水利水電工程建設的變更索賠探討

□李國興（河南省水利第二工程局）

水利水電工程建設的變更索賠探討

□李國興（河南省水利第二工程局）

合同是工程施工過程中雙方爭執解決的依據，水利水電工程項目合同管理貫穿于合同簽訂、履行、終結直至歸檔的全過程，熟悉合同條件和合同內容，對合同管理進行超前規劃，結合施工組織設計和技術方案等進行合同管理，通過分析研究，做好變更索賠管理工作，可在一定程度上為全面完成合同責任和實現項目管理目標提供有力的保障。

合同管理；工程變更；工程索賠

1　引言

在水利水電工程建設中，合同管理至關重要，而合同管理中牽涉到的變更及索賠更是尤為重要，這就從根本上要求合同管理人員應熟悉合同條件、合同內容，熟悉各種法律法規、規章制度，要對合同管理進行超前規劃，結合施工組織設計、施工技術方案等進行合同管理，通過合同的簽訂、合同實施控制等工作，全面完成合同責任，保證建設工程項目目標的實現。

2　合同管理組織

合同是工程施工過程中雙方爭執解決的依據，項目合同管理必須有專職的機構或人員負責，具體負責施工項目的合同管理工作。負責合同管理的人員必須熟悉與合同相關的法律、法規，精通合同條款，對工程環境有全面的了解，有合同管理經驗。

3　合同變更

3.1原始資料的收集及報告和行文制度

工程的原始資料都是在合同的實施過程中產生的，是由施工各方人員提供的。合同管理人員必須及時收集整理各種合同資料和相關的工程資料，并妥善保存。項目部與監理、業主等相關單位之間的溝通都應以書面形式進行，工程施工過程中發生的特殊情況及其處理的書面文件應有書面記錄，并由監理工程師簽署。工程施工中所有涉及雙方的工程活動、事件、協商意見、請示、指示等都應有書面記錄，并建立文件臺賬，要有文件簽收依據，為工程索賠等方面提供保障。

3.2合同變更管理

合同變更是在履行合同項目的過程中，由于實施條件或相關因素的變化，而依法對原來的合同進行的修改、訂正、刪除或補充。工程變更是在工程項目實施過程中，由于業主要求、項目環境、施工因素或其他原因而對工程項目的任何部分所采用的形式上的、質量要求上、工程數量等方面的改變。

3.3變更控制原則

對工程的變更要有預控能力，要有防患于未然的措施。在施工過程中，要仔細研究圖紙，深刻領會設計和業主意圖，根據相關因素，當發現有些項目最終需要變更時，應盡快提出，越早越好，經協商書面確認后實施。

工程變更會對項目的質量、進度、費用等產生較大影響，這就需要對多方面進行評估，根據評估情況，分析變更所帶來的各種風險，同時制定風險變更處理措施，對變更實施過程進行監控，對變更實施效果進行評估，發現異常，及時匯報調整。

3.4變更控制工作流程

當對施工項目有變更意向后，要及時向監理部提交變更申請，由監理工程師和業主批準后，及時實施變更。變更報告的提出必須有變更的原因和依據，明確變更的內容及范圍、變更引起的合同總價的增加或減少、變更引起的合同工期提前或縮短，提交變更審查所需要的附件和計算資料等。

3.5變更的控制

3.5.1指令變更

指令變更是指由監理和業主下達變更令后進行的變更。指令變更的原因如果不是施工方責任，項目部要及時就變更所造成的費用增加和損失提交書面報告，由監理和業主書面簽認。如果暫時不能簽認，要做好文件臺賬，為最終結算提供依據。

3.5.2推定變更

3.5.2.1業主要求的修改與變動

在工程實施過程中，業主對原來的技術要求進行修改與變動，但未下變更通知，合同簽訂后，國家新頒布了技術規范或施工管理規定，要求高于原合同標準，可歸為業主要求的修改。

3.5.2.2業主的不適當拒絕

施工過程中，業主認為施工單位用于工程上的材料或施工方法不符合施工技術規范的要求，拒絕該方法或材料的使用，可事后證明業主的認識是錯誤的，因此造成的施工單位花費額外費用，則有權得到賠償。

