種子生產經營許可管理常見問題分析

謝 焱 儲玉軍 何慶學

（農業部種子管理局，北京100026）

種子生產經營許可管理常見問題分析

謝 焱 儲玉軍 何慶學

（農業部種子管理局，北京100026）

根據新《中華人民共和國種子法》（以下簡稱《種子法》）要求，農業部修訂了《農作物種子生產經營許可管理辦法》（以下簡稱《許可辦法》），經部常務會議審議通過，自2016年8月15日起正式施行。《許可辦法》對種子生產經營許可制度進行了重大調整，如實行生產經營“兩證”合一、取消注冊資金和先證后照要求、下放育繁推一體化許可、建立種子生產經營備案制度、完善種子生產經營檔案制度、規范農民常規種串換行為等。為落實好新修訂的《許可辦法》，根據種子管理部門和種子企業意見建議，我們梳理了12個常見問題與大家探討，供大家參考。

1 “兩證”合一后，許可證將如何發放？

新《種子法》明確，農作物種子生產許可證和農作物種子經營許可證實行“兩證”合一，合并為“農作物種子生產經營許可證”。“兩證”合一為實質整合，《許可辦法》施行后不再按種子生產或種子經營分別核發許可證。種子生產經營許可證由種子企業注冊所在地農業主管部門按權限核發，其他種子生產所在地和種子銷售所在地農業主管部門不再重復核發同一類型許可證。許可證分為主證、副證，主證注明許可證編號、企業名稱、統一社會信用代碼、住所、法定代表人、生產經營范圍、生產經營方式、有效區域、有效期至、發證機關、發證日期等事項；副證注明生產種子的作物種類、種子類別、品種名稱及審定（登記）編號、種子生產地點等內容。主證、副證為有機整體，副證載明的作物種類和品種不得超越主證規定的生產經營范圍。

《許可辦法》施行之日前已取得的農作物種子生產許可證、種子經營許可證有效期不變，但原有種子生產許可證或種子經營許可證，只要有一個許可證到期，種子企業就應當按新辦法重新申辦種子生產經營許可證。對從事種子進出口或分裝經營種子業務且不進行種子生產活動的，許可證只印制主證、不印制副證，申請人可不提交《許可辦法》第十一條第六項、第七項規定的種子生產條件相關材料，也可不提交種子生產專業技術人員的相關證明材料。

2 許可證副證應當如何變更？

為落實簡政放權要求，方便許可申請人，根據《行政許可法》第三十四條第二款規定：“申請人提交的申請材料齊全、符合法定形式，行政機關能夠當場作出決定的，應當當場作出書面的行政許可決定”，《許可辦法》明確：在有效期內變更副證載明的生產種子的品種、地點等事項的，應當在播種三十日前向原發證機關申請變更并提交相應材料，申請材料齊全且符合法定形式的，原發證機關應當當場予以變更登記。

《許可辦法》設立副證的目的，主要是簡化許可審批程序，減輕企業辦證負擔。一方面，對于許可機關來說，鑒于主證、副證為統一的有機整體，副證變更實行形式審查，只需經辦人簽章即可，可不加蓋許可機關印章；但考慮到各地行政審批改革進展不一，對確實不能當場變更的，發證機關應當堅持從簡從快的原則，可進一步細化副證變更工作流程。另一方面，對于辦證企業來說，申請變更副證，只需提交《許可辦法》第十一條第五項、第六項、第七項規定的與生產品種相關的材料，不必再次提交申請辦證全部材料，但須確保所提交的紙質材料與其上傳至中國種業信息網上的電子材料一致。同時，為提高行政審批效率，強化企業主體責任，申請企業在申請變更副證載明事項時，應當主動聲明對申請材料的真實性負責。若申請生產經營的品種涉及新品種保護，須主動說明書面授權等相關情況。

