專利政策對專利轉化的影響

□文/張露露陳朝暉謝　薇（.廣西科技大學管理學院；.廣西科技大學電氣學院　廣西·柳州）

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專利政策對專利轉化的影響

□文/張露露1陳朝暉1謝薇2
（1.廣西科技大學管理學院；2.廣西科技大學電氣學院廣西·柳州）

［提要］專利政策對專利轉化具有一定的影響作用。本文通過對專利轉化的概念界定和專利轉化過程的劃分，并研究專利保險政策、專利質押政策、專利財政支持政策與專利科技創新平臺政策等四方面專利政策對專利轉化不同階段的影響，總結專利政策對專利轉化的影響機理。

關鍵詞：專利政策；專利轉化；影響機理

收錄日期：2016年3月15日

隨著科技競爭的日益激烈，無論是政府，還是企業都認識到了專利對于科技創新發展的重要性。我國近年也出臺了一系列的專項專利政策，意在更有效地激勵專利的轉化，利用創新成果以取得經濟等方面的優勢。在政府的專利政策下，對于專利費用成本高和由于市場失靈而阻礙技術創新專利申請和延續的問題上，從而有利于提高專利制度的使用率和有效性，有著正面積極作用，即政策正外部性。在提高專利申請量的同時，對專利質量具有促進作用，進而使得專利的轉化情況得以改善。

一、專利轉化概念的界定與過程的劃分

（一）概念界定。潘慶洮（2011）在對我國非職務專利轉化研究中指出我國非職務專利轉化率低存在的幾個原因，并認為專利成果轉化過程中存在四個重要環節：成果供給、交易市場、成果需求、制度環境等。張永成和郝冬冬（2009）認為專利技術最終的目標就是走向市場、形成產業，以實現價值，并指出專利轉化的成功與否不僅取決于研發主體和產業需求兩個方面，還受到轉化環境的影響和制約。朱瑞博（2012）認為中小科技企業是突破性技術創新的主體，所以促進中小科技企業發明專利轉化就是推進科技競爭與進步的重要方式。其將專利轉化定義為專利技術通過產品原型設計、中試、生產、商品化開發等過程，實現從技術形態到產品形態或者服務形態轉換的動態過程。徐慧（2012）分析了美國、日本等7個發達國家的專利成果轉化政策與措施，認為專利轉化使專利技術產業化和市場化。

以上學者從不同的角度對專利轉化的內涵進行了界定，本文認為朱瑞博（2012）對專利轉化的定義較為全面，但缺少對專利轉化前端的定義，故本文將專利轉化定義為：將具有創新性并具有價值性的想法，經過研究開發等一系列活動發明創造產生專利，并將這種專利應用于新產品中以實施，最終達到實現產品產業化的價值。

（二）專利轉化過程劃分。對于專利轉化的過程劃分并沒有學者做出明確的標準，但根據上述代表性學者對于專利轉化概念的界定，可以肯定的是專利轉化的過程中都應是使專利具有可交易性，并且認為專利轉化的最終目標就是進行產業化，實現其推動科技進步，商業發展價值。由此，本文將專利轉化過程分為3個階段：專利研發階段、專利實施階段和專利產業化階段。其中專利研發階段是包括在發明專利前的多種創意集合和發明人員在實際研究中過程；專利實施階段即可以理解為將專利技術應用于產品中；專利的產業化階段同以上學者提出的最終目標，即可以為社會科技進步和經濟發展帶來有效影響。下面本文將分析不同的專利政策對專利轉化三個過程的影響。

二、專利政策對專利轉化不同階段的影響機理

不同的專利政策對專利轉化過程中的影響不同，但其意在減少在專利研發、專利準備實施和專利實施與產業化中遇到的一部分風險，使得專利技術達到最終推動社會科技與經濟發展的終極目標，下面將分析不同專利政策對專利轉化過程的影響進行分析。

