關于高校教師科研工作量計算與考核的幾點思考

姜亦煒，韓宗銀，朱亞莉，陳傳鋒

(湖州師范學院 人文社科處，浙江 湖州 313000)

關于高校教師科研工作量計算與考核的幾點思考

姜亦煒，韓宗銀，朱亞莉，陳傳鋒

(湖州師范學院 人文社科處，浙江 湖州 313000)

在現行的大學排名中，科研評價是有量化指標的。在現行的教師職稱評審和崗位聘任中，科研要求也是有量化指標的。所以，教師的科研業績必須要量化。但是教師科研量化工作又存在著復雜性：科研時間投入的彈性大，科研成果顯現的滯后，教師工作角色的多樣化。所以本文認為要科學的進行科研工作量計算與考核，必須處理好科研工作定性與定量的矛盾，科研與教學切塊比例或當量換算的關系，教師科研業績分類與計算標準的問題，并根據各個學校的不同實際，選取公式模型轉換法或賦值績點法來進行教師工作量計算與考核。

科研工作量；計算；考核；思考

隨著國家與地方發展戰略的轉變，科研要求與競爭環境瞬息萬變，對高校科研體制機制更新提出了更高要求。因此，為了規范學校科研管理，充分調動二級學院科研管理與服務工作的主動性和教師從事科研的積極性，必須根據發展需求，高瞻遠矚，破立結合，根據教育部出臺的《高等學校科技分類評價指標體系及評價要點》，進一步完善并落實學校科研管理制度與政策文件，尤其要完善以創新和質量為導向的科研評價和考核制度，構建配套與激勵相結合、績效與獎勵相協調、教學與科研相促進的評價激勵制度，重點做好教學和科研等效評價；探索科技成果轉化和服務政策，提升學校服務創新驅動能力；探索建立適應于不同需求、形式多樣的協同發展模式。下面將以高校教師科研工作量化的必要性、復雜性、注意問題和計算方法四方面來作一探討。

一、 高校教師科研工作量化的必要性

在現行的大學排名中，科研評價是有量化指標的。在現行的教師職稱評審和崗位聘任中，科研要求也是有量化指標的。所以，教師的科研業績必須要量化。具體而言，可從以下幾個方面理解。

(一)為了綜合考核教師的教學、科研、服務地方等，需要計算科研工作量

高等院校教師和科研人員的工作任務，按其性質主要分為三類：教學、科研、服務地方，目前，教學工作一般都有一些明確的定量指標和折算課時數的辦法進行量化[1]，服務地方也有一定經費折算辦法來進行工作量計算，唯獨科研工作的量化涉及面大，量化指標復雜，難以確定。但是科研工作作為教師工作任務中的重要組成部分又必須有所衡量，并且只有綜合考慮教學、科研、服務地方三者的平衡，才能充分調動教師和科研人員的工作積極性、主動性和創造性。因此在高等院校科研管理中，如何對教職工的工作量進行科學量化，是一個非常重要的命題。

(二)為了按勞分配和付酬，需要計算科研工作量

科研作為教師智力勞動的體現，理應獲得相應的工資報酬[2])。但是由于科研工作的復雜性，不容易量化計算，所以為了體現按勞分配、多勞多得的分配方針，不至于使教師和科研人員收入分配不公平，必須要制定科研工作量的計算辦法，并盡量做到精細化、人性化。

(三)為了大學評估和排名，需要考核教師的科研工作量

綜觀現在的大學排名指標體系，科研指標是核心。科研指標不僅是剛性指標——具有顯著性、可量化，而且在某種程度上體現大學的實力。科研指標主要由項目、獲獎、論文、平臺等組成，這些科研指標上升了，大學排名也隨之上升。如何使科研指標上升關鍵在教師。教師做科研一方面當然有實現自我價值的需要，但更主要的一塊是科研獎勵和壓力，考核教師的科研工作量既體現了對教師科研工作的尊重與獎勵，也無形中給了教師一種科研的壓力。在這種“胡蘿卜加大棒”的政策下，是現階段調動教師科研積極性、提升學校科研實力、進而提高大學綜合排名的有效舉措。

二、 高校教師科研工作量化的復雜性

教師工作具有多元性，科研工作雖然重要，但只是教師工作的一部分。如何科學評價教師的工作，是非常復雜的。由于科研工作的復雜性，如何對教師的科研工作進行量化評價，更為復雜。具體而言，其復雜性至少包括如下幾個方面：

