我國(guó)公立大學(xué)董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)研究述評(píng)

楊文貴（百色學(xué)院，廣西百色533000）

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我國(guó)公立大學(xué)董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)研究述評(píng)

楊文貴
（百色學(xué)院，廣西百色533000）

摘要：20世紀(jì)90年代以來(lái)，大學(xué)董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)逐漸成為高校工作者和研究者關(guān)注的焦點(diǎn)。前期研究主要運(yùn)用了歷史研究、比較研究、個(gè)案研究等方法，從產(chǎn)權(quán)理論、委托-代理理論、利益相關(guān)者理論、網(wǎng)絡(luò)組織理論等視角，對(duì)我國(guó)公立大學(xué)董事會(huì)的性質(zhì)、分類、定位、作用、組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制等方面進(jìn)行了探討，取得了不少成果，但也還存在一些問(wèn)題。在以后的研究中，我們還要進(jìn)一步拓寬研究的理論基礎(chǔ)，深入挖掘研究的內(nèi)容，綜合運(yùn)用多種研究方法，加強(qiáng)理論的本土化研究，以為完善我國(guó)公立大學(xué)董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)提供科學(xué)指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：公立大學(xué)；大學(xué)董事會(huì)；治理結(jié)構(gòu)；述評(píng)

Abstract:Since 1990s, the governance structure of board of directors of the university has gradually become the focus of attention of the workers and researchers. Previous research mainly uses the methods of historical research, comparative study, case study and explores the nature, classification, orientation, function, organization structure, operating mechanism of the board of directors of public universities in China from the perspective of property rights theory, principal-agent theory, stakeholder theory, and network organization theory. A lot of achievements have been made but there are still some problems. In the future research, we should further expand the theoretical basis of the research, explore the content of the research, the comprehensively use a variety of research methods and strengthen the localization research of the theory to provide scientific guidance for improving the governance structure of board of directors in our public university.

Keywords:public university; board of directors; governance structure; review

在美國(guó)，董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)是一種非常有效的大學(xué)治理模式。而在我國(guó)，由于各方面的原因，大學(xué)董事會(huì)并非決策性機(jī)構(gòu)，無(wú)法發(fā)揮其應(yīng)有的職能，其研究并未能引起足夠的重視。筆者通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)分別以“大學(xué)董事會(huì)”、“大學(xué)理事會(huì)”、“校董會(huì)”等為主題關(guān)鍵詞，搜集整理出相關(guān)論文共105篇，其中碩士論文18篇。出版有兩本論文集，尚未有專門的論著問(wèn)世。

一、研究的總體情況

從總體上看，關(guān)于公立大學(xué)董事會(huì)的研究始于20世紀(jì)90年代中后期，新世紀(jì)以來(lái)得到廣大高校工作者和研究者的關(guān)注，研究的理論基礎(chǔ)和方法不斷得到突破，取得了不少成果。

（一）研究的理論基礎(chǔ)

在前期的研究中，學(xué)者們以產(chǎn)權(quán)理論、委托-代理理論、利益相關(guān)者理論、網(wǎng)絡(luò)組織理論等基礎(chǔ)理論，對(duì)我國(guó)公立大學(xué)的董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了有益探索。如袁海軍、潘燕、陳景元等以產(chǎn)權(quán)理論為基礎(chǔ)，闡述了董事會(huì)在實(shí)現(xiàn)高校獨(dú)立自主辦學(xué)中的重要作用；李福華、尹增剛、歐陽(yáng)光華等學(xué)者則從委托-代理理論的視角，深入論述了董事會(huì)作為受政府或社會(huì)委托的法人機(jī)關(guān)，可以有效緩和高校與政府的關(guān)系；吳高臣、李其源、廖成中等學(xué)者則基于利益相關(guān)者理論，認(rèn)為通過(guò)董事會(huì)建立起一種利益相關(guān)者共同治理的機(jī)制，有利于協(xié)調(diào)大學(xué)內(nèi)部權(quán)力的失衡和利益的沖突，提高大學(xué)治理的效益；廖成中等人還從網(wǎng)絡(luò)組織理論的視角闡述了董事會(huì)成員以其獨(dú)特的資源優(yōu)勢(shì)，可以為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合辦學(xué)模式這一網(wǎng)絡(luò)組織作用的發(fā)揮提供堅(jiān)實(shí)平臺(tái)。

