基于社會(huì)資本視角的腐敗形成研究

○韋焱良

基于社會(huì)資本視角的腐敗形成研究

○韋焱良

腐敗是國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)有企業(yè)的公職人員與他人合謀，違反法律和社會(huì)公認(rèn)的行為規(guī)范，濫用公共權(quán)力和公共資源，為私人和私人小圈子謀取私利或?yàn)槟骋粏挝荒骋恍袠I(yè)謀取特殊利益而損害公共利益及其他公民個(gè)人利益的行為。 隨著腐敗現(xiàn)象的蔓延，黨中央對(duì)腐敗的打擊力度越來(lái)越強(qiáng)，人們對(duì)腐敗的關(guān)注也越來(lái)越多，專(zhuān)家和學(xué)者也從不同的視角對(duì)腐敗進(jìn)行了大量的相對(duì)系統(tǒng)的分析，以期為反腐敗提出有效的理論支撐。社會(huì)資本理論是一種非常具有實(shí)用性的理論工具，可以用來(lái)分析大量的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。然而，國(guó)內(nèi)學(xué)者卻較少地運(yùn)用社會(huì)資本來(lái)分析腐敗現(xiàn)象，中國(guó)特有的歷史和文化傳統(tǒng)決定了中國(guó)社會(huì)資本的存量是非常豐富的。因此筆者認(rèn)為有必要從這一視角對(duì)腐敗的成因進(jìn)行分析，以新的視角認(rèn)識(shí)腐敗，繼而提出相應(yīng)的對(duì)策措施。

