江蘇省經濟轉型成本分布的演變趨勢—基于核密度的估計

■ 陳秀麗王麟麟（、河北建筑工程學院經濟管理學院 河北張家口075000 、南昌大學管理學院 南昌 33003）

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江蘇省經濟轉型成本分布的演變趨勢—基于核密度的估計

■ 陳秀麗1王麟麟2（1、河北建筑工程學院經濟管理學院 河北張家口075000 2、南昌大學管理學院 南昌 330031）

內容摘要：本文通過搜集江蘇省不同地區經濟轉型成本指標數據，利用密度函數核估計法，對1978-2013年經濟轉型成本的趨勢進行描述，從而對經濟轉型成本的演變趨向做出宏觀的估計。研究表明：第一，從1978年起，總體來看江蘇省以及蘇南、蘇中、蘇北地區的經濟轉型成本水平呈現上升的趨勢，經濟轉型高成本時期已經悄然而至。第二，經濟轉型成本在不同地區雖然整體呈上升趨勢，但不同地區之間的差距卻在逐漸拉大。第三，蘇南地區經濟轉型成本存在多極分化現象，但在蘇中和蘇北至今未呈現多極化態勢。

關鍵詞：經濟轉型成本 密度函數核估計 江蘇省

問題的提出

改革開放以來，我國一直堅持漸進式的改革理念，經濟轉型取得了階段性收益，已成為經濟增長最快的國家之一。但此改革方式對我國經濟發展的負面影響正在逐漸凸顯，出現了諸如經濟市場混亂、資源配置效率低下等問題。因此，經濟轉型的成本日益引起人們的關注。如何測算經濟轉型成本，分析轉型成本變化，是我國在經濟轉型中必然要面臨的問題。江蘇省是我國東部地區經濟水平最高的省份之一，但是蘇中、蘇南、蘇北三個區域由于地理區位等因素的影響而導致經濟轉型方式和經濟發展模式呈現多樣化，從而導致經濟轉型成本分布特征存在空間差異性。因此，研究江蘇省經濟轉型成本分布差異性，并為其經濟轉型戰略及政策提供有益的建議，具有重要的現實意義。

關于經濟轉型成本的研究，西方學者樂觀地認為一旦轉型引進市場改革，就很快取得收獲，往往忽視對轉型經濟體經濟轉型成本的研究，因此與經濟轉型成本相關的文獻較少。

總的來看，國內外研究成果促進了理論界對經濟轉型成本的認識，但這些理論多限于邏輯上的推演，缺乏實證分析。因此，本文以江蘇省為例，試圖構建經濟轉型成本評價體系，對經濟轉型成本進行量化與測算，研究其演變趨勢。

研究方法

（一）基于熵權法的評價指標體系構建

前人對經濟轉型成本的相關界定與內涵研究推動了后人對其分類與測度的認識，本文基于經濟轉型成本明顯的“非均衡”特征，以國民經濟中“交易”為突破口，分別從經濟成本和社會成本兩個維度選取13個指標構建了測度框架。其中，經濟系統交易對象生產決定經濟成本，交易組織方式決定社會成本。

在指標確定后，權重的合理準確性直接影響評價結果，采用熵權法本質上是依據數據之間差異帶來的信息量確定指標權重，當樣本指標間關系復雜時，采用熵權法能得出較為理想的權數。數據來源于江蘇省統計年鑒以及各地市統計局網站，具體指標體系及權重如表1所示。

（二）密度分布函數核估計

核密度估計是一種重要的非參數估計方法，江蘇省各地區經濟轉型成本的分布是非均衡性，密度函數核估計方法采用分布函數的形式以連續的密度曲線描述隨機變量的分布形態，可以全面反應江蘇省區域經濟轉型成本分布的演變趨勢。其定義如下：

式（1）中：N表示經濟轉型成本指數觀測值的個數，Xi為獨立同分布的觀測值，x為均值；h表示帶寬，K(·)是核函數，它通常由多種取法，在分組較少時，采用高斯核擬合的準確度更高。因此，本文采用高斯核函數，如式（2）所示。

本文通過描繪出分布圖型，觀察變量分布位置變化，從而可用來說明經濟轉型成本的高低，而分布形態可說明經濟轉型成本分布差距大小和極化現象，另外經濟轉型成本分布的延展性可說明分布差距的大小。

表1　江蘇省經濟轉型成本分布的綜合評價指標體系

結果分析

依據構建的指標體系，根據熵權法計算出江蘇省1978-2013年各地區經濟轉型成本綜合指數，由此利用Matlab 7.0軟件，取高斯核函數做出江蘇省以及蘇南、蘇中、蘇北經濟轉型成本演變趨勢的Kernel密度估計三維圖。