（二）研究的基本方法

從已有的研究看，學(xué)者們主要從比較研究、歷史研究、個(gè)案研究等基本方法，對(duì)我國(guó)公立大學(xué)董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了探討。比較研究主要有兩類：一類是純粹的國(guó)外大學(xué)董事會(huì)研究，如付姣的《美國(guó)高校董事會(huì)制度的特點(diǎn)及其啟示》；另一類是中外大學(xué)董事會(huì)的比較研究，如張炳燭的《中外高校董事會(huì)制度的地位與作用探究》。歷史研究也有兩種情況：一是對(duì)大學(xué)董事會(huì)發(fā)展史的系統(tǒng)研究，如袁海軍、陳景元等人分別將我國(guó)大學(xué)董事會(huì)的發(fā)展史劃分為不同的階段進(jìn)行了系統(tǒng)深入的研究；二是對(duì)某一階段或某一大學(xué)的研究，如張雪蓉《1920年代東南大學(xué)的董事會(huì)制度研究》。個(gè)案研究主要是以某一所或幾所公立大學(xué)的董事會(huì)為研究對(duì)象，如施玉俊等的《董事會(huì)是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的有效組織形式》。

二、研究的基本內(nèi)容

前期學(xué)者們對(duì)公立大學(xué)董事會(huì)的性質(zhì)、分類、定位、作用、組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制以及問(wèn)題和對(duì)策等進(jìn)行了較為全面的研究，為完善我國(guó)公立大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)提供了較好的理論指導(dǎo)。

（一）關(guān)于公立大學(xué)董事會(huì)性質(zhì)的研究

在公立大學(xué)董事會(huì)性質(zhì)的研究上，學(xué)者們雖然還存在不少分歧，但也相應(yīng)地達(dá)成了一定的共識(shí)。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)公立大學(xué)的董事會(huì)是社會(huì)力量參與大學(xué)合作辦學(xué)的一種新型組織形式，是建立在合作共贏的基礎(chǔ)上，由大學(xué)、政府、社會(huì)團(tuán)體和知名人士共同組成的一種咨詢指導(dǎo)機(jī)構(gòu)。當(dāng)前，我國(guó)的公立大學(xué)普遍實(shí)行的是黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，董事會(huì)只是大學(xué)管理體制改革的一種有益探索和補(bǔ)充，是移植國(guó)外的一種“舶來(lái)品”，對(duì)學(xué)校重大事務(wù)只具有咨詢、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)等權(quán)利，并非決策性的機(jī)構(gòu)。[1]

（二）關(guān)于公立大學(xué)董事會(huì)分類的研究

根據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)的不同，學(xué)者們對(duì)公立大學(xué)董事會(huì)的認(rèn)識(shí)也有所差異，如按服務(wù)對(duì)象為標(biāo)準(zhǔn)可將大學(xué)董事會(huì)分為行業(yè)性和區(qū)域性兩類，如以成員構(gòu)成為標(biāo)準(zhǔn)將其分為專業(yè)型和綜合型兩種，如根據(jù)職能標(biāo)準(zhǔn)來(lái)劃分，又可將其分為領(lǐng)導(dǎo)決策型、準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)決策型和指導(dǎo)咨詢型（也稱決策型、指導(dǎo)型和咨詢型）三類[2]，等等?？梢?jiàn)，關(guān)于我國(guó)公立大學(xué)董事會(huì)的分類，目前學(xué)者們還沒(méi)有形成較為統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。分類的混亂在一定程度上阻礙了規(guī)范研究進(jìn)一步深入開展，也導(dǎo)致了研究結(jié)論的現(xiàn)實(shí)針對(duì)性被大大稀釋。

