淺議總承包商在EPC工程總承包項目中的風(fēng)險及防范措施

湯建勇

（上海市政工程設(shè)計研究總院（集團(tuán)）有限公司，上海市 200092）

淺議總承包商在EPC工程總承包項目中的風(fēng)險及防范措施

湯建勇

（上海市政工程設(shè)計研究總院（集團(tuán)）有限公司，上海市 200092）

作為目前國際工程主流承包模式之一的EPC工程總承包模式在國內(nèi)得到大力推廣，對總承包商如何識別和防范EPC工程總承包項目中風(fēng)險提出了觀點，闡述了各類風(fēng)險及相應(yīng)防范措施，供相關(guān)專業(yè)人士進(jìn)行參考。

EPC工程總承包；風(fēng)險；防范措施

0　引言

EPC工程總承包模式是目前國際工程主流承包模式之一，自20世紀(jì)80年代引入我國以來，在國內(nèi)得到大力推廣。EPC（Engineering Procurement Construction）是在總價合同條件下，總承包商按照合同約定對工程建設(shè)項目的設(shè)計、采購、施工等實行全過程或若干階段的承包并對其所承包工程的質(zhì)量、安全、進(jìn)度和造價負(fù)責(zé)，保證項目性能。總承包商不僅要承擔(dān)傳統(tǒng)模式下的風(fēng)險，還要承擔(dān)項目全過程中的設(shè)計、采購、施工及管理協(xié)調(diào)等各方面帶來的設(shè)計風(fēng)險、外部自然力的風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險及不可預(yù)見的風(fēng)險。因此，識別和防范EPC工程總承包項目中各階段的風(fēng)險成為項目成功和獲取經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵。

1　各階段的風(fēng)險及防范措施

1.1投標(biāo)報價階段風(fēng)險及防范措施

1.1.1投標(biāo)報價階段風(fēng)險識別

首先，總承包商應(yīng)組織投標(biāo)小組仔細(xì)研究解讀招標(biāo)文件。重點分析項目履約資金情況說明（如資金來源，預(yù)付款的支付比例，起扣點的要求，工程款的支付周期，履約保函的抵押周期及額度等）、招標(biāo)范圍、工程進(jìn)度計劃、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全生產(chǎn)及文明施工要求等情況（如業(yè)主對工程要求的質(zhì)量等級是達(dá)到市政工程金獎；對文明施工要求是確保達(dá)到市級建筑安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)化示范工地、力爭達(dá)到省級建筑安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)化示范工地等）。

其次，總承包商應(yīng)認(rèn)真組織現(xiàn)場查勘及工程所在地考察。對工程范圍內(nèi)的地形、地貌、現(xiàn)狀建（構(gòu)）筑物等情況進(jìn)行查勘，特別是水文、地質(zhì)資料對施工影響最大，需要重點考察。同時，對工程范圍周邊道路交通、通信、供電、供水等環(huán)境情況進(jìn)行了解、掌握，收集水文、氣象、地質(zhì)、地震、臺風(fēng)、洪水等歷史資料。對當(dāng)?shù)氐慕ㄖ牧稀惭b材料、機(jī)械設(shè)備的供應(yīng)情況、價格現(xiàn)狀以及今后的變化趨勢進(jìn)行了解、分析；當(dāng)?shù)卦O(shè)備的租賃市場情況和價格情況也應(yīng)考察；當(dāng)?shù)氐膭趧?wù)市場情況包括勞務(wù)人員的分類、工資水平、福利待遇、勞動保險情況以及當(dāng)?shù)貏趧恿?yīng)狀況等也應(yīng)了解和掌握。

通過解讀招標(biāo)文件、現(xiàn)場查勘及工程所在地的情況了解，結(jié)合社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和趨勢，可以發(fā)現(xiàn)項目在投標(biāo)報價階段主要風(fēng)險為：工程所在地外部自然力的風(fēng)險、施工期間物價上漲或匯率波動的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、基礎(chǔ)資料是否齊全所帶來的不可預(yù)見風(fēng)險以及因征地拆遷而延誤進(jìn)度引起成本上升風(fēng)險等。

