醫學期刊學術不端行為的防范策略

萬　美，趙　珣，劉楊銘，吳海平，易秋莎

(湖北省疾病預防控制中心《公共衛生與預防醫學》雜志編輯部，湖北 武漢　430079)

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醫學期刊學術不端行為的防范策略

萬美，趙珣，劉楊銘，吳海平，易秋莎

(湖北省疾病預防控制中心《公共衛生與預防醫學》雜志編輯部，湖北 武漢430079)

概述醫學期刊學術不端行為的防范策略。通過采取醫學期刊學術不端行為的防范策略：單位核實、查重軟件幫助、同行專家審稿、編輯與作者的合理溝通。倡導作者從科研論文設計開始即遵循醫學倫理學的準則和法規，重視醫學科研科學嚴謹的研究過程和結果的真實性、科學性和公正性，發表真實可信的醫學科研論文。 為最優化利用醫學期刊出版資源，確保醫學期刊的出版質量，從大量的自由來稿中遴選出真實可靠、高質量、有代表性、有影響力的醫學科研論文，必須堅決抵制學術不端行為。 醫學期刊出版界對科研誠信行為日益關注和重視，以確保醫學科研論文的真實與尊嚴，捍衛醫學科研事業的健康發展。

醫學期刊；學術不端；防范措施

醫學科研論文的發表源于學術交流的需求，但隨著科學技術的日益發展，醫學科研論文的數量劇增，遴選出真實可靠、高質量、有代表性、有影響力的醫學科研論文成為醫學期刊優先發表的主要出發點，其中醫學科研論文的真實性尤為重要，目前修正其真實性的主要機制之一是撤銷有學術不端行為的論文[1]。

學術不端行為的論文近年來大幅上升，盡管撤銷已發表學術不端行為的論文是一個不多的事件，只有0.02%的出版物[2]，但是它的危害是嚴重的，會持續相當長的時間；且影響惡劣，制造和偽造不正確的信息，提供虛假數據來源，既浪費科研經費，又妨礙醫療和醫學技術的發展，對患者和消費者構成醫療風險。

論文的學術不端行為也直接影響作者的聲譽、信譽，浪費了有限的出版資源、浪費了編輯與審稿專家的寶貴時間，違反了學術的嚴謹性，侵害了期刊社的專有出版權，同時也損害了醫學期刊的聲譽與讀者的利益[3]。

1　醫學期刊學術不端行為的特點

學術不端行為涉及到學術活動的全過程，包括學術研究、學術出版、項目申報、成果鑒定、職稱評定、研究生培養等諸多環節。醫學期刊中學術不端行為由于其公開性、被傳播性，以及發表后雖被撤稿，發表申明，但因科學技術的發展，電子出版、優先發表的快速推送，網絡鏈接的強大，仍可能被多次引用，會引起一系列社會問題，使其與其它學術不端行為相比，后果更為嚴重，影響更惡劣。

1.1期刊論著類論文的學術不端行為

醫學期刊論文發表中學術不端可以大致分為5種情況：抄襲、數據偽造或篡改、違背醫學倫理學和學術道德、涉嫌欺詐、一稿多投[4]。在醫學期刊的不同欄目中，學術不端行為的分布有差異。例如：醫學臨床類論著學術不端行為發生率較高，體現了作者目的性， 因大多數省市醫療衛生人員職稱晉升需要臨床類論著的發表，其它欄目形式的論文不能作為職稱答辯論文， 作者往往拔高資料來源，為了片面追求差異有統計學意義，擴大樣本量；只報道陽性率，回避陰性結果的報道[5]。

例如：我刊曾受理一篇有代表性的陰性結果報道的論文——“某鐵路局高速動車組集中空調冷凝水中嗜肺軍團菌污染現狀及分析”， 作者對 2014～2015年共采集的138份高速動車組集中空調冷凝水水樣按標準方法進行嗜肺軍團菌培養分離和鑒定。結果顯示：高速動車組集中空調冷凝水中均未檢出嗜肺軍團菌，合格率為100%。這就是一篇典型的陰性結果的報道，說明某鐵路局高速動車組集中空調冷凝水未受到嗜肺軍團菌的污染，但我刊仍給予了刊發，因為調查結果綜合表明采集風管積塵樣品較冷凝水樣品更具有監測代表意義，警示鐵路衛生主管部門應繼續加大對高速動車組集中空調系統監督監測，做到嚴防嚴控，以保證更有效地抑制軍團菌等致病菌的繁殖和傳播，減少人群感染或暴發的機率。還是應加強集中空調定期監測，以保障旅客健康和鐵路運輸生產安全。這篇論文刊登后，引起了專業人士的關注和良好的社會影響，單篇被引率很高，擴大了期刊和作者的影響力。

另有的作者盲目將2～3萬字其他作者的學位論文進行刪減，較容易拼湊成一篇3000～5000字的臨床類論著。有些研究生畢業從事工作后，因晉升需要，將學位論文摘抄后投稿，僅是病例來源換個單位，臨床資料來源、方法、結果和討論都源自學位論文。也有的基層醫療單位作者要求不高，只想投稿病例報告欄目。但就發表論文而言，對每一篇發表論文的基本要求都是一致的，數據真實可靠，論述完整，只將就診時間更改就再投稿，編輯是很容易辨識真偽的[6]。