（三）關(guān)于公立大學(xué)董事會(huì)定位的研究

目前，學(xué)者們對(duì)公立大學(xué)董事會(huì)角色定位的認(rèn)識(shí)還存在較大分歧，基于其決策權(quán)力的大小，認(rèn)為董事會(huì)在大學(xué)治理中主要扮演著咨詢指導(dǎo)、半決策或決策機(jī)構(gòu)等三種不同的角色。將董事會(huì)定位于咨詢指導(dǎo)機(jī)構(gòu)的學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)前董事會(huì)在高校辦學(xué)中還沒(méi)有明確的法律地位，董事會(huì)只是黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的一種有效補(bǔ)充。定位于半決策機(jī)構(gòu)的情況在目前的公立大學(xué)中并不多見(jiàn)，傾向于這種定位的學(xué)者也相對(duì)較少。而將董事會(huì)定位于決策機(jī)構(gòu)的學(xué)者則認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)借鑒國(guó)外大學(xué)董事會(huì)的成功經(jīng)驗(yàn)，賦予其應(yīng)有的決策職能，為建立和完善我國(guó)公立大學(xué)治理結(jié)構(gòu)提供更多選擇方式。[3]從這些研究可以看出，目前學(xué)者對(duì)我國(guó)大學(xué)董事會(huì)的定位問(wèn)題還存在著諸多爭(zhēng)議。

（四）關(guān)于公立大學(xué)董事會(huì)作用的研究

在大量的研究和實(shí)踐中，學(xué)者們對(duì)董事會(huì)在大學(xué)發(fā)展事務(wù)中的重要作用進(jìn)行了系統(tǒng)的分析和總結(jié)，認(rèn)為主要表現(xiàn)在咨詢指導(dǎo)、支持輔助、橋梁紐帶、協(xié)調(diào)監(jiān)督等方面。如有學(xué)者認(rèn)為，董事會(huì)成員主要由政府或社會(huì)的精英組成，通過(guò)董事會(huì)可以有效凝聚董事會(huì)成員的智慧和董事單位力量，為大學(xué)事務(wù)決策提供咨詢指導(dǎo)，支持輔助大學(xué)各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展。[2]也有學(xué)者則認(rèn)為，充分發(fā)揮董事會(huì)作為“橋梁”或“緩沖器”的作用，可以有效溝通協(xié)調(diào)大學(xué)與政府、社會(huì)關(guān)系，為大學(xué)集中力量自主辦學(xué)提供良好的外部環(huán)境。[3]還有學(xué)者認(rèn)為，董事會(huì)成員來(lái)源于政府或社會(huì)各行各業(yè)，信息優(yōu)勢(shì)十分明顯，可以對(duì)大學(xué)治理進(jìn)行有效的監(jiān)督和協(xié)調(diào)。[4]

（五）關(guān)于公立大學(xué)董事會(huì)組織結(jié)構(gòu)的研究

董事會(huì)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)置直接關(guān)系著其大學(xué)治理職能的實(shí)現(xiàn)。前期研究關(guān)于大學(xué)董事會(huì)的組織結(jié)構(gòu)、規(guī)模、效率等問(wèn)題關(guān)注還比較少，不管是理論層面的闡釋或?qū)嵺`基礎(chǔ)上的實(shí)證研究，都還沒(méi)有深入開展，致使公立大學(xué)董事會(huì)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)置缺乏科學(xué)指導(dǎo)。而實(shí)踐中，公立大學(xué)為籌集或?qū)で蟾噢k學(xué)資源的支持，其董事會(huì)的組織規(guī)模都比較大，一般設(shè)有董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和董事等職務(wù)，有的還設(shè)有名譽(yù)董事和常務(wù)董事，這些職務(wù)一般由社會(huì)各界如政府、社會(huì)各行各業(yè)的代表或杰出人士擔(dān)任，根據(jù)其身份的不同或貢獻(xiàn)的大小，擔(dān)任職務(wù)也不一樣。[5]