（一）專利保險政策

1、專利執行險政策。專利執行險是指在專利訴訟案件中，為除去專利權人在執行專利權的阻礙和可能得到的損失而進行投保的類型。在專利實施過程中，不少中小企業可能會面臨著實施與其他企業相近或者相類似的專利，從而惹上專利官司。然而在專利訴訟中，往往由于中小企業的資金等方面基礎并不如一些大型企業，導致中小企業無力支付專利訴訟的相關費用，迫于無奈只得放棄專利訴訟的機會，無力保護其專利權。專利執行險可以消減專利權人在實施專利時所遇到的法律風險，例如在專利訴訟案件中，專利權人的律師費、和解費、出庭費、專家作證費都是從專利保險中支出，而且在專利訴訟案件中勝訴的情況下，可以使得投保的專利權人獲得一定的資金補償，為專利權人消除了一定的法律風險，這樣提高了專利權人的專利實施積極性，從而促進專利轉化。總體來說，專利執行保險比較適合資金不足或自身原因無法實施專利的中小企業。

2、專利侵權責任險政策。專利侵權責任險是指無過錯的專利侵權人就專利侵權訴訟所需要的支出和可能賠償的金額給予一定的保障。在專利訴訟案件中，即使是無過錯的侵權人也會面臨著同樣的賠償金額，而專利侵權責任險則是一方面分擔了無過錯專利侵權人的賠償費用，從而保護了其消極期待的利益，促進專利的實施；另一方面即使是在無過錯侵權人資金不足等的情況下，仍然可以使遭受侵權的專利權人得到相應的合理賠償，保障遭受侵權的專利權人得到合理的賠償金額，保護了專利權人的現有利益，也促進了專利的轉化。

目前，專利保險政策并沒有廣泛的實施，而是根據地方的具體情況選擇專利保險實施試點，在參加專利保險的活動中，各個地方政府也對參加專利保險的企業一般予以不同比例的補貼，大多數的地方政府將補貼比例定為50％。

（二）專利質押政策。專利質押是指將專利作為具有價值的財產出質給債權人，由債權人提供借款，但在專利質押中，債權人并不能夠將專利權隨意轉賣，只有在債務人無法履行償債情況下才將其進行拍賣，以抵償借款。債務人將專利出質給債權人的同時獲取了一定的資金，可以使得企業或者個人獲取更好的物質條件，為實施本專利提供了條件，并且專利權人在專利實施的過程中，可以把握更多的盈利機會，這也提高了專利權人對于專利發明、創新的積極性，有利于促進專利的實施。對于債權人而言，債務人通過實施專利獲取的利潤為其按時償還抵押借款提供了一定的保證，也使得債權人愿意將其資金向專利權人出借，也是促進了債務人，即專利權人發明專利的積極性，促進專利轉化。當然，在借貸情況下，債權人都不愿收到價值低于其借款金額，故此，我國的專利抵押政流程一般較為嚴格，為債權人的權利實現提供了保障。

專利質押在我國的施行也并不是十分廣泛。一般而言，地方政府對于專利出質的企業會給予一定的費用減免，例如專利評估費用等，而對于為專利質押提供擔保的企業和提供貸款的銀行會給予一定額度的獎勵，以此來鼓勵專利質押政策的實施，達到最終促進專利轉化的目的。

（三）專利財政支持政策

1、專利直接補貼政策。自1999年起，上海市出臺了有關于專利補貼的政策，意在提高專利申請量，在取得了一定的成果后，各地地方政府紛紛也出臺了類似的專利補貼政策。專利直接補貼政策主要是根據專利申請人在申請專利時便可以同時申請政策現金補貼，降低專利發明成本，提高專利申請人的積極性，以激勵新專利的產生。在理想情況下，由于專利數量的增加，從而提升專利的質量，最終達到提高專利轉化率的一個良性循環的過程。

2、專利間接補貼政策

（1）稅收優惠政策。稅收優惠政策的對象主要是針對于企業而言。正常的營業所得稅為25％，但對于擁有1項發明專利、6項實用新型專利的高新技術企業而言，其營業所得稅則為15％；不僅可以降低企業的技術轉讓所得稅，還可以合理分攤企業技術轉讓期間的費用。這樣減少了企業的稅費，就相當于變向增加了企業的凈利潤，這不僅激勵了企業的專利研發，也有利于個人與企業之間的技術轉讓合作。對于企業自身而言，其并不愿意利用資金去研發與利潤價值無關的專利，所以在激勵企業研發新專利的同時，也將意味著促進專利的轉化。