(一)科研工作時間投入的彈性大，不好量化計算

科研工作不像教學有一定的時數,可以定量衡量。教師進行科學研究,沒有絕對的時空限制,往往是見縫插針,時多時少,有時白天干,有時晚上干,有時白天晚上連續干；平時可以干,假期同樣可以干。而且不同的人員其工作效率也各不相同。這種時空和效率等方面的彈性給科研工作定量的考核帶來很大的困難[3]。

(二)科研工作成果顯現的滯后性，不好量化計算

一般來說,工作量與其相應的績效成正比。要有一個好的科研成果必然投入大量的精力，但是由于科研工作的復雜特征，成果顯現存在滯后性，當年統計的科研成果，可能是前二年、甚至前幾年工作投入的結果。在考核一年的科研工作量時,其績效往往當年尚未表現出來。因此如何建立工作量和績效之間的關系是工作量考核中的一個難題。

(三)科研工作內容的復雜性，不好量化計算

科研工作內容復雜，按科研工作性質不同，可分為基礎研究、應用研究、開發研究等；按照科研課題來源不同，可分為國家級、省部級、市廳級、校級等；按照科研經費數量不同，可分為文科、理科、工科、醫科、農科等；按照科研成果去向不同，可分為雜志社、出版社、領導決策、部門采納、學術會議等；按照成果轉化效益不同，又有經濟效益、社會效益；近期效益、長遠效益之分。在這種情況下,單一地用一個科研考核指標去考核各類性質的科研工作，顯然是不全面,不科學的。因此,科研人員的工作量是由多種因素和指標綜合表征的內容[3],在進行定量考核時,必須考慮到這種多樣性,使之對從事不同類型研究的人及其具有不同來源的課題都具有可比性。

(四)教師工作角色的多樣性，不具可比性，不好量化比較

高校既是教育單位,又是研究機構，同時還肩負著服務地方，文化傳承等功能，高校教師,往往既承擔教學任務,又承擔科研任務,還有服務、管理、創新方面的工作。在這些不同的工作中，他們同時扮演著與之相應的不同角色，不同角色的工作量不具可比性，這給高校科研工作量考核帶來很大的難題。因此,在對人員進行科研工作量考核時,必須平衡不同角色之間的關系，科學、合理地處理好教學、育人、科研、服務地方的相互關系,解決好教學工作量與科研工作量相互比較和等值換算的問題，這是教師科研工作量計算和考核面臨的又一個難題。

三、科研工作量計算與考核要注意的問題

盡管存在以上問題和困境，許多高校仍在對教師的科研工作進行量化考核。特此，在教師科研工作量計算與考核過程中，提出以下需要注意的問題：

(一)處理好科研工作定性與定量的矛盾

在進行科研工作量計算與考核過程中，不能片面追求科研成果的數量而輕視質量，這樣容易引發科研人員和教師“多出成果，快出成果”而忽視成果質量，導致教師“為名為利”而做學問的浮躁風氣，以致急功近利，粗制濫造，出現東拼西湊的科研成果[4]。科研工作量的計算與考核是高校的一根指揮棒，它將直接影響高校的科研導向，它指向的是多出高質量的基礎理論研究成果和為地方經濟社會發展起理論支撐及應用服務的研究成果。

(二)處理好科研與教學切塊比例或當量換算的關系

科研工作量與教學工作量如何進行等值換算與互換？這一直是困擾高校教師科研工作量考核的重大問題之一。2000 年 6 月，中組部、國家人事部和教育部聯合頒發《關于深化高等學校人事制度改革的實施意見》，要求“將教職工的工資收入與崗位職責、工作業績、實際貢獻以及知識、技術、成果轉化中產生的社會效益和經濟效益等直接掛鉤，向優秀人才和關鍵崗位傾斜，充分發揮工資的激勵功能。逐步形成按教學、科研、服務地方等工作需要設置崗位，按崗聘任的競爭機制。”第一次明確體現了科研工作在教職工工資體系中的重要地位，為我們具體執行教學、科研的切塊比例提供了依據。在具體做法上，由于各個高校的實際情況不同，有教學為主型大學，教學科研并重型大學，科研為主型大學等，所以在切塊比例上也存在不同，如浙江農林大學按照教學與科研7:3的比例劃分，具體以多少比例為宜，根據國家教育部的規定，高校應以70%的時間完成教學和30%的時間從事科研和其他工作，而對高校專職科研人員，則要求有70%的時間從事科研工作和以30%的時間從事教學和其他工作[5]。參照上述標準，各大學因校而異，但是基本可以判斷教師在完成教學任務的同時，還要相應完成15%～20%的科研工作量，那么在切塊時也可以考慮，教學:科研:其它工作=7:2:1的比例。