（一）江蘇省經濟轉型成本變動的演變趨勢

根據圖1可知，江蘇省經濟轉型成本分布演變趨勢呈現出兩個方面的特征。第一，1978-2013年，江蘇省經濟轉型成本分布整體向右移動，說明江蘇省經濟轉型成本在逐漸升高。從江蘇省經濟轉型的總體過程來看，1978-1992年處于經濟轉型啟動階段，轉型成本上升下降交互出現，1992-2003年處于經濟發展水平掩蓋經濟轉型成本的階段，2003年以后進入經濟轉型高成本階段。經濟轉型高成本是由經濟轉型中后期面臨的體制改革難度加大、轉型過程中收入差距擴大及自然環境資源耗費所引起的問題等原因導致的。第二，1978-2013年，經濟轉型成本的波峰高度越來越扁平，波峰寬度的整體分布越來越寬，說明江蘇省經濟轉型成本水平差距在逐漸擴大。由于地理區位、發展戰略、全球化水平等方面的差異性影響經濟轉型成本的分布，導致江蘇省經濟轉型成本在區域層面上存在差異，1978年江蘇省經濟轉型成本綜合指數為0.0289、2013年經濟轉型成本綜合指數為0.0371，也說明各地區經濟轉型成本的差距越來越大。

表2　1978-2011年江蘇省經濟轉型成本水平的分布概率

圖1　1978-2013年江蘇省經濟轉型成本分布演變趨勢圖

圖2　1978-2013年蘇南地區經濟轉型成本分布演變趨勢圖

（二）蘇南地區經濟轉型成本變動的演變趨勢

如圖2所示，考察蘇南地區經濟轉型成本分布演變趨勢，具有以下特征。第一，整體上來看，蘇南地區5個地市經濟轉型成本水平隨著時間的推移，分布呈現向右、左、右移動，說明其經濟轉型成本總體趨勢是先升高再降低后升高的，呈現上升下降交替出現。第二，1 9 7 8-2 0 1 3年，經濟轉型成本水平的波峰高度分布有一定的波動，但整體上越來越扁平；波峰寬度的分布越來越寬，表明蘇南地區5個地市的經濟轉型成本水平差距越來越大。第三，1978-2013年，波峰數量由一個波峰變為由一個主峰一個側峰組成；雙峰分布表明蘇南地區經濟轉型成本水平出現多極分化，即經濟轉型成本變動越快的地市速度越快，與經濟轉型成本變動較慢的地市之間的差距越來越明顯。分析可知，蘇南地區5個地市是江蘇省經濟發展水平較高的地區，但各地市之間的經濟轉型路徑和經濟轉型發展程度都有所差異。

（三）蘇中地區經濟轉型成本變動的演變趨勢

如圖3所示，蘇中地區經濟轉型成本分布演變趨勢具有以下特征。第一，1978-2013年，蘇中地區經濟轉型成本水平的分布整體向右移動，表明蘇中3個地市的經濟轉型成本在逐漸升高。第二，1978-2013年，蘇中地區經濟轉型成本分布越來越扁平，波峰寬度的整體分布越來越寬，但總體上沒有中部那么明顯，說明蘇中3個地市經濟轉型成本水平的差距一直存在，隨著時間的推移，這種差距逐漸擴大。第三，蘇中3個地市分布情況比較相近，經濟轉型成本水平分布的波峰數量一直是單峰，表明蘇中3個地市經濟轉型成本的變動特征大體相近，還沒有出現多極化發展趨勢。

（四）蘇北地區經濟轉型成本變動的演變趨勢

如圖4所示，蘇北地區經濟轉型成本分布的演變趨勢具有以下特征。第一，1978-2013年，蘇北地區經濟轉型成本水平的分布整體向右移動，表明蘇北地區5個地市的經濟轉型成本在逐漸升高。第二，1978-2013年，蘇北地區經濟轉型成本分布集中和扁平交替出現，波峰寬度的整體分布窄和寬交替出現，這與蘇南和蘇中的特征有很大差別，說明蘇北地區5個地市經濟轉型成本的差距一直存在，但在不同的轉型階段，這種差距有擴大和縮小的趨勢。第三，蘇北地區5個地市分布情況比較相近，經濟轉型成本水平分布的波峰數量一直是單峰，表明蘇北地區經濟轉型成本的變動特征大體相近，還沒有出現多極化發展趨勢。據分析可知，蘇北地區5個地市經濟轉型成本變動差異與蘇南、蘇中的特征都有較大的差別。蘇北地區無論在經濟發展水平還是社會進步程度上與蘇南、蘇中都有一定的差距，蘇北地區經濟轉型進度和成效都不是特別突出，即使江蘇省提出振興蘇北經濟，政策方面對蘇北地區經濟轉型的影響還是比較小，蘇北地區5個地市之間經濟轉型水平在較低的程度上呈現區域性差異。因此，在蘇北地區5個地市經濟轉型成本在水平上、水平變動上都表現出獨特的差異。