一、信任范圍狹窄

本文認(rèn)為，信任范圍狹窄是腐敗產(chǎn)生的重要原因。信任范圍狹窄主要表現(xiàn)為對(duì)圈內(nèi)人的信任以及對(duì)圈外人的不信任或信任缺失。在中國(guó)，長(zhǎng)達(dá)千年的農(nóng)業(yè)文明下的社會(huì)交往和自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)有著直接聯(lián)系，它造成了人們對(duì)家庭、親屬與老鄉(xiāng)關(guān)系的重視程度高于其他的社會(huì)關(guān)系，血緣和地緣積淀性成為中國(guó)人的交往基礎(chǔ)。 這種千年的歷史性的文化沉淀，造就了中國(guó)人家庭本位的社會(huì)心理。這不同于西方社會(huì)的個(gè)人本位的文化心理，它強(qiáng)調(diào)把家族的繁榮興旺作為個(gè)人的奮斗目標(biāo)，個(gè)人不僅僅是自己的個(gè)人，還是整個(gè)家族的個(gè)人，代表著整個(gè)家族。個(gè)人的成功不是最終的目的，要求一種“一人得道，雞犬升天”的追求。個(gè)人的與他人（親屬，家族）的價(jià)值息息相關(guān)。不僅如此，在中國(guó)的傳統(tǒng)社會(huì)，人們的社會(huì)交往主要是按照“差序格局”來(lái)展開(kāi)，人際間關(guān)系的親疏由近到遠(yuǎn)，由內(nèi)圈到外圈波浪似地進(jìn)行展開(kāi)，這主要表現(xiàn)為有家庭、家族到鄉(xiāng)里再到更遠(yuǎn)地域進(jìn)行排序交往，親疏也由此而確定。在這種傳統(tǒng)文化延伸影響的背景下，人們首先擁有一個(gè)屬于自己的圈子，這個(gè)圈子具有排他性，是一種資格，屬于這個(gè)圈子內(nèi)的人才有可能擁有相關(guān)的社會(huì)資本，其他人則不具有這個(gè)圈內(nèi)的社會(huì)資本。所以人們的社會(huì)資本主要存在于這個(gè)圈子內(nèi)，比如說(shuō)家族和較小的朋友圈子，信任也只是在這些小圈子發(fā)生作用。這個(gè)圈子內(nèi)的人們一般都會(huì)具有某種類(lèi)別意識(shí)，人們把陌生人歸為一類(lèi)，以區(qū)別于其圈內(nèi)的親屬、朋友，這種類(lèi)別意識(shí)的效用是雙面的，社會(huì)心理學(xué)家?jiàn)W爾波特（Gordon Allport）指出，人類(lèi)自然、正常的思維需要類(lèi)別概念，“人的思維離不開(kāi)類(lèi)別的幫助……類(lèi)別一旦形成，就會(huì)成為預(yù)先判斷的基礎(chǔ)。有序的生活離不開(kāi)它”。但是，類(lèi)別思維也會(huì)造成先入為主和刻板印象，妨礙有效的理性思考。 而且當(dāng)圈子內(nèi)的某個(gè)人社會(huì)地位躍升之后，衡量其行為的標(biāo)準(zhǔn)往往會(huì)變得比較低。這樣，就為腐敗鋪設(shè)了文化的溫床：在這樣的社會(huì)里，一個(gè)人只要是為了家族的利益，就會(huì)覺(jué)得有資格去行竊。 按照腐敗的定義，腐敗者是為了個(gè)人或者他人謀利，他人可以是與腐敗者相關(guān)的單個(gè)人或者多個(gè)人甚至組織。與腐敗主體聯(lián)系較少甚至沒(méi)有聯(lián)系的人或者組織則不能得到，分享腐敗主體的腐敗收益。例如，有些學(xué)者專(zhuān)家主張以“賢內(nèi)助”吹枕邊風(fēng)來(lái)遏制腐敗，或者認(rèn)為“貪內(nèi)助”會(huì)助推腐敗，則可以從一個(gè)方面體現(xiàn)社會(huì)資本在某種程度上影響腐敗的發(fā)生和程度。據(jù)中新網(wǎng)報(bào)道，2000年以來(lái)省部級(jí)高官貪腐案半數(shù)涉房地產(chǎn)，并且，報(bào)道指出，記者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，“丈母娘需求”等往往能催生省部級(jí)官員的涉及房地產(chǎn)需求。這也體現(xiàn)出腐敗的小圈子中的個(gè)人或多人乃至整個(gè)小圈子，都有可能是腐敗收益的共享者。如果沒(méi)有這個(gè)圈子內(nèi)的信任，以及這個(gè)圈子內(nèi)對(duì)腐敗主體一種倫理上的“親情”寬容，腐敗則會(huì)有效地得到遏制。正如蓋瑞·史賓斯在《正義的神話》里說(shuō)的：“雖然我們貶低報(bào)復(fù)，但報(bào)復(fù)是正義的核心。寬恕是偉大的，但寬恕把人不公平地置于情緒混亂中，國(guó)家的寬厚反而變成對(duì)受害者的另一種犯罪。”

小圈內(nèi)的信任會(huì)加大反腐敗的難度。由于圈內(nèi)的成員能夠分享到一定的腐敗收益，不管是物質(zhì)的還是精神性的，也不管獲得的收益是多還是少，其個(gè)人總歸是獲得了好處，并且付出的成本是相當(dāng)少的，根據(jù)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，其總是傾向于獲得更大的，更長(zhǎng)遠(yuǎn)的收益，因此他必然會(huì)維護(hù)收益的來(lái)源，也即是圈內(nèi)的擁有公共權(quán)力和公共資源的人。維護(hù)這種利益“攻守同盟”，不論對(duì)于當(dāng)事的個(gè)人還是這個(gè)狹小的圈子，利總是大于弊，如此這樣，當(dāng)有關(guān)部門(mén)打擊腐敗時(shí)，這個(gè)圈子必然會(huì)運(yùn)作起來(lái)，隱藏證據(jù)，阻擾調(diào)查，極力地維護(hù)圈子的榮譽(yù)和利益，反腐敗的開(kāi)展難度也就可想而知了。當(dāng)然，這種小圈子內(nèi)團(tuán)結(jié)也并不總是那么牢固，當(dāng)圈內(nèi)單個(gè)個(gè)人或者多個(gè)個(gè)人不能分享得到相關(guān)的腐敗收益時(shí)，其可能會(huì)打破這種“攻守同盟”，檢舉腐敗。這也在某種程度上促進(jìn)了反腐敗的開(kāi)展。據(jù)網(wǎng)易新聞報(bào)道，小三成為反腐重要力量。 官員包養(yǎng)情婦問(wèn)題，本質(zhì)上就是腐敗問(wèn)題，當(dāng)他們剛越雷池一步之初，飲下第一杯權(quán)力與美色的調(diào)和物，彼此都嘗到了甜頭，但隨著時(shí)間推移，雙方利益分配不均，建立在腐敗利益鏈上的共生關(guān)系無(wú)法維系，關(guān)系破裂，兩敗俱傷，水火不容。“情婦反腐”則正好是這個(gè)圈內(nèi)某個(gè)或者某些人的利益無(wú)法得到滿足而催生的。