1.1.2投標(biāo)報價階段風(fēng)險防范措施

承包商在進(jìn)行本階段風(fēng)險識別后，通常采取風(fēng)險轉(zhuǎn)移的應(yīng)對方式來防范該部分風(fēng)險。有些風(fēng)險總承包商是無法避免的，其不確定性亦難以降低，總承包商一般會根據(jù)項目特點結(jié)合自身的業(yè)務(wù)水平、財務(wù)狀況、抵御風(fēng)險的能力以及對市場的價格現(xiàn)狀了解和今后的變化趨勢預(yù)測將部分風(fēng)險在報價中增加適當(dāng)不可預(yù)見費（或稱風(fēng)險費）形式與業(yè)主共同分擔(dān)，以抵御相應(yīng)風(fēng)險。

1.2設(shè)計階段風(fēng)險及防范措施

1.2.1設(shè)計階段風(fēng)險識別

設(shè)計是EPC工程總承包的龍頭，是整個項目的重要組成部分，是項目控制的關(guān)鍵與重點，對項目起著引領(lǐng)作用。設(shè)計文件是總承包項目中采購、施工的重要依據(jù)，不僅要滿足項目性能要求，還要考慮與施工、采購之間科學(xué)合理的銜接。設(shè)計階段的風(fēng)險主要有以下幾種：

（1）設(shè)計周期不能保證的風(fēng)險

受項目投標(biāo)階段時間限制，設(shè)計往往不能很好地保證自己對設(shè)計的周期要求，引起設(shè)計質(zhì)量的缺陷而給項目帶來風(fēng)險。例如，設(shè)計中的錯、漏、碰、缺等。

（2）設(shè)計過程中的組織協(xié)調(diào)風(fēng)險

EPC工程總承包項目一般是大型、復(fù)雜建設(shè)項目，設(shè)計往往是由工藝、結(jié)構(gòu)、建筑、電氣、監(jiān)控、暖通、智能系統(tǒng)等多專業(yè)分工協(xié)作完成的，有些項目的設(shè)計工作可能還會涉及多家設(shè)計單位。如果不能做好設(shè)計單位內(nèi)部各專業(yè)之間以及設(shè)計單位之間的協(xié)調(diào)工作，就可能成為影響設(shè)計質(zhì)量的一個重要因素。就比較普遍的工藝設(shè)計與結(jié)構(gòu)設(shè)計的協(xié)調(diào)來說，項目往往以工藝方案為主，對結(jié)構(gòu)方案的合理性考慮不夠充分，最大限度地考慮工藝設(shè)計滿足項目性能要求，這樣往往給工程結(jié)構(gòu)設(shè)計帶來困難。所以，設(shè)計工作在滿足項目性能要求的前提下，還要考慮與施工、采購之間科學(xué)合理的銜接。

（3）投標(biāo)階段設(shè)計資料不準(zhǔn)確、不齊全風(fēng)險

由于投標(biāo)階段業(yè)主提供的相關(guān)資料不準(zhǔn)確、不齊全，很可能造成設(shè)計不充分甚至設(shè)計錯誤。投標(biāo)階段的設(shè)計深度尚未達(dá)到施工圖深度，中標(biāo)后，隨著勘查、測量等設(shè)計資料的細(xì)化、完整，設(shè)計在深化達(dá)到施工圖深度后可能會發(fā)生與投標(biāo)設(shè)計中工程量變化、設(shè)計方案變化或致使設(shè)計進(jìn)度拖延等風(fēng)險。

1.2.2設(shè)計階段風(fēng)險防范措施

設(shè)計階段通常采取風(fēng)險預(yù)防和風(fēng)險轉(zhuǎn)移來應(yīng)對防范該部分風(fēng)險。

設(shè)計組織是一項嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鳎瑧?yīng)理順邏輯關(guān)系、找準(zhǔn)項目的控制點。結(jié)合項目的進(jìn)度要求，對整個設(shè)計過程精心組織、仔細(xì)策劃。嚴(yán)格按照QEHS管理體系要求，進(jìn)行正確、綜合的調(diào)度，預(yù)防由于設(shè)計周期短和各專業(yè)之間以及設(shè)計單位之間的組織協(xié)調(diào)帶來的風(fēng)險。