1.2期刊綜述類論文的學術不端行為

目前高校一般要求研究生必須在核心期刊發表論文方可畢業，于是畢業生畢業前倉促投稿，往往在數據庫檢索出相關專業文獻，摘抄摘要拼湊成一篇論文，以綜述的形式投稿。我們期刊一般拒絕研究生的綜述，拒絕在綜述領域沒有發表過論文的作者的綜述，即一般拒絕自由投稿的綜述。綜述的撰寫水準一般要求較高，是作者對一個領域的獨特見解，需要作者的專業沉淀，需成為這一領域的專家、學科帶頭人，具有專業學科的引領力。切忌抄襲、拼湊的綜述，杜絕毫無信息情報價值、學術交流價值和科研指導價值的綜述刊登。

1.3作者署名的學術不端行為

一般醫學研究類論文，存在學術不端行為的稿件，往往為一位作者，例如：一個規模較大的研究，比如隨機試驗，需要投入大量人力、物力才能完成的研究，作者只有一位，這種情況很不正常。一般規模較小的醫院，科研經費一般不充足，疑難病例或病情比較重的病例不常見，如果出現與實際情況不匹配，那么該篇論文應重點審核[7]。

有時作者所從事的工作領域與所研究的專業領域不一致，也不正常；另外，集體作弊的行為也時有發生。

2　醫學期刊中學術不端行為的原因分析

2.1科研環境因素

醫學科技的進步使學術不端行為急劇升高，文本格式轉化為電子版本、期刊的在線存取、電子期刊、查重軟件的時間滯后性等，為學術不端行為提供便利；有些醫藥代表以為醫生發表論文來獲取利益，使學術不端行為泛濫[8]；不法的論文發表中介機構急劇增多；同行醫學期刊競爭日益加劇；有的醫療單位發表論文與績效獎掛鉤，使有的醫生拼湊論文，憑空造文。

2.2作者因素

有些作者不了解、不重視而忽略了醫務工作者必須遵循的倫理學法則；有些作者不了解論文在發表前必須要經過學術不端檢測，為了職稱晉升的需要寫論文，為達到醫學期刊的要求，使論文能順利通過審核，隨意增設對照組、虛報病例數、篡改數據(追求大樣本量，為了統計學處理的結果有差異)、未取得受試者知情同意的也寫上已取得等，只為了論文能刊登。有些則是喪失了基本的職業道德操守，只考慮自己的工作需要，沒有征求受試者的知情同意，不考慮受試者的利益；甚至惡意造假、剽竊他人成果等。

2.3復雜的社會因素

首先是人才考核機制不完善，科技期刊的評價體系不完善——影響因子的高低變成了論文答辯、評定職稱和科研資助的標準，因此就出現了知名教授、學科帶頭人等論文造假的現象，期刊級別越高，造假作者的層次越高；科研論文中存在利益輸送，導致導師在學生的成果上署名，領導在下屬的成果上署名，集體成果的署名等。

3　醫學期刊中學術不端行為的防范策略

學術不端行為的范圍可以從簡單的不誠信延伸至一個嚴重的社會問題，處罰取決于問題的嚴重性，范圍從論文發表后的道歉信到刑事指控。國際上許多學術期刊針對不同程度或類型的不端行為，設置了更正、撤銷及表達關注(expression of concern)欄目[9]，這只能提醒讀者發表的該項研究不再是科學的有效的或值得信賴的，但是有些問題是無法彌補的，比如一篇在1994年在《自然》雜志上發表并被撤稿的論文，在隨后的19年中被引用了255次[10]。學術不端行為的防范措施最重要的是致力于構建系統，可以預防、檢測，減少錯誤發生時的影響。全球出版倫理委員會處理學術不端行為流程圖給出了一系列直觀、詳實、可操作性強的解決方案，可供醫學期刊編輯參考[11]。

學術態度與學術不端行為息息相關，如果醫學期刊編輯態度容忍，學術不端行為即會泛濫。因此，編輯要增強責任意識，提高甄別學術不端行為的能力，對學術不端行為零容忍。

3.1作者單位證明

對于學術不端論文的甄別貫穿于審稿的整個流程，首先需要作者單位出具證明，證明論文“研究屬實，數據真實，作者署名無爭議，無一稿多投”，請作者單位先審核、把關。對作者、作者單位及科室與該項研究是否匹配進行初步的判斷，如果單一作者開展一項比較復雜的研究，或規模較小的醫院開展一項不匹配的研究，或作者從事的領域與論文研究的領域不同，都提示存在學術不端行為。

3.2利用查重軟件篩選論文

接受投稿后利用多個查重軟件進行查重，可起到互補作用，以免遺漏，Google和百度搜索引擎是不可缺少的，因為有些學位論文在有的數據庫檢索不到，新近發表的論文在數據庫中也檢索不到(一般論文在發表后4個月左右才能檢索到)[12]。