從另一個(gè)方面看，廣泛的信任則加強(qiáng)了圈內(nèi)成員與圈外人的合作。阿羅曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，沒(méi)有什么東西比信任更具有價(jià)值，信任是社會(huì)系統(tǒng)重要的潤(rùn)滑劑。它非常有效，它為人們省去了許多的麻煩，因?yàn)榇蠹叶紵o(wú)需去揣摩他人的話的可信度。信任和類(lèi)似的價(jià)值觀，忠誠(chéng)或說(shuō)真話等都是經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說(shuō)的說(shuō)真話的外部事物的例子，他們是產(chǎn)品，他們有真實(shí)也很實(shí)用的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，它們能提高系統(tǒng)的效率，使你能夠生產(chǎn)出更多的新產(chǎn)品或創(chuàng)造出更多你所珍視的價(jià)值。由于沒(méi)有圈子的資格的限制，圈內(nèi)與圈外實(shí)質(zhì)上是沒(méi)有區(qū)分的，所有人都必須按照相同的，大家公認(rèn)的規(guī)范和準(zhǔn)則來(lái)行事，不存在相異的行為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。一個(gè)人的地緣意識(shí)和血緣意識(shí)也并不會(huì)那么強(qiáng)烈，因?yàn)樗刨囁衅渌呐c其沒(méi)有血緣關(guān)系和地緣距離較遠(yuǎn)的個(gè)人或者群體，所有人都似乎是親屬，腐敗行為的收益本身是對(duì)他人利益的一種剝奪，且其收益不可能分配每個(gè)人，故而存在這種廣泛信任的文化，人們習(xí)慣于通過(guò)大眾認(rèn)同的規(guī)范下的合作來(lái)增加彼此的收益，而非通過(guò)一種非法的腐敗行為來(lái)增加個(gè)人或者小部分人的收益，與此同時(shí)，剝奪損害他人的利益。這種廣泛信任背景下的人們也不允許腐敗等不合規(guī)范的行為的存在，因?yàn)檫@會(huì)導(dǎo)致集體行動(dòng)的混亂和無(wú)序狀態(tài)，畢竟社會(huì)資本中的規(guī)范是旨在解決集體行動(dòng)困境的一種自治的，正式的或非正式規(guī)則，設(shè)立規(guī)范的目的就是為了有序地進(jìn)行合作和集體行動(dòng)。

