況下也能獲得成功，而且一些人還能在這種境地中茁壯成長。相反，實體論者害怕失敗反饋，對他們來說，失敗就意味著能力的缺失。換句話說，當面臨自我威脅時，實體論者努力去證實他們的能力，而增值論者則會抓住機會去發展他們的掌控力以最終獲得成功。⑤⑥Carver，C．S．，＆Scheier，M．F．（1998）．On the self－regulation of behavier．NewYork，Ny：Cambridge University Press．可以說，對挑戰性任務的反應和對失敗意義的理解，是實體論和增值論者在自我調節過程上存在差異的根源。當自我威脅存在時，這種差異也會通過自尊心的改變顯得異常突出。因為，在追求目標過程中，實體論者面對一種威脅或偏差更多地是證實其能力，很少去學習保護其自尊心，其結果往往是放棄對目標的追求。⑦Tonidandel，S．，＆LeBreton，J．M．（2011）．Relative importance analysis：A useful supplement to regression analysis．Journal of Business and Psychology，26，1－9．增值論者面對一個威脅或偏差更多地是去學習改變，他們努力提高自己的掌控力，并為此繼續追求既定的目標。⑧⑨Mangels，J．A．，Butterfield，B．，Lamb，J．，Good，C．，＆Dweck，C．S．（2006）．Why do beliefes about intelligence influence learning success？A social cognitive neuroscience model．Social Cognitive and Affective Neuroscience，1，75－86．所以，當威脅或挫折出現時，目標就與內隱理論形成較強的聯系。

實體論者對目標的低期望是導致其失敗的一個主要原因。在追求目標過程中，由挫折或緊張引起的負向情緒作為一個人進步達不到期望值的一個信號，能引起實體論者對預期目標的較低評價，從而影響目標達成。相反，有限的挫折感和緊張感可以促使增值論者增強成功的期望，因為負向情緒作為一個需要不同策略的信號，給增值論者提供的是一種積極反饋，這個信號可以使他們積極投入挑戰性任務并改善學習，注意糾正錯誤以避免引起焦慮感等負向情緒，從而獲得成功。⑩?Sitzmann，T．，＆Ely，K．（2011）．A meta－analysis of self－regulated learning in work－related training and educational attainment：What we know and where we need to go．Psychological Bulletin，137，421－442．或者說，他們在追求目標過程中對其能力和技能是有信心的，其期望值在較大程度上能預測成功。所以，在自我調節的背景下，具有高期望的個體會設置更具挑戰性的目標并為達成成功發展起更具適應性的策略，他們毅力更強，表現更好。

四、結語

從對SOMA模型的探索分析可知，趨向／回避和自我威脅是內隱理論和自我調節過程之間的中介變量，它們與內隱理論發生交互作用并決定著內隱理論對自我調節過程的預測，自我調節過程又決定著成就的達成。這從另一個方面反映出內隱理論和成就之間的較弱聯系及自我調節過程與成就之間的較強聯系。因為最好的監控方法不僅不是間接的，而且也是和自我威脅的評估相匹配的，內隱理論是在活動回路中評價自我威脅，而不是在元回路中評定失敗反饋或是較慢的進步率，所以，其理論觀點的弊端也就在SOMA模型中顯現無疑了。

責任編輯：時曉紅

SOMA Model：A New Development in Field of Self－Regulation

Liu Ruiguang
（School of Education，Yancheng Normal University，Yancheng Jiangsu，224002）

Abstract：A new development in the field of self－regulation，SOMA model is described from perspective of implicit theory in this paper．The critical implications of SOMA model and the complex associations of implicit theory and self－regulation and achievement are revealed by analyzing some real examples．At the same time，three key processes of self－regulation in terms of distinct constructs that have appeared in the empirical implicit theories literature is conceptualized：goal setting which consists of performance goals and learning goals，goal operating which consists of helpless－oriented strategies and mastery－oriented strategies，and goal monitoring which consists of negative emotions and expectations．In addition to exploring the strength of associations between implicit theories and self－regulatory processes（as well as relevant moderators of these links），a detailed analysis about which of these self－regulatory processes promote the crucial self－regulatory outcome of goal achievement is also conducted．By means of the systematic analysis of related theories and empirical literatures，We found that two main moderators，approach／avoidance in goal setting and ego threat in goal pursuing，exist in the links between implicit theory and self－regulatory processes．difference of approach／avoidance in goal setting and ego threat in goal monitoring moderate associations of implicit theory with self－regulatory processes．Self－regulatory processes are most strongly predicted by implicit theory and self－regulatory processes most strongly predict achievement．

Key words：SOMA model；implicit theory；self－regulatory processes；moderator；achievement

作者簡介：劉瑞光（1965— ），女，山東聊城人，鹽城師范學院教育科學學院教授，博士。

*收稿日期：2015－11－30

中圖分類號：B84

文獻標識碼：A

文章編號：1001－5973（2016）01－0119－07