3.5.2.3干擾和影響了正常的施工程序

業主的行為實質上影響到施工單位的正常施工程序，造成施工單位的生產效率降低，工程成本增加，人員機械停工、窩工，施工單位有權得到相應的補償。

3.5.2.4圖紙與技術規范中的缺陷

因圖紙和技術規范出現缺陷導致工程質量缺陷，由此造成的工程費用增加，施工單位有權得到相應的補償。

3.5.2.5工作實施的不可能

當合同要求的工作實際上根本無法實現，但施工單位已簽訂合同時，施工單位應自行承擔風險。但施工單位可以從另一方面去證明，從法律和工程意義上看，業主提供的技術規范和圖紙所要求的工作是不可行的，并且在簽訂合同時施工單位完全不知道或無法合理預料到，這種風險應由業主承擔。

4　工期延期管理

工期延期是非施工單位原因造成的，主要有以下幾種情況：工程發生變更造成的額外或附加的工作，不可抗力事件的發生，異常惡劣氣候條件，非施工單位原因一周內因停水停電導致停工累計超過8h，業主未按合同的約定及時提供圖紙和開工條件施工條件不到位，業主未按合同約定日期支付工程預付款和進度款致使工程不能正常實施等。發生工期延期，施工單位可在合同約定的期限內提出工程延期申請，并附申請延期的詳細資料和證明材料，經監理工程師書面批準，合理延長工期。

5　索賠管理

5.1確定索賠目標

索賠要有一定的目標，并對能否達到預期目標進行分析，看實現目標的可能性有多大，從而對預期索賠目標進行分解，從易到難逐個解決。

5.2索賠戰略分析

施工單位的經營戰略理念直接制約著索賠的策略和計劃，對索賠的要求和解決的方法起著決定作用。目前的工程施工中，很多索賠都是最后一下子解決，這對項目索賠最為不利。因為此時索賠款項很大，不利于索賠。最好能在施工過程中，仔細分析研究相關資料，準備充分的索賠理由和證明材料，將一些理由充分的單項索賠盡早逐一解決，這樣會減小最后的索賠壓力。

5.3索賠種類

索賠種類很多，主要包含有延期發出圖紙引起的索賠，惡劣的氣候條件導致的索賠，工程變更導致的索賠，以承包商之能力不可預見引起的索賠，外部環境而引起的索賠，監理或業主指令導致的索賠等。

5.4索賠策略

5.4.1索賠材料的收集

索賠材料的收集要及時、真實、全面并具有法律證明效率。在平時的工作中一定要做好原始資料的收集整理工作，有關索賠報告要及時上報，施工過程要有詳細記錄，合同管理與技術質量管理緊密結合，變更一定要有書面的文件。要注意收集整理氣象、物資、人員工資等一切與工程索賠相關的資料，為下一步索賠打好基礎。

5.4.2口頭變更指令的書面確認

在施工過程中監理工程師常用口頭形式指令工程變更，如果施工單位直接進行變更工程的施工，而不對口頭指令給以書面確認，一旦事后對方矢口否認，索賠將很難進行。所以對監理工程師的要求要及時書面確認，再去實施。

5.4.3索賠事由論證要充足

索賠報告提出后，附帶的證據資料、索賠計算及索賠論證一定得令人信服、經得起推敲。計算應只計算索賠事件引起的計劃外的附加開支，計價項目要具體，不能無限制過高，否則會使索賠長期得不到解決。

5.5索賠報告的編寫

索賠報告的闡述要求簡明扼要，說明問題。應概要地敘述索賠事件的發生日期與過程，施工單位為該索賠事件所付出的努力和附加開支，以及施工單位的具體索賠要求。索賠報告要說明索賠依據，這是索賠能否成立的關鍵。該部分的內容主要來自該工程的合同文件，并參照有關法律規定。施工單位的索賠要求有合同文件的支持，應直接引用合同中的相應條款。對于工期索賠，要明確延誤的工作是否位于網絡計劃的關鍵線路上，延誤的時間是否超過該工作的總時差。證明資料應翔實、充分，能夠有力地支持或證明索賠理由、索賠事件的影響和索賠的計算。不能出現“大概”、“大約”、“可能”等模棱兩可的詞語。

5.6索賠事件的記錄

事件發生時及發生過程中現場的實際狀況，導致現場人員、設備閑置及窩工的清單，對工期的延誤具體時間，對工程的損害程度，導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據，監理的簽證，工程受到干擾的詳細證明，事件發生的相應視頻圖片資料等要做好詳細記錄。

6　結語

水利水電工程項目合同管理貫穿于合同簽訂、履行、終結直至歸檔的全過程，而變更索賠是合同管理中的重要內容。在施工過程中，通過仔細分析研究，做好工程變更索賠，可以為實現項目管理目標提供有力的保障。

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1673-8853（2016）08-0109-02

2016-06-15

（責任編輯：趙鑫）

李國興（1976-），男，高級工程師，主要從事水利建設管理工作。