二、復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

關(guān)系包含的范圍很廣，廣義上泛指所有的社會(huì)聯(lián)系、交往、互動(dòng)和社會(huì)團(tuán)結(jié)等，其對(duì)應(yīng)的是高等動(dòng)物的合群性問(wèn)題；狹義上關(guān)系是指人與人之間的聯(lián)系，即所謂的社會(huì)關(guān)系或人際關(guān)系。筆者在本文中主要是考察狹義上的關(guān)系。關(guān)系可以分為家庭關(guān)系或親情關(guān)系；幫忙關(guān)系或人情關(guān)系；經(jīng)商關(guān)系人際關(guān)系與商業(yè)管理四大類(lèi)。前文已經(jīng)提及血緣和地緣積淀性成為中國(guó)人的交往基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上形成的關(guān)系，涵蓋的內(nèi)涵及其復(fù)雜，運(yùn)行也極為發(fā)達(dá)，其中既包括了關(guān)系強(qiáng)度、網(wǎng)絡(luò)、信任、互惠與回報(bào)等，也包含了諸多其他問(wèn)題。從這個(gè)意義上講，關(guān)系也是一種社會(huì)資本。中國(guó)是一個(gè)關(guān)系社會(huì),關(guān)于這一點(diǎn)，許多學(xué)者也進(jìn)行了論證,并達(dá)成了一些共識(shí)。梁漱溟認(rèn)為，與西方社會(huì)相比，中國(guó)社會(huì)既不是個(gè)人本位，也不是社會(huì)本位，而是一個(gè)關(guān)系本位的社會(huì)。“不把重點(diǎn)固定放在任何一方，而從乎其關(guān)系，彼此相交換;其重點(diǎn)實(shí)放在關(guān)系上了。倫理本位者，關(guān)系本位也。” 費(fèi)孝通認(rèn)為，中國(guó)社會(huì)是“差序格局”的社會(huì)，社會(huì)結(jié)構(gòu)是按親屬關(guān)系的遠(yuǎn)近擴(kuò)展的親屬關(guān)系網(wǎng)，社會(huì)關(guān)系是家庭關(guān)系的泛化。在西方團(tuán)體格局里人們爭(zhēng)的是權(quán)利，在中國(guó)的差序格局里人們卻是攀關(guān)系、講交情。因此，中國(guó)的“關(guān)系”這種特殊的社會(huì)資本，從積極的角度講，它有助于增強(qiáng)團(tuán)體內(nèi)部的認(rèn)同感和凝聚力，在短期內(nèi)降低個(gè)人或組織的社會(huì)交易成本。但從大量的事例和調(diào)查情況來(lái)看，“關(guān)系”運(yùn)作對(duì)社會(huì)良性運(yùn)行產(chǎn)生的負(fù)面和阻礙作用更大。在中國(guó)，由儒家文化和社會(huì)等級(jí)觀念支配的家庭制度，是中國(guó)社會(huì)的根基，維持著中國(guó)的社會(huì)秩序。這種家庭制度造成了裙帶關(guān)系和腐敗的盛行，“缺乏社會(huì)紀(jì)律的家庭制度使所有社會(huì)組織形式都?xì)w于失敗，比如它通過(guò)裙帶關(guān)系使國(guó)家的行政機(jī)構(gòu)失去功能”，而政治上的腐敗，又會(huì)“促使著個(gè)人為生計(jì)不得不拼死爭(zhēng)奪”而不具備社會(huì)意識(shí)。 中國(guó)現(xiàn)在正處于社會(huì)利益大調(diào)整的社會(huì)轉(zhuǎn)型期，努力創(chuàng)建和利用自己的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，成為人們獲取社會(huì)資源的捷徑。“關(guān)系”化運(yùn)作的動(dòng)因是利益驅(qū)動(dòng)和制度的缺失。當(dāng)社會(huì)缺乏制度化的正規(guī)路徑，人們難以通過(guò)正常的方式參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)獲取機(jī)會(huì)和資源時(shí)，就只能借助于“關(guān)系”途徑來(lái)獲取；或者即使有相關(guān)的制度與規(guī)則，但并沒(méi)有得到嚴(yán)格的遵守與執(zhí)行，而是通過(guò)非正式的關(guān)系運(yùn)作或“潛規(guī)則”加以變通，使得即使如司法也要借助于“關(guān)系”而執(zhí)行。