總承包商應(yīng)認(rèn)真組織現(xiàn)場勘察，對工程范圍內(nèi)的地形、地貌、現(xiàn)狀建（構(gòu)）筑物等情況進(jìn)行查勘，收集相關(guān)歷史資料。組織專家對業(yè)主提供的相關(guān)資料和現(xiàn)場勘查收集的資料進(jìn)行咨詢、評估，及時進(jìn)行澄清，盡量降低由于資料不準(zhǔn)確、不齊全所帶來的風(fēng)險。

EPC工程總承包模式中的限額設(shè)計主要是在已經(jīng)確定的總承包項目范圍內(nèi)、總承包合同和總成本預(yù)算的基礎(chǔ)上，對各專業(yè)和各單位工程進(jìn)行成本分配，由各專業(yè)設(shè)計人員按分解后的成本控制項目的施工圖設(shè)計。限額設(shè)計是在滿足功能前提下降低投標(biāo)階段設(shè)計資料不準(zhǔn)確、不齊全引起的工程量變化、設(shè)計方案變化等風(fēng)險的重要手段。

對投標(biāo)階段業(yè)主提供的相關(guān)資料不準(zhǔn)確、不齊全所引起的部分風(fēng)險進(jìn)行相應(yīng)合同條款約定，進(jìn)行設(shè)計責(zé)任保險亦是轉(zhuǎn)移設(shè)計階段風(fēng)險的重要措施。

1.3采購、施工階段風(fēng)險及防范措施

1.3.1采購、施工階段風(fēng)險識別

（1）采購、施工分包招標(biāo)階段（實施策劃階段）風(fēng)險

我國建設(shè)領(lǐng)域的現(xiàn)狀是越來越多的工程總承包企業(yè)擁有較強的項目管理能力，但自營項目占比較低。由于分包合同一般采用總價合同，導(dǎo)致合同簽訂后不會有太大的價格變化。目前建筑市場競爭激烈，分包商為了成功中標(biāo)，不惜低價報價和不平衡報價，給今后的安全、質(zhì)量、進(jìn)度控制帶來隱患和風(fēng)險。

設(shè)備和材料采購費用占了建設(shè)項目費用的大部分，直接關(guān)系到承包商成本和利潤。合理的設(shè)備、材料采購和供應(yīng)方式可以降低今后項目進(jìn)度、成本、質(zhì)量等方面的風(fēng)險。

（2）工程簽證、變更風(fēng)險

由于施工現(xiàn)場影響因素較多、情況千變?nèi)f化，簽證、變更是不可避免的。簽證、變更可能導(dǎo)致返工、窩工等現(xiàn)象，引起項目進(jìn)度、成本等方面的風(fēng)險。

（3）分包商的道德風(fēng)險

部分分包商為了牟取非正常利潤，會不顧道德約束，不考慮工程質(zhì)量采用非常規(guī)方法進(jìn)行工程施工，給項目質(zhì)量方面帶來風(fēng)險。

1.3.2采購、施工階段風(fēng)險防范措施

科學(xué)合理劃分分包標(biāo)段，可避免各分包商作業(yè)沖突，將成本糾紛降到最低。在劃定的分包合同工作范圍內(nèi)，明確分包合同的進(jìn)度、質(zhì)量、安全目標(biāo)要求，確定該部分工作內(nèi)容的成本控制目標(biāo)，合理確定分包合同。將總包合同中相關(guān)條款移植到分包合同中，合理分解、轉(zhuǎn)移相應(yīng)風(fēng)險。

EPC總承包項目實施時商品混凝土、鋼材、預(yù)制構(gòu)件等主要大宗材料采取由總承包方供應(yīng)，既保證采購材料的質(zhì)量，又合理降低成本，達(dá)到雙贏。為今后項目的材料采購增加良性互動關(guān)系，同時可降低工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全方面的風(fēng)險。