也有的高校以另一種形式實現教學與科研的互動，即當量換算，如西安石油大學按照統一標準、統一量化，設立統一的量綱標準，即單位標準學時。將科研積分超出部分折算為標準學時，具體折算辦法為一個科研積分等同于四個課時。蘇州大學亦把科研工作量的計算與教學工作量的標準統一起來，做到科研工作量與教學工作量同等對待。但是最終到底是多少科研工作量折合多少課時，就成為我們需要研究的問題。一般應包括對勞動價值的有效比對與正確估量，以及學校自身財力的考量。湖州師范學院按照一個科研當量分折算72課時的辦法，具體而言，相當于一個科研當量分等于一篇北大核心期刊論文分，而72課時大致等于一學期的兩門課的教學工作量。

(三)處理好教師科研業績分類與計算標準的問題

科研業績分類與計算標準問題主要涉及到的是，教師的哪些科研工作可以計算工作量、以什么分值作為標準計算工作量，如寧波大學將科研業績分為五類：科研項目工作量、科研成果工作量、科研成果應用推廣工作量、重點學科與學位點建設工作量、科研創新平臺建設工作量等。*據《寧波大學寧波大學科研工作量計算辦法》2008年版匯總。而浙江農林大學則將科研業績分為六類：科研項目，學術論文，學術著作，科研獎勵，專利、品種、標準、成果登記等知識產權，以及科技平臺等*據《浙江農林大學科研業績點核算辦法(試行)》2012年版匯總。。浙江師范大學也將科研業績分為六類，分別為：公開出版發行的學術性刊物上發表的學術論文；公開出版的著作(專著、編著、譯著、教材、論文集等)；通過主管部門鑒定或評審的科研成果、獲得的各類科研成果獎勵；國家、省(部委)、廳(局)、校(市)級立項的科研課題；各級縱向科研經費、各類橫向課題進校科研經費、技術轉讓費等；各類專利、音樂美術作品、體育競賽獲獎等*據《浙江師范大學科研工作量計算辦法(試行)》2003年版匯總。。歸納來看，教師科研業績分類共性的主要方面包括以下四個大類：一是科研項目，二是科研成果，三是科研平臺，四是科研成果推廣與服務地方。學科建設工作是否納入科研工作量尚存爭議。

四、高校教師科研工作量的計算方法

綜合目前高校出臺的教師科研工作量計算辦法，結合中國知網發表的有關教師科研工作量計算辦法的研究文獻，可歸納為以下幾種方法：

(一)通過公式或模型轉換計算

第一 ，不同指標的計算權重。

在科研工作量的計算中，一個首要的問題就是確定納入科研工作量計算的指標及其權重。不同高校各不相同，下面以福州大學和武漢水利電力學院為例作一說明。

福州大學根據高校科研工作的特點和其學校實際情況，將科研工作量指標體系設立了 4 個一級指標，分別為科技項目、科技成果、科技平臺和學術交流，在一級指標體系基礎上又設立了 6 個二級指標，分別為科技項目、科技論著、獲獎成果、知識產權、平臺建設、學術會議。按照科研投入和科研產出 1:1設立權重系數[1]。

武漢水利電力學院將教師科研工作量分為兩部分：教師科研工作量與教師科研業績工作量。教師科研工作量主要指教師考核期內所承擔的科研項目所算得的科研工作量，其系數由科研經費數，科研項目類別系數(如國家、部、省級)，科研項目技術難度系數，職稱系數，科研人員專兼職系數等共同構成。教師科研業績工作量指教師科研工作獲得的成果如何折算成工作量，其系數由研究任務考核值，科研專著考核值，科技論文考核值，鑒定科技成果考核值，獲獎科技成果考核值，專利成果考核值，研究效益考核值，職稱折算系數等共同構成[8]。