（六）關(guān)于公立大學(xué)董事會(huì)運(yùn)行機(jī)制的研究

大學(xué)的治理效率不僅有賴于董事會(huì)組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置，科學(xué)高效的運(yùn)行機(jī)制也是關(guān)鍵。不少學(xué)者對(duì)我國(guó)公立大學(xué)董事會(huì)的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了有益探索，如有學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)該通過(guò)董事會(huì)努力協(xié)調(diào)好內(nèi)、外兩個(gè)方面的溝通機(jī)制，使大學(xué)各利益相關(guān)方盡可能參與到學(xué)校重大事務(wù)中來(lái)，促進(jìn)大學(xué)決策的科學(xué)性和辦學(xué)的效率。[6]也有學(xué)者認(rèn)為，公立大學(xué)董事會(huì)應(yīng)該建立起激勵(lì)和約束機(jī)制，有效調(diào)動(dòng)董事會(huì)成員積極參與到學(xué)校的發(fā)展事業(yè)上來(lái)。[7]還有學(xué)者建議通過(guò)監(jiān)督與評(píng)價(jià)機(jī)制，從制度和機(jī)制上保證董事會(huì)的健康發(fā)展，同時(shí)科學(xué)研究并出臺(tái)一定的法律法規(guī)，為大學(xué)董事會(huì)的建立和運(yùn)作提供保障。

（七）關(guān)于公立大學(xué)董事會(huì)存在問(wèn)題與對(duì)策研究

從實(shí)際情況看，目前我國(guó)的大學(xué)董事會(huì)發(fā)展還比較參差不齊，能夠穩(wěn)定可持續(xù)運(yùn)作并形成一定效益的還比較少，大多數(shù)董事會(huì)的組織比較松散，效益不佳，還有一少部分處于名存實(shí)亡的狀態(tài)。學(xué)者們認(rèn)為，形成這種狀況除了董事會(huì)本身的功利色彩濃厚、運(yùn)行機(jī)制不健全等原因外，整個(gè)高等教育管理體制改革滯后才是根本影響因素。[8]

有學(xué)者建議可以從體制創(chuàng)新或改良等兩個(gè)方面對(duì)我國(guó)公立大學(xué)董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行積極探索。也有學(xué)者認(rèn)為，大學(xué)董事會(huì)只是西方的舶來(lái)品，董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)并不完全適應(yīng)中國(guó)的文化傳統(tǒng)和大學(xué)實(shí)際，董事會(huì)治理并非“萬(wàn)靈藥”，“一董就靈”。[5]還有學(xué)者認(rèn)為，大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該是多樣化的，但無(wú)論哪種治理模式，都要契合我國(guó)的國(guó)情和學(xué)校實(shí)際，體現(xiàn)黨政治領(lǐng)導(dǎo)核心，保證社會(huì)主義的辦學(xué)方向，同時(shí)還要充分體現(xiàn)教師和學(xué)生在大學(xué)治理中的應(yīng)有地位。

三、評(píng)價(jià)和展望

從總體上看，前期的研究成果為我國(guó)公立大學(xué)董事會(huì)的設(shè)立及其大學(xué)治理職能的實(shí)現(xiàn)提供了一定的理論依據(jù)。但是，在當(dāng)前我國(guó)公立大學(xué)普遍實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的制度下，作為“舶來(lái)品”的大學(xué)董事會(huì)治理制度該如何找到與現(xiàn)有制度契合點(diǎn)，為我國(guó)公立大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)改革提供多種實(shí)現(xiàn)形式，還需要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行深入研究。

（一）進(jìn)一步拓展研究的理論基礎(chǔ)

