自主創新行為對高新技術企業績效影響研究
——基于探索式自主創新與利用式自主創新視角

余 彬 朱艷陽

(湖北文理學院管理學院,湖北 襄陽 441053)

自主創新幫助企業突破競爭者的技術壁壘，將對企業未來的發展進程至關重要。本文從剖析自主創新概念入手從不同角度研究自主創新行為對高新技術企業績效的影響，以為企業指點迷津。

1 研究綜述

盡管“探索式自主創新”、“利用式自主創新”是新的概念，但仍能從先前學者所提的“探索式創新”與“利用式創新”相關文獻中搜索到可能與本文有關聯的內容。

海外方面，March(1991)認為探索式創新是一種幅度較大的創新行為，旨在挖掘新的發展路徑；利用式創新是一種幅度較小的創新行為，旨在對現狀進行微調。Benner、Tushman(2002)以及Jansen、Van Den Bosch和 Volberda(2006)認為探索式創新傾向于創造與獲取新知識以脫離企業當前的知識基礎，他們將利用式創新看作是企業基于現有知識進行有關的整合、改進、強化。Crossan、Lane與White(1999)發現企業確實存在探索式創新和利用式創新，且二者皆有效促進企業朝良好方面發展。不過學者對該領域的討論也有分歧。Jay、Ebben、Alec(2005)，Smith、Gupta、Shalley(2006)以及J.M.、Raisch、Birkinshaw(2008)的研究表明兩種創新雖具有雙元結構但并不相容，甚至可能與企業承襲的理念模式和組織運營程序背道而馳。Hamel與Prahalad(1994)表示過度進行探索式創新可能導致企業無法正常吸收與利用創新成果，從而產生創新困境效應。

國內方面，吳瓊(2012)補充認為企業可能受到生命周期的影響，在不同生命周期階段進行探索式創新、利用式創新將有不同表現。林秋月、王文平、王嬌俐(2010)的研究表明，探索式創新具有較強的系統性，易使企業不愛跟外部交流與切磋，以致探索式創新的可分解能力不足。利用式創新的可分解能力較強，企業之間有靈活的交流方式，但這可能導致企業惰于在市場上搜索新的伙伴從而在一定程度上限制企業的創新潛力。曾德明、張丹丹、文金艷(2015)認同企業開發新市場不得不脫離或超越現有的知識，通過各種渠道更新自身的知識庫，正基于此，企業需要運用外部異質性的創新資源來補充企業內部的已有資源，必要時企業可以通過與其他擁有不同技術背景的組織相互合作。

2 新概念的提出

筆者經過研究典型的創新案例，發現從知識管理的角度可將自主創新分為“探索式自主創新”和“利用式自主創新”。前者是指通過獲取全新知識、超越現有知識而實現技術突破、新市場開拓、綜合性知識集成的活動。后者是指通過對現有知識進行提煉、強化與整合而實現技術改進與完善、已有市場的滲透、集中于某一環節的知識集成創新的活動。

細分概念有以下原因：一是組織資源有局限性。很多高新技術企業自身可能不具備同時進行兩種自主創新的能力，因此企業可能只需滿足其中一種方式的自主創新便可實現創新目標。二是組織經營有擇優性。若企業不細分自主創新，便可能混淆兩種自主創新各自所需的資源，從而導致資源與創新不相匹配。三是通過細分概念有助于明晰兩個子概念的關系，為學術界在創新道路上提供新的探索點和思路。

3 理論與假設

盡管本文新概念屬首次提出，但依然可借鑒與之相近的“探索式創新”與“利用式創新”的有關研究。Auh，Menguc發現探索式創新和利用式創新對效果、效率指標幾乎同時顯示出了顯著的正向影響。Menguc，Auh利用綜合績效指標進一步確定了這兩類創新對企業的整體績效均有明顯的正向影響。

李憶與司有和(2008)發現企業的保守態度會影響區分效率與效果、長期績效與短期績效的精確性，所以鑒于相近的研究做法，筆者也只能概括性地計算出企業的整體績效。另外，創新對企業績效的影響都是以創新行為來體現的，因此此處自主創新對企業的影響也主要是通過探索式自主創新行為與利用式自主創新行為來研究。綜上，筆者提出以下假設：

H1：自主創新行為對企業績效有正向影響

H2：探索式自主創新行為對企業績效有正向影響

H3：利用式自主創新行為對企業績效有正向影響

4 變量設計與檢驗

本研究涉及“探索式自主創新行為”、“利用式自主創新行為”、“企業績效”三種變量，且由于問卷多為主觀回答，所以本文最終決定利用Likert五點式主觀量表來測試自變量、因變量、調節變量之間的關系。

以前文所提出的概念為基礎設計探索式自主創新行為與利用式自主創新行為所包含的變量內容如表1所示。另據Atuahene-Gima(1995)的結論可知高新技術企業績效應包含“市場績效”與“項目績效”。前者指企業新產品的市場占有率、銷售收入以及盈利能力等短期內財務指標。后者指企業新產品的成本控制效能，以及是否能為公司開辟新市場創造機會。此外，本文結合Malik & M. Kotabe(2009)的測量方法，注重新產品技術對新產品創新、現有產品的改進、銷售、利潤增長和市場份額的影響，故本研究最終確定量表采用如表2所示條目。

表1 探索式自主創新行為與利用式自主創新行為的測量條目

表2 企業績效的測量條目

本研究發放200份，祛除明顯不符合要求作答的無效問卷，最終以39%的有效回收率獲得78份問卷。非回應偏差分析結果顯示調研企業中非回應偏差問題尚在可容忍范圍內。使用SPSS19.0對問卷進行效度與信度分析，結果顯示自主創新行為問卷確可包含“探索式自主創新行為”和“利用式自主創新行為”兩個維度。再結合回歸分析與相關性分析，結果將有助于我們進一步了解探索式自主創新行為與利用式自主創新行為對企業績效到底有何種影響。相關數據見表3與表4。

表3 回歸系數顯著性檢驗

表4 探索式自主創新行為、利用式自主創新行為與企業績效的相關性分析

回歸系數顯著性檢驗的結果顯示，自主創新行為的標準回歸系數超過0.7，達到顯著，即自主創新行為對企業績效有顯著的積極影響，H1得到驗證。相關性分析中主要相關系數都在0.7左右，結果表明：探索式自主創新行為與企業績效之間存在十分顯著的正相關，H2得到驗證；利用式自主創新行為與企業績效之間存在較強的正相關，H3得到驗證。

5 結果與討論

根據以上研究，本文所采集的78家企業的樣本數據最終成功檢驗了探索式自主創新、利用式自主創新與企業發績效關系的理論模型。最后所得出的測試結果與Atuahene-Gima & Murray(2007)的研究相一致，也與本文先前的模型預期相吻合，即探索式自主創新行為、利用式自主創新行為與高新技術企業新產品開發績效之間確實存在顯著的正相關關系。該結果進一步表明企業應當根據自身需求來合理配置資源，選擇進行兩類的創新活動，這樣高新技術企業的績效就會得到相應提升。

針對以上結果，從政府角度出發，建設綠色信貸通道、提供稅收優惠能夠激發高新技術企業進行探索式自主創新的自信心。從企業角度來看，提高自身市場地位能力、優化組織結構、建設共享平臺可以幫助高新技術企業進行更方便的利用式自主創新。

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