3 許可證載明的“有效區域”主要是指什么？

在種業實際工作中尤其是在種業司法實踐中，對種子生產經營許可證載明的“有效區域”這一特定概念，極易因人而異產生認知混淆。在有效區域外生產種子的，可能涉嫌跨區域無證生產種子的問題；在有效區域外銷售種子的，易與《刑法》規定的“非法經營罪”相關聯，給種子生產經營者和種子行業管理者造成一定的思想混亂。

考慮到我國種子生產尤其是雜交制種多在異地進行的實際情況，限制種子銷售區域客觀上不利于現代種業發展，為打破地方封鎖、破除地方保護、加快形成全國統一大市場，《許可辦法》規定：一是種子生產經營許可證載明的有效區域是指企業設立分支機構的區域；二是種子生產地點不受種子生產經營許可證載明的有效區域限制，由發證機關根據申請人提交的種子生產合同復印件及無檢疫性有害生物證明確定；三是種子銷售活動不受種子生產經營許可證載明的有效區域限制，但種子的終端銷售地應當在品種審定、品種登記或標簽標注的適宜區域內。

4 如何申辦育繁推一體化許可證？

根據《種子法》規定，育繁推一體化許可證的審核機關由省級農業主管部門調整為縣級農業主管部門，核發機關由農業部調整為省級農業主管部門。同時，鑒于育繁推一體化許可證全國有效，《許可辦法》規定，在許可核發前應當在中國種業信息網公示5個工作日，公示內容包括企業名稱、住所、法定代表人、生產經營范圍等。公示期內，有異議者可向核發機關直接反映，也可向農業部種子管理局反映。

根據《許可辦法》第三十二條規定，絕對控股子公司的科研育種、生產、加工、檢驗、貯藏等設施設備以及自有品種，可以作為母公司申辦育繁推一體化許可證的條件。同時，為推動企業兼并重組、避免內部同業競爭、做強育繁推一體化企業，凡是母公司取得了育繁推一體化許可證的，其絕對控股子公司不可重復利用上述辦證條件申請辦理種子生產經營許可證；其絕對控股子公司也不得申領與母公司同類作物的育繁推一體化許可證。

5 外資企業許可證如何辦理？

新《種子法》第六十二條規定，國家建立種業國家安全審查機制；境外機構、個人投資、并購境內種子企業，或者與境內科研院所、種子企業開展技術合作，從事品種研發、種子生產經營的審批管理依照有關法律、行政法規的規定執行。根據《關于設立外商投資農作物種子企業審批和登記管理的規定》，外商投資企業的種子許可證由省級農業部門審核、農業部核發。因此，對于外商投資農作物種業的審批和管理，目前仍然按1997年的規定執行，即由省級農業主管部門審核、農業部核發。外商投資企業申請領取育繁推一體化種子生產經營許可證，應當先取得農業部核發的種子生產經營許可證（F證），再到企業所在省份申請領取育繁推一體化種子生產經營許可證（A證）。

6 轉基因棉花如何辦理許可證？

農業部修訂了《轉基因棉花種子生產經營許可規定》（農業部公告第2436號），自2016年10月18日起施行。轉基因棉花種子生產經營許可審批取消注冊資本、固定資產和先證后照等要求，實行“兩證”合一，由企業所在地省級農業主管部門審核，農業部核發。與其他種子生產經營許可不同的是，轉基因棉花種子生產經營許可在受理審核前，需征得種子生產所在地省級農業主管部門書面同意；同時，由于轉基因種子生產涉及轉基因安全問題，因此其主證、副證變更不實行簡易程序，仍按原程序申請、受理、審核、核發。

7 鮮食、爆裂玉米如何辦理許可證？

《許可辦法》第三十五條規定：“申請領取鮮食、爆裂玉米的種子生產經營許可證的，按非主要農作物種子的許可條件辦理”。由于鮮食、爆裂玉米屬主要農作物，因此申請領取鮮食、爆裂玉米的種子生產經營許可證的，除品種條件外，可按非主要農作物種子（D證）的許可條件辦理，生產經營的品種應當通過品種審定。如果申請的鮮食、爆裂玉米屬于常規種的，應當具有1個以上審定品種，并按主要農作物常規種子（C證）核發許可證；如果申請的鮮食、爆裂玉米屬于雜交種的，應當具有自育品種或作為第一選育人的審定品種1個以上，或者合作選育的審定品種2個以上，或者受讓品種權的品種3個以上，并按主要農作物雜交種子及其親本種子（B證）核發許可證。