第二，計算公式。

確定了可納入科研工作量計算的指標及其權重之后，接下來就是怎么計算的問題。下面再以福州大學和武漢水利電力學院為例作一說明。

福州大學設計的科研工作量相關指標體系及其不同指標分值如下圖，其計算公式如下：

P1=(X1/∑X1)*50%+(x2/∑X2)*42%+(x3/∑x3)*6%+(x4/∑x4)*2%其中：Xi為各單位的各項指標分值；∑Xi為各單位各項指標分值總量；Pi為各單位科研工作量占全校研技工作量比例數。

賦值方面按照如下標準：①一級指標科技項目類(權重50%)，其中項目類別K1按照自然基礎類15，自然應用類10，社科應用類10，社科基礎類3點數計算；項目類別K2按照國家級45，省部級及以下25，然后按經費計算。②一級指標科技成果類(權重42%)，其中Nature、Science、Cell期刊2000，一區、中國社會科學、SCIE收錄論文的被他引頻次第一名期刊100；二區、SCIE收錄論文的被他引頻次第二名期刊40；三區、人大全文轉載、SSCI、SCIE收錄論文的被他引頻次第三名期刊20；四區、EI、社科權威期刊、國家一級期刊10；獲獎成果國家級一等獎5000；獲獎成果國家級二等獎2000；省部級獎勵重大貢獻到三等獎1500-200；知識產權國外專利100；知識產權發明專利30；知識產權實用新型等10。③科技平臺建設(權重6%)，其中國家級3000；部級1000；省級500；廳級300。④學術交流類，其中國際會議500，全國會議100。

武漢水利電力學院將教師科研工作量分為兩個部分：教師科研工作量與教師科研業績工作量，先給每個指標賦值，然后建立模型加以計算。

教師科研工作量計算模型：

上式中：Xi——計算科研經費數

K1—第i項科研項目來源系數；K2—第i項科研項目類別系數；

K3—第i項科研項目技術難度系數；K4—第i項科研項目所屬學科系數

K5—職稱系數；K6—科研人員專兼職系數；

K7—第i項科研項目成員承擔任務系數；K8—第i項科研項目任務完成情況系數；

KRT—科研工作量與教學工作量折算系數

教師科研業績工作量模型：

W=J1W1+[J2W2+J3W3+J4W4+J5W5+J6W6+J7W7]·Z

J1-J7:—為指標當量化處理系數；W1—研究任務考核值；

W2—科研專著考核值；W3—科技論文考核值；

W4—鑒定科技成果考核值；W5—獲獎科技成果考核值；

W6—專利成果考核值；W7—研究效益考核值；

Z—職稱折算系數

(二)通過賦值績點直接計算

通過對科研指標賦值績點計算教師的科研工作量，不同高校的做法也不一樣，下面以北京體育大學、常熟理工學院等為例略作說明。

北京體育大學將科研定量化考核評分內容確定為學術論文、學術著作、科研立項、經驗收的科研項目、科研經費、科研獲獎、國家專利、成果轉讓等8 大項32 小項，按照固定賦值績點直接計算，其具體的計分方法與計分標準如下[9]：第一、學術論文類①SCI、SSCI每篇300分；②國內核心刊物、國外其他學術刊物每篇80分；③國際學術會議論文集每篇60分；④國內學術論文集、一般刊物每篇40分。第二、學術著作與教材類①外文版學術著作每萬字40分；②中文版學術著作每萬字30分；③中文版編譯著、正式出版教材每萬字20分；④校內自用教材每萬字10分；⑤著作主編每萬字4～5分。第三、科研立項①國家級重點項目250分；②國家級一般項目200分；③省部級重點項目150分；④省部級一般項目100分；⑤省部級單項課題80分；⑥校級課題80分。第四、經驗收的科研項目類，其按照結題了的各類項目再給予同第三的等值分數。第五、科研經費類，按進入學校財務并在科研處備案的，以每萬元20分計。第六、科研獲獎類①國家級1～3等獎每項600～900分；②省部級1～3等獎350～550分；③一級學會1-3等獎200-300分；④二級學會1～3等獎100～130分；⑤校級1～3等獎100～130分。第七、國家專利類按照發明型專利/實用新型200～300分。第八、成果轉讓類按照經濟效益每十萬元100分。