科學(xué)的理論可以構(gòu)建不同的范式對(duì)事物做出更加全面合理的詮釋。大學(xué)董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)的研究是一項(xiàng)應(yīng)用性很強(qiáng)的系統(tǒng)工程，其基礎(chǔ)理論和研究路徑的選擇直接影響著該研究的廣度和深度。前期研究分別運(yùn)用了不同的理論對(duì)我國(guó)公立大學(xué)董事會(huì)及其治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了初步探索，基本理清了公立大學(xué)內(nèi)部各要素之間的治理關(guān)系，為建設(shè)和完善公立大學(xué)董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)提供了有效指導(dǎo)。但從整體上看，研究的廣度和深度還有所欠缺，研究成果的現(xiàn)實(shí)針對(duì)性還有所不足。因此，我們還需要進(jìn)一步拓寬研究的理論基礎(chǔ)，綜合運(yùn)用多種理論，探索不同的研究路徑，以期進(jìn)一步提升公立大學(xué)董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)研究的科學(xué)性和現(xiàn)實(shí)針對(duì)性。

（二）進(jìn)一步豐富研究的內(nèi)容

文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，關(guān)于公立大學(xué)董事會(huì)及其治理結(jié)構(gòu)的研究還大多停留在描述性或?qū)嵢恍缘谋韺涌疾焐?，盡管取得了一定的成效，但對(duì)于如何在現(xiàn)有的大學(xué)制度框架下構(gòu)建和完善公立大學(xué)董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)，指導(dǎo)意義并不是很明顯。我們還需對(duì)董事會(huì)在協(xié)調(diào)大學(xué)、社會(huì)、政府之間的關(guān)系，平衡內(nèi)外部利益相關(guān)者的權(quán)益，增強(qiáng)大學(xué)共同治理的能力，以及董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)與現(xiàn)有大學(xué)治理制度之間的關(guān)系等方面進(jìn)行進(jìn)一步深入研究，立足實(shí)際，為積極探索黨委領(lǐng)導(dǎo)下校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的多種實(shí)現(xiàn)形式提供新的思路。

（三）進(jìn)一步改進(jìn)研究的路徑和方法

目前學(xué)者們對(duì)公立大學(xué)董事會(huì)的研究大多停留在定性的理論闡釋上，研究的路徑還比較窄，研究的方法也還比較單一，致使研究結(jié)論的信度和效度被大大稀釋。因此，在以后的研究中，我們還需運(yùn)用觀察、實(shí)驗(yàn)、統(tǒng)計(jì)等方法開展定量的實(shí)證研究，收集相關(guān)量化數(shù)據(jù)，用量化的方法對(duì)公立大學(xué)董事會(huì)及其治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題進(jìn)行研究?；蚴蔷C合運(yùn)用多種研究方法，定性研究與定量研究相結(jié)合，理論探索與實(shí)證研究相結(jié)合，通過(guò)不同的研究路徑，進(jìn)一步提升研究的水平和研究結(jié)論的科學(xué)性與權(quán)威性。

（四）進(jìn)一步加強(qiáng)本土化研究

我國(guó)的現(xiàn)代大學(xué)制度是在特定的政治環(huán)境和文化傳統(tǒng)的影響下形成的，不可能脫離我國(guó)的國(guó)情和社會(huì)發(fā)展而存在。而董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)是由國(guó)外引進(jìn)的一種大學(xué)治理制度，盡管在引進(jìn)中經(jīng)過(guò)高校工作者和研究者的不斷調(diào)整，但實(shí)踐中仍然表現(xiàn)出很強(qiáng)的仿效性和象征性，在大學(xué)治理中的效果并不突出。這就需要我們?cè)谝院蟮难芯恐?，立足于我?guó)高等教育改革實(shí)踐，充分考慮我國(guó)高等教育理念和價(jià)值的基礎(chǔ)上，積極學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)外在大學(xué)制度建設(shè)方面的有益經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)理論的本土化研究，為構(gòu)建特色建鮮明的大學(xué)董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)提供理論指導(dǎo)。

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作者簡(jiǎn)介：楊文貴（1986，7-），男，廣西桂平市人，漢族，百色學(xué)院，講師，碩士學(xué)歷，研究方向：高等教育評(píng)估與管理。

中圖分類號(hào)：G647

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：2096-000X（2016）01-0193-03