（2）政府采購政策。在政府采購過程中，政府通過公開招標方式，對企業的產品進行購買，也屬于促進市場良性競爭的一種方式，對中標企業的資金支持。為促進專利實施，在政府采購中，政府會挑選一些具有專利的產品，在招標過程中給予一定的照顧條件，與其他非專利產品在不分伯仲的情況下，會優先選擇持有專利的產品。在政府采購的資金支持下，由于政府采購的資金會按時支付，減少了企業買賣中的不能及時收回資金，受到資金鏈斷裂的風險，相當于增加企業發展的穩定性，進而增加企業凈利潤。在企業利潤增長的情況下，也激勵了企業在專利申請方面的積極性，促進專利轉化。

（四）專利技術平臺政策。在專利申請過程中，往往由于市場專利信息情況不完全，導致專利權人申請一些不適應社會經濟發展需要、沒有價值的專利，或者是在專利技術交易過程中，無法查詢所需專利項目，存在虛假的專利中介，騙取交易另一方專利或資金等問題。為解決以上問題，地方政府也紛紛構建專利技術平臺，為進行專利技術交易提供服務。首先，專利技術平臺整合了市場資源。專利技術平臺將不同專利信息進行匯總登記，消除了虛假的專利信息，有效保障了專利技術交易人得到信息的真實性；其次，專利技術平臺可以提供市場信息。這為所需專利技術的交易人提供了便利的信息匯總平臺，交易人可以根據自身所需資料查找相應信息，省去了自身搜集資料或向專利中介等機構查詢的時間；最后，專利技術平臺提供專利咨詢、預測服務。根據專利市場發展需求，可以對相關的專利技術問題進行咨詢，并根據專利市場信息動態，預測專利市場的發展變化。根據以上三個方面的總結，專利技術平臺的最終目標就是通過提供各種信息和服務，達到促進專利技術交易進行的目的，以促進專利轉化。

三、小結

專利政策作為促進科技創新的一種政府促進經濟競爭的手段，已被廣泛實施，并且不同類型的專利政策也已通過對專利權人不同方面的影響取得一些成果，但由于市場情境不斷變化，政府也應根據不同情況采用不同的手段，應對經濟發展。本文在分析不同的專利政策在不同的專利轉化階段的作用，進行以下討論：

首先，對專利轉化的整體過程而言，專利政策對專利轉化的前兩個階段的保護性較強，但對于專利轉化的實施與產業化部分的支持性不高，應該將專利政策有效性做出向后延伸的調整。其次，對專利轉化的各個階段而言，第一，在專利研發階段，現行的專利政策并沒有真正的提高“模糊”創意的有效性，而是單純增加了專利的申請數量，并沒有提高專利的質量，反而間接降低了專利技術產品的質量，阻礙專利轉化后兩個過程的順利進行；第二，在專利準備實施階段，由于專利技術產品試驗存在時間風險，而市場需求的變化也只能是概括性預測，存在偏差，所以在此階段的市場需求預測并不是十分具有可依賴性；第三，對于最終目標的專利實施與產業化階段，無法有效規避的風險較多，例如市場風險、經濟與政治風險，以及專利技術產品自身不斷完善升級中存在的技術風險等等，對于以上的風險，目前的政策輔助并沒有涉及。

主要參考文獻：

［1］潘慶洮.我國非職務專利轉化思路研究［J］.甘肅科技，2008. 21.

［2］張永成，郝冬冬.專利轉化動力體系構建研究［J］.科技管理研究，2009. 12.

［3］朱瑞博，劉蕓，劉志陽，陳元志，張海濤.促進中小科技企業發明專利轉化的扶持與服務措施研究［J］.科學發展，2012. 5.

［4］徐慧.發達國家專利成果轉化政策和措施［J］.中國高校科技，2012. 3.

基金項目：廣西哲學社會科學規劃研究課題（13BJY015）；廣西高校科研重點項目（ZD201407）；柳州市科學研究與技術開發計劃課題（2013I020401）

中圖分類號：G306

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