這樣便極易造成腐敗的后果，一切通過(guò)關(guān)系走后門(mén)。從某種方面來(lái)講，主動(dòng)索賄與行賄都首先需要建立某種關(guān)系，這種關(guān)系或者一開(kāi)始就存在，或者通過(guò)已有的某種關(guān)系再建立起來(lái)的。總之，腐敗主體和客體之間首先得想方設(shè)法建立最起碼的關(guān)系，然后才可能在關(guān)系的基礎(chǔ)上，進(jìn)行一些見(jiàn)不得人的勾當(dāng)。腐敗主客體之間的關(guān)系還會(huì)產(chǎn)生一定程度的信任，這種信任會(huì)促進(jìn)彼此間的合作，然而這種和合作如果是在一致同意的規(guī)范之下進(jìn)行，那么它是生產(chǎn)性的；如果這種合作是為了某些不合規(guī)范的“見(jiàn)不得光的”交易，那么它會(huì)加劇這種交易的負(fù)的效應(yīng)，并阻擋法律的行使。中國(guó)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的密集存在，使人們習(xí)慣于處于這樣的一種巨大的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，使得人們認(rèn)為“關(guān)系”是中國(guó)社會(huì)的常態(tài)，如不努力編制關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，便難以有在社會(huì)中有立足之地或出頭之日。裙帶關(guān)系、腐敗關(guān)系網(wǎng)也由此被視為中國(guó)本土特色而得以合理化的存在。中國(guó)當(dāng)下社會(huì)資本的發(fā)展，則是在裙帶關(guān)系和義理人情的氛圍中，為了一己的私利私情，不顧公共利益和公共規(guī)范，“開(kāi)后門(mén)”，“走關(guān)系”和“特殊照顧”等等，會(huì)得到“夠朋友”，“講義氣”，“辦實(shí)事”等贊譽(yù)。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)和中國(guó)對(duì)世界影響的擴(kuò)大，國(guó)外對(duì)于中國(guó)社會(huì)各方面研究的興趣與日俱增，以便更方便地和中國(guó)打交道，從而獲得中國(guó)市場(chǎng)的青睞，與此相關(guān)的有關(guān)華人社會(huì)行為的研究也逐漸受到國(guó)際社會(huì)科學(xué)界的注意，“關(guān)系”一詞更成為了解中國(guó)人社會(huì)行為的核心概念。關(guān)于中國(guó)社會(huì)“關(guān)系”研究的成果，成為西方人認(rèn)識(shí)中國(guó)社會(huì)的有效途徑之一，對(duì)中國(guó)社會(huì)的“關(guān)系”印象，也成為社會(huì)交往中“情境定義”的基礎(chǔ)。因此，外國(guó)人為了獲取預(yù)期的利益，或者為了提高效率，也對(duì)中國(guó)擁有資源的個(gè)體或組織的進(jìn)行“洋賄賂”，并且這種趨勢(shì)越來(lái)越明顯，這由近年來(lái)的一些曝光案件中可見(jiàn)一斑。因?yàn)橹袊?guó)的決策更多是非正式的、不受規(guī)則約束的決策，建立在關(guān)系基礎(chǔ)上的交易在中國(guó)非常盛行。 近期爆出的國(guó)際藥業(yè)巨頭葛蘭素史克為達(dá)到打開(kāi)藥品銷(xiāo)售渠道、提高藥品售價(jià)等目的，利用旅行社等渠道，采取直接行賄或贊助項(xiàng)目等形式，向個(gè)別政府部門(mén)官員、少數(shù)醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會(huì)和基金會(huì)、醫(yī)院、醫(yī)生等大肆行賄一案，正是“洋腐敗”在華通過(guò)關(guān)系網(wǎng)盛行的典型案例。