為了反映區域經濟轉型成本水平分布內部各地區發生概率，考察1978-2013年江蘇省轉型成本水平的分布概率。將1978-2013年劃分為1978-1983年、1984-1988年、1989-1994年、1995-2000年、2001-2006年、2007-2013年6個階段，按照經濟轉型成本綜合指數，將區域經濟轉型成本水平劃分為5種類型，經濟轉型成本綜合指數在（0，0.0278]，為低成本；經濟轉型成本綜合指數在（0.0278，0.0286]，為中低成本；經濟轉型成本綜合指數在（0.0286，0.0293]，為中等成本；經濟轉型成本綜合指數在（0.0293，0.0308]，為中高成本；經濟轉型成本綜合指數在（0.0308，1]，為高成本。

據表2，首先從橫向來分析，六個階段經濟轉型成本水平具有不同的分布特征：1978-1983年，江蘇各地區經濟轉型成本水平處于中等成本及以上的概率分別為0.24、0.42、0.24，低成本及中低成本的概率較低，總體上出現高成本的概率很高；1984-1988年，江蘇各地區經濟轉型成本水平處于低成本、中低成本、中等成本、中高成本的概率比較平均，分別為0.2133、0.2933、0.22、0.24；1989-1994年，各地區經濟轉型成本集中在中間成本水平，出現中低成本、中等成本、中高成本的概率分別為0.3333、0.2778、0.2056；1995-2000年，江蘇各地區經濟轉型成本出現低成本的概率很高為0.5611，表明該時期經濟轉型成本處于下降的水平；2001-2006年，經濟轉型成本出現概率與1989-1994年比較相似，江蘇各地區經濟轉型成本水平處于中間水平的概率大小相近；2007-2013年，江蘇各地區經濟轉型成本出現高成本的概率為0.8，表明該時期標志著江蘇省經濟轉型進入高成本時代。

其次從縱向分析，各階段江蘇各地區經濟轉型低成本出現的概率由低（0.0067）到高（0.5611）又回落（0.0000），高成本出現的概率由較高（0.24）到低（0.0000）又達到最高點（0.8）。此外，中間成本（包括中低成本、中等成本、中高成本）也在一定程度上上下波動，但波動程度低于低成本和高成本。這表明，江蘇各地區經濟轉型成本呈現出波動上升的趨勢，并且存在差距，且差距逐漸擴大。

圖3　1978-2013年蘇中地區經濟轉型成本分布演變趨勢圖

圖4　1978-2013年蘇北地區經濟轉型成本分布演變趨勢圖

結論

根據江蘇省各地區經濟轉型成本，本文基于江蘇省13個地市的經濟轉型成本綜合指數數據，對經濟轉型成本的趨勢進行了一個精確的描述，再通過不同時期的橫向比較，從而對經濟轉型成本的演變趨向做出宏觀的反映。研究得出如下幾點結論：第一，從1978年起，總體來看江蘇省以及其不同的分支地區的經濟轉型成本雖然有些許波動，但整體水平呈現上升的趨勢，經濟轉型高成本時期已經悄然而至。第二，經濟轉型成本在不同地區雖然整體呈上升趨勢，但不同地區之間的差距卻在逐漸拉大。同時在蘇南、蘇中、蘇北地區內部的差異特征也是不盡相同，這種差異是由不同地區的經濟發展水平以及經濟轉型路徑的不同共同決定的。第三，有些地區例如蘇南的經濟轉型成本存在多極分化現象，但在蘇中和蘇北至今還沒呈現多極化態勢。

綜上所述，江蘇省需要穩步推進經濟轉型的進程，同時需要控制不同地區經濟轉型成本之間的差距，從而達到有效控制經濟轉型成本，減少經濟轉型成本的壓力；同時，要極力控制經濟轉型成本的多極分化現象，防止多極化態勢進一步擴大，協調不同地區的經濟轉型進程，從而將經濟轉型推進到一個更加和諧穩定的局面。具體來說，第一，合理控制經濟轉型成本，能夠實現資源的最優配置，盡最大的努力來減少收入下降和效率損失的程度，形成一種低成本或中低成本的轉型模式，從而穩步推進經濟轉型的進程；第二，需要綜合考慮不同地區經濟轉型成本的差異，出臺公平的政策將經濟轉型成本在不同地區進行合理的分攤，從而消除經濟轉型成本的不合理分攤給經濟轉型主體帶來的社會、經濟、政治方面的不穩定因素。

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中圖分類號：◆F120

文獻標識碼：A

基金項目：▲國家自然科學基金項目（41361102）；江西省社會科學規劃項目（14GL39）