3.3同行專家審稿

僅依靠查重工具來判斷學術不端行為是遠遠不夠的，更重要的是依靠審稿專家據專業分析而做出的定論。從論文的標題，到論文的參考文獻，都可以發現作者的專業背景與論文所述的匹配度。文題不符，有明顯的抄襲、拼湊傾向；對醫學科研設計是否合理，病例的入選標準和排除標準等是否明確；隨訪時間是否合理；統計學方法是否準確；結果中數據是否正確；統計學分析結果是否合理；論文的討論內容是否突出了主題；參考文獻引用是否準確等進行推斷。

3.4 編輯的合理溝通

有時編輯與作者的聯系溝通過程中，也可發現學術不端行為，例如：作者無法具體回復審稿專家意見，不能對審稿意見進行逐條修改并說明，或論文的修改人不在署名作者名單內。有學者報道，有53%的學術不端論文出自他人之手[13]，因此，編輯部應建立黑名單，對署名不實的作者，給予警告或退稿處理。

3.5引導作者對文獻的合理引用

防范學術不端行為的主要目的是糾正論述內容并確保其學術和研究的完整性，而非懲罰任何作者。每一位作者，在撰寫論文前，須遵循良好的、科學的寫作規則。應先復習相關專業學科的文獻，國內國外相關專業學科的報道，回顧專業背景，了解其專業學科現狀及前瞻動態[14]。

論文寫作中，應正確引用參考文獻，對于作者不甚了解適當的引用方法，編輯可引導作者引用適當的文獻，避免引起學術不端的建議：

1)遵循醫學倫理學和學術道德；

2)充裕的時間設計構思你的論文；

3)了解所在學科專業領域的工作現狀；

4)避免學科專業知識單一的復制粘貼；

5)引用之處注明來源文獻；

6)了解如何引用，以及何時引用，避免拼湊；

7)盡量引用近3～5年的公開發表的醫學專業文獻；

8)引用文獻準確；

9)避免一稿多投；

10)投稿之前使用查重工具自行檢測。

醫學期刊編輯和作者均需加強學習，提高醫學倫理道德意識和科學素養。作者要從論文研究設計伊始即遵循醫學倫理學的準則和法規，重視研究過程和研究結果的真實性、科學性和公正性[15]。編輯人員更要加強稿件審查，對不符合醫學倫理學準則的稿件以及學術不端的稿件堅決加以抵制，捍衛學術科研的真實與尊嚴，促進醫學科研誠信、營造良好的學術氛圍。

[1]科學技術部科研誠信建設辦公室. 科研誠信知識讀本[M]. 北京：科學技術出版社，2009.

[2]馮堅. 關于學術不端行為的定義[EB/OL]. http://my.opera.com/shp918/blog/academic.[2012-05-12].

[3]秦小川.《中醫學報》應用AMLC檢測結果分析和體會[J].中國科技期刊研究，2013,24(6)：1122～1125.

[4]常宏建，方玉東，陳越. 關于一稿多發界定的探析[J]. 中國科學基金，2012,(6)：339～344.

[5]Tamara Welshot. Springer : 如何防止學術造假與學術不端[EB/OL]. http://www.bookdao.com/article/65281/.[2014-02-08].

[6]苗妮. 撤銷120篇惡搞論文帶來的反思. 中國科學報[EB/OL]. http://www.360doc.com/content/14/0304/11/872587_357583432.shtml.[2014-05-06].

[7]李偉，陳新石，游蘇寧. 醫學期刊編輯在預防學術不端中的輔助作用[J]. 編輯學報，2012,24(3)：253～255.

[8]張小強，趙大良. 學位論文再次發表的版權與學術不端問題分析[J]. 編輯學報，2011,23(5)：377～379.

[9] Committee on Publication Ethics. Code of Conduct and Best Practice Guidelines for Journal Editors.[EB/OL]. http://publicationethtics.org/files/Code_of_conduct_for_journal_editors_editors_Mar//.pdf. [2012-02-18].

[10]Nature journals′policy on duplicate publication [EB/OL]. http://www.nature.com/authors/policies/duplicate/html.[2013-05-15].

[11]王晶，鐘紫紅. 全球出版倫理委員會流程圖對期刊編輯應對學術不端的啟示[J]. 中國科技期刊研究，2013,24(1)：11～15.

[12]徐海麗. 學術不端行為及其預防措施[J]. 中國科技期刊研究，2015,26(6)：545～551.

[13]Committee on Publication Ethics.Members[EB/OL].http:// publicationethtics.org/members.[2012-02-18].

[14]大渝網. 國際出版倫理委員會主席談科技期刊發展趨勢[EB/OL]. http://www.bookdao.com/article/65281/.[2011-10-19].

[15]Publications and retractions by year 1977-2012[EB/OL]. http://pmretract. heroku.com/byyear.[2012-05-25].

2016—05—27

萬美(1968—)，女，副研究員，編輯部主任，主要研究方向為醫學信息與醫學編輯學.

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1009-2714(2016)03-0143-04