三、互惠性的規(guī)范維系了腐敗

社會(huì)資本中的規(guī)范是互惠性的，是一種旨在解決集體行動(dòng)困境的一種正式的或者非正式的規(guī)范。規(guī)范是組織重要的特征，它的存在規(guī)定了組織運(yùn)行的軌道，設(shè)定組織成員行為標(biāo)準(zhǔn)，是維持組織存在和有效行動(dòng)的手段。筆者認(rèn)為，在存在著信任的特殊的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，互惠性的規(guī)范會(huì)強(qiáng)化組織的團(tuán)結(jié)與合作，會(huì)使組織成員采取步調(diào)更加一致的行動(dòng)來(lái)維持共同的利益關(guān)系，這其中既包括正當(dāng)?shù)睦骊P(guān)系，也包括非正當(dāng)性的利益關(guān)系。當(dāng)目標(biāo)是積極的，這種規(guī)范會(huì)產(chǎn)生巨大的效益，反之，則會(huì)導(dǎo)致小團(tuán)體的得利或者社會(huì)的失序。基于關(guān)系的圈子內(nèi)的規(guī)范也因?yàn)槿ψ佑信潘缘囊幻娑哂信潘浴＿@樣的排他性規(guī)范使得圈子內(nèi)的合作更加緊密，而對(duì)于進(jìn)行腐敗這種行為而言，規(guī)范則讓腐敗更加隱蔽和長(zhǎng)久。腐敗類(lèi)型中的“串案”、“窩案”是屬于利用“法不責(zé)眾”的一種僥幸心理而進(jìn)行的群體性腐敗，這種為了腐敗而結(jié)成的群體從某種意義上來(lái)說(shuō)是種組織，從社會(huì)學(xué)來(lái)看，群體性腐敗的實(shí)質(zhì)就是“一群由掌了權(quán)的腐敗分子組成的團(tuán)伙”，就是“一個(gè)依靠權(quán)力非法獲得利益的‘利益共同體’”。 這種團(tuán)伙或者組織內(nèi)部也有其正式的或非正式的規(guī)范來(lái)約束群體內(nèi)部成員的行動(dòng)，統(tǒng)一行動(dòng)的步伐，謀求長(zhǎng)久的利益。它以“腐敗利益”為樞紐，結(jié)成具有緊密人身依附關(guān)系的“關(guān)系網(wǎng)”，形成一種“利益共同體”，為了自己不受圈子內(nèi)他人的“栽倒”的牽連而受到懲罰，進(jìn)監(jiān)獄甚至掉腦袋，他們?cè)凇肮餐\(yùn)的主導(dǎo)下”，對(duì)反腐敗的抵制也就相當(dāng)具有自覺(jué)，借助一種正式的或者非正式的規(guī)范，協(xié)調(diào)統(tǒng)一反抗反腐敗。廈門(mén)特大遠(yuǎn)華走私案，就以其龐大的腐敗規(guī)模之大，涉及金額之巨而成為震驚全國(guó)第一大腐敗案件。維持如此巨大的腐敗網(wǎng)絡(luò)，沒(méi)有一定的規(guī)范是不可想象的。沈陽(yáng)“慕、馬”大案，也牽扯出了一個(gè)巨大的腐敗網(wǎng)絡(luò)，同樣不可想象沒(méi)有一定規(guī)范是如何運(yùn)轉(zhuǎn)的。這兩起典型的群體性腐敗案件，筆者認(rèn)為，社會(huì)資本中的規(guī)范對(duì)于腐敗組織維護(hù)及其從事腐敗活動(dòng)的持續(xù)起了重要的作用。

四、結(jié)語(yǔ)

雖然本文力圖指出社會(huì)資本對(duì)腐敗的消極作用，但筆者并非要全部否定社會(huì)資本正的效用。本文只是運(yùn)用新的視角對(duì)腐敗的成因進(jìn)行簡(jiǎn)單的分析，以期尋找一種新的方法，即糾正社會(huì)資本的不利方面來(lái)預(yù)防腐敗。當(dāng)然，腐敗的原因是多樣的，其中最重要的是公共制度設(shè)計(jì)。因此，反腐敗是一個(gè)系統(tǒng)的工程，需要各方面協(xié)調(diào)發(fā)揮作用，形成合力，尤其是從制度層面來(lái)預(yù)防，才能更好地遏制腐敗。

（作者單位：湖南大學(xué)法學(xué)院）

（責(zé)任編輯 周 巍）