8 非主要農作物如何辦證？

《種子法》第三十一條規定：“只從事非主要農作物種子和非主要林木種子生產的，不需要辦理種子生產經營許可證”。新《種子法》延續了原《種子法》相關規定。《許可辦法》第十三條規定：“從事主要農作物常規種子生產經營及非主要農作物種子經營的，其種子生產經營許可證由企業所在地縣級以上地方農業主管部門核發”。同時新《種子法》要求，種子生產許可證和種子經營許可證實行“兩證”合一，實質合并，不再按種子生產或種子經營單獨核發許可證，因此，凡從事種子經營的，無論是主要農作物或是非主要農作物，都應當申辦種子生產經營許可證。申辦非主要農作物種子生產經營許可證的，也應提交種子生產相應申請材料，副證可將其種子生產地點標注至種子生產所在地省級行政區域。

9 申領許可證需要什么品種條件？

我國品種管理涉及品種審定、品種登記、引種備案、品種保護等相關制度，品種保護主要是保護品種權人的合法權益，是“私權”保護的范疇；品種審定、品種登記和引種備案是品種市場準入的范疇。從品種審定又引申出自育品種（品種審定證書上的選育單位只有一家）、第一選育人品種（品種審定證書上排名第一的選育單位）、合作選育品種（品種審定證書上有多家選

育單位）。新辦法在取消注冊資本、固定資產等許可條件的同時，增加了對種子企業“品種”的要求，符合我國種子企業的基本特征和現代種業的發展方向，在審核審批中應當嚴格執行。申請不同類型許可證，要求具備不同的品種條件。

9.1 主要農作物常規種子（C證）或非主要農作物種子的生產經營許可（D證）《許可辦法》第七條規定：“生產經營主要農作物常規種子的，生產經營的品種應當通過審定，并具有1個以上與申請作物類別相應的審定品種；生產經營登記作物種子的，應當具有1個以上的登記品種”。需要注意，此條并沒有要求品種須“自育”或“受讓品種權”。鑒于我國主要農作物常規品種和非主要農作物品種尚未完全保護，當前業界對品種選育單位普遍認可，因此，申辦許可證的種子企業，或者為品種選育人，或者與品種選育單位簽訂獨家生產經營協議，無論該品種是否保護，均可認為符合該類型許可申請的品種條件。在非主要農作物品種登記管理相關制度出臺實施前，或者申請生產經營的作物尚未納入品種登記范圍的，可暫不要求企業具有相應的品種條件。

9.2 主要農作物雜交種子及其親本種子（B證）《許可辦法》第八條規定：“生產經營的品種應當通過審定，并具有自育品種或作為第一選育人的審定品種1個以上，或者合作選育的審定品種2個以上，或者受讓品種權的品種3個以上”。此條規定明確列出了品種條件的3種情形，均為并列關系，只要具備其中1項即符合條件。關于“受讓品種權的品種”，此品種應當是已經保護并正在有效保護的品種，也必須通過審定，申辦許可證的種子企業必須與品種權單位簽訂獨家轉讓協議，可不要求變更品種權保護證書。

9.3 申請育繁推一體化（A證）《許可辦法》第九條規定：“生產經營主要農作物種子的，生產經營的品種應當通過審定，并具有相應作物的作為第一育種者的國家級審定品種3個以上，或者省級審定品種6個以上（至少包含3個省份審定通過），或者國家級審定品種2個和省級審定品種3個以上，或者國家級審定品種1個和省級審定品種5個以上。生產經營雜交稻種子同時生產經營常規稻種子的，除具有雜交稻要求的品種條件外，還應當具有常規稻的作為第一育種者的國家級審定品種1個以上或者省級審定品種3個以上。生產經營非主要農作物種子的，應當具有相應作物的以本企業名義單獨申請獲得植物新品種權的品種5個以上”。此條規定，生產經營主要農作物種子的，必須以辦證企業名義審定的自育品種或作為第一育種者的品種；生產經營非主要農作物種子的，必須以辦證企業名義單獨申請的保護品種。轉讓品種權的品種，不能作為育繁推一體化辦證的品種條件。