在分包合同中對有效的簽證范圍進(jìn)行約定，避免今后結(jié)算時過多的簽證索賠。降低項目進(jìn)度、成本等方面的風(fēng)險。

進(jìn)行資格預(yù)審，建立合格供應(yīng)商名錄。選擇資質(zhì)符合、業(yè)績良好、信譽優(yōu)良的分包商作為合作伙伴，降低項目質(zhì)量方面的風(fēng)險。

工程保險是最普遍的風(fēng)險轉(zhuǎn)移方式，如建筑工程一切險、安裝工程一切險及第三者責(zé)任險等。

2　項目實例

2.1工程實例1

某EPC工程總承包項目，業(yè)主在招標(biāo)階段提供的原有雨水自流排放口接入井底標(biāo)高低于實際標(biāo)高，致使總承包商按業(yè)主提供的井底標(biāo)高資料進(jìn)行投標(biāo)設(shè)計方案的管道實際無法接入原有排放口接入井。中標(biāo)后，隨著測量工作的細(xì)化、深入，施工圖設(shè)計與投標(biāo)設(shè)計中的方案、工程量發(fā)生了變化。根據(jù)合同約定，該部分變化引起的成本增加風(fēng)險轉(zhuǎn)移給業(yè)主方。

2.2工程實例2

某EPC工程總承包項目由于征地、動拆遷原因造成工期延誤，因此在分包招標(biāo)文件的編制中，對征地拆遷的情況進(jìn)行約定。在分包合同中應(yīng)寫明受施工總體安排、征地和動拆遷、管線搬遷等因素影響導(dǎo)致工期延誤造成人工增加、機(jī)械窩工及多次進(jìn)出場費、管理費增加等費用，分包單位不能進(jìn)行索賠。由于有相應(yīng)的條款約定，就能將該部分增加成本風(fēng)險合理轉(zhuǎn)移給分包商。

2.3工程實例3

某EPC工程總承包合同有“本工程的四大管線（電力管線、通信信息管線、給水管線、煤氣管線）保護(hù)、加固費用由承包商自行考慮，承包商須在措施費中列入。如未列入視為包含在合同清單中的其他措施費或任何子目或總價中，結(jié)算中不再單獨計列”的條款。因此分包合同中亦列入與總包合同一致的條款，將四大管線的保護(hù)、加固風(fēng)險責(zé)任分解給分包單位，劃清界面，有利管理。

2.4工程實例4

某EPC工程總承包，在分包招標(biāo)文件編制時對簽證范圍約定為“除暗浜開挖及回填、招標(biāo)文件規(guī)定的地下障礙物是以現(xiàn)場總包簽證的形式確認(rèn)實物量外，其他一律不予簽證，分包單位應(yīng)充分考慮到施工過程中發(fā)生的任何不確定事宜”。對有效的簽證范圍進(jìn)行約定后，避免今后結(jié)算時過多的簽證索賠，控制了成本增減的風(fēng)險。

2.5工程實例5

某EPC工程總承包項目，項目實施時商品混凝土、鋼材、預(yù)制構(gòu)件等主要大宗材料由總承包方供應(yīng)，既保證采購材料的質(zhì)量，又合理降低成本。在分包招標(biāo)文件中對總承包方供應(yīng)的大宗材料數(shù)量及材料損耗進(jìn)行約定，制定相應(yīng)獎、懲條款。既可控制工程質(zhì)量、保證工程進(jìn)度，同時也減少了材料浪費、節(jié)約總包材料倉管費，控制了工程成本。

3　結(jié)語

EPC總承包模式在國內(nèi)得到大力推廣，既給總承包商帶來了機(jī)遇，又對總承包商如何識別和防范EPC工程總承包項目中風(fēng)險提出了要求。因此，總承包商在識別EPC工程總承包項目中各階段風(fēng)險的同時，采取各種有效的防范措施成為項目成功和獲取經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵。

F28

B

1009-7716（2016）06-0265-03

2016-04-07

湯建勇（1966-），男，上海人，高級工程師，注冊造價工程師，上海市建設(shè)工程造價管理專家，從事技術(shù)經(jīng)濟(jì)工作。