常熟理工學院也是采取了固定賦值績點直接計算，它的計算辦法的貢獻在于，對藝術設計作品的細化工作量計算，這有效地提升了藝術類教師的科研積極性，并讓科研管理部門有章可循，其具體做法為：第一、獲獎類按照①國家美展5000分；②全國美展1000分；③國家級專業協會舉辦的各種展覽，國家級協會學會個人演唱會400分；④省一級宣傳部、文化廳、省級協會等主辦的省級美展、學會展演200分；⑤市級比賽、演唱會、作品展100分。第二、舉辦個展類按照①國家級美術館、博物館舉辦個人藝術作品展、國家級協會個人演唱會300分；②省級美術館、博物館舉辦個人藝術作品展、省級協會學會個人演唱會100分；③市級個人演唱會、作品展50分；④校級個人演唱會、作品展25分。第三、作品收藏類按照①國家級博物館收藏500分；②省級博物館收藏250分。

此外，安徽大學也是按照對科研指標固定賦值績點直接計算，其區別是特別強調了結題驗收方面的權重，科研項目分=∑科研項目經費分+∑科研項目驗收分。

五、結 語

高校教師科研工作量計算與考核工作，牽涉面廣，影響因素復雜。本文只是對這一問題的初步探討，還有待進一步的完善。但是在研究過程中還是收獲了以下幾點體會：第一，必須要因校制宜、分類指導。各個高校要根據自己不同的辦學目標來制定切實可行的工作量計算與考核辦法，要保持教學、科研和服務地方三方面的平衡，從而產出一流的成果，一流的服務，一流的人才。第二、各高校在建立自己的科研工作量計算與考核辦法時，要考慮時效性與穩定性之間的平衡，既要確保制度在一定時間內的穩定，也要根據環境的變化，適時對政策進行調整，與時俱進，并且在調整考核辦法時應銜接國家的相關政策。第三、高校還要注意科研工作量計算與考核工作的局限性，及時糾正考核結果與實際績效存在的偏差[10]。為此，高校要綜合運用定量與定性的科研計算與考核方法對教師科研成果進行客觀的衡量，以期為教師營造公平良好的科研氛圍。

[1]陳麗貞.高校科研工作量計算辦法科學化研究.[J].創新與創業教育，2015(4).

[2]唐之學.高校科研工作量的理論分析和計算初探.[J].上海高教研究，1987(3).

[3]寧宣熙.高校教師科研工作量考核方法研究.[J].南京航空航天大學學報，1994(11).

[4]胡小勇.加大科研獎勵力度激發教師科研興趣.[J].九江職業技術學院學報，2007(2).

[5]周文霞.美國高校教師教學與科研工作量狀況的研究.[J].中國人力資源開發,2005(5).

[6]彭方.高等學校績效工資改革研究——以M學院為例[D].西安：西安石油大學碩士論文,2014.

[7]蘇力.我國高校教師科研業績評價有效性的研究[D].蘇州：蘇州大學，2004.

[8]靳希.高校教師科研工作量的量化探索[J].高等教育研究，1993(1).

[9]王凱珍. 北京體育大學科研定量化考核及科研工作量計算方法的研究[J].北京體育大學學報，2001(3).

[10]史萬兵 楊慧.高等學校教師科研績效評價方法研究[J].高教探索，2014(6).

Reflections on the Calculation and Assessment of Scientific Research Workload of University Teachers

JIANG Yi-wei,HAN Zong-yin,ZHU Yali,CHEN Chuan-feng

(Department of Humanities and Social Sciences, Huzhou University, Huzhou 313000, China)

In the current ranking of universities, the evaluation of scientific research is a quantitative indicator. In the current evaluation of teachers’ professional titles and job appointments, the scientific research requirement is also a quantitative indicator. Therefore, the teacher's scientific research results must be quantified. But the quantitative work of teachers' scientific research is quite complicated, for instance, the scientific research time is flexible, the research results lag behind, the roles of teachers are diversified. So, this paper argues that in the calculation and assessment of scientific research workload, we must deal with the problems such as the contradiction between qualitative and quantitative analysis of research work, the relationship between the ratio of research and teaching and the equivalent conversion, the classification and calculation standard of teachers' scientific research achievement, and then select formula model conversion method or assignment grade point method to calculate and assess teachers' workload according to the different practice of each university.

scientific research workload；calculation；assessment；reflection

2016-09-20

姜亦煒，碩士，助理研究員，從事科研管理研究。

G647

A

1009-1734(2016)12-0075-06