10 申領許可證需要什么人員條件？

主要包括兩類人員，一是專業技術人員，包括種子生產、加工貯藏、種子檢驗、科研育種等專業人員。《種子法》明確要求了種子企業應當具備相應的專業技術人員條件，但同時取消了對這些專業技術人員的資格考核。專業技術人員的認定可由企業根據崗位設置自行安排，同時《許可辦法》沒有限制人員兼職，因此可以允許“一人多崗”。申辦許可證時，申請企業應當提供企業繳納的社保證明，不再要求提供勞動合同。關于社保證明，只要符合法律法規和有關政策的要求即可，由企業自行查詢打印并加蓋社保部門印章。

二是企業法定代表人和高級管理人員，要求提供人員名單及其種業從業簡歷。《種子法》第七十五條規定，因生產經營假種子犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，種子企業或者其他單位的法定代表人、直接負責的主管人員自刑罰執行完畢之日起五年內不得擔任種子企業的法定代表人、高級管理人員；第七十六條規定，被吊銷種子生產經營許可證的單位，其法定代表人、直接負責的主管人員自處罰決定作出之日起五年內不得擔任種子企業的法定代表人、高級管理人員。

11 申領許可證需要什么設施設備條件？

《許可辦法》第三十二條規定：“科研育種、生產、加工、檢驗、貯藏等設施設備，應為申請企業自有產權或自有資產，或者為其絕對控股子公司的自有產權或自有資產。辦公場所應在種子生產經營許可證核發機關所轄行政區域，可以租賃。對申請企業絕對控股子公司的自有品種可以視為申請企業的自有品種。申請企業的絕對控股子公司不可重復利用上述辦證條件申請辦理種子生產經營許可證”。

這些規定，核心內容包括3個方面，一是企業的設施設備，可以為企業自有產權，比如有購置發票、房屋產權證等；對于沒有房屋產權證的，企業應當提供自有資產的證明，這條規定主要是解決部分企業房屋產權辦證難、辦證時間長問題。自有資產的認定，要求相應設施設備可正常使用，已列入企業年度會計報表，并附有會計事務所出具的資產評估報告或審計報告。二是推進種子企業集團化發展，集團公司下屬的絕對控股子公司（占股超過50%）的相關條件可以作為集團公司申請辦證的條件。但申請企業的絕對控股子公司不可重復利用上述辦證條件申辦種子生產經營許可證。三是辦公場所可以租賃，但需在核發機關所轄行政區域，其他的設施設備不要求必須在企業注冊所在地。

12 如何做好備案管理？

新《種子法》第三十八條規定：“種子生產經營者在種子生產經營許可證載明的有效區域設立分支機構的，專門經營不再分裝的包裝種子的，或者受具有種子生產經營許可證的種子生產經營者以書面委托生產、代銷其種子的，應當向當地農業、林業主管部門備案”。簡言之，備案管理涉及4類常見主體行為，分別是：委托生產種子、委托代銷種子、設立分支機構和經營不再分裝種子。《許可辦法》第二十二條、第二十三條、第二十四條對備案進行了明確規定，備案內容主要包括種子生產經營者的基本情況及其所生產經營種子的相關信息。

對于委托生產種子、委托代銷種子、設立分支機構等3種主體的備案，需要持證種子企業在網上填報委托生產種子、委托代銷種子、設立分支機構的相關信息，形成備案流水號，備案者憑備案流水號完成網上備案。對于經營不再分裝種子的備案，這類備案主體主要涉及廣大的種子銷售門店，由備案者直接在網上填報相關信息即可完成網上備案，不需要種子企業提供備案流水號。

2016-10-17）