水利水電工程合同管理中變更索賠的風險研究

邰恩利

(遼寧省水利廳，沈陽 110000)

?

水利水電工程合同管理中變更索賠的風險研究

邰恩利

(遼寧省水利廳，沈陽 110000)

文章從水利水電工程合同管理的角度入手，分析變更索賠的產生原因，進而對合同管理各個階段中所存在的變更索賠風險進行分析，最后重點探討在合同管理中變更索賠風險的規避對策，期望能夠有助于提高水利水電工程合同管理的整體質量與水平。

水利水電工程；合同管理；變更索賠；風險

0 引 言

在水利水電工程項目的實施過程中，可能出現多種多樣的意外事件，但如何界定這些意外事件屬于變更還是屬于索賠，多存在非常大的難度，并且變更事項與索賠事項多同步出現。例如，設計變更導致工程量增加，并對水利水電工程原合同中所約定的工期產生影響，承包方在此情況下有權利向業主方提出延長工期的請求，進而產生工期變更索賠問題。從這一角度上來說，變更索賠是水利水電工程合同管理過程中非常關鍵性的環節之一，展開有關工程造價內容的分析是非常重要的。因此，深入探討分析工程建設期間的變更索賠問題，合理規避索賠風險，對提高水利水電工程合同管理質量，提高工程造價管理水平等均有非常重要的意義與價值。

1 變更索賠成因分析

在水利水電工程項目合同管理中，變更索賠的發生主要會受到外部環境、業主供應、技術條件、管理質量這幾個方面因素的影響。具體產生原因如下：

1.1 外部環境因素

外部環境因素主要包括施工現場地質、水文、氣象條件、不可抗力、三通一平、征地移民等。

1.2 業主供應因素

業主供應因素是施工圖紙、技術要求、主要建筑材料、大型施工設備、機電設備、專用器械、用水用電。

1.3 技術條件因素

技術條件因素是指招標設計文件、合同文件、商務文件、技術條文、設計變更(對工程量、工程項目的調整或對技術標準的修改)、施工圖文件、以及現場技術服務文件等。

1.4 管理質量因素

管理質量因素包括工程進度不符合要求、質量方面存在缺陷、標段施工干擾、低價中標、以及標外項目等。

2 變更索賠階段性風險

在水利水電工程中，合同管理按照工作流程可以劃分為工程準備→招標評標→合同簽訂→合同履行→竣工結算這幾個階段。在不同階段中所面臨的變更索賠風險有所不同，具體可以分析如下：

2.1 準備階段所面臨的變更索賠風險識別

本環節是工程合同管理的前提與基礎，若所編制的招標文件在內容上不夠精確與深入，工程合同擬定內容不夠細致與全面，此時可以說合同管理存在“先天性”缺陷，導致合同具體實施中潛在大量的變更索賠風險。

2.2 招評標階段所面臨的變更索賠風險識別

本環節作為決定工程合同管理整體水平的重要影響因素之一，關鍵在于面向工程項目潛在投標方的資質水平進行全面預審導致不符合工程施工要求的投標方進入招投標環節甚至中標，則將會對水利水電工程施工后期的進度、質量、乃至投資控制產生重要作用。

2.3 合同簽訂階段所面臨的變更索賠風險識別

在工程合同的簽訂階段中，合同雙方責任主體需要根據工程項目的建設要求，約定在工程建設中需要履行的相關事項，并以此作為合同管理工作開展的前提與依據。以招標文件實質性內容不變為基礎，利用合同談判這一契機，將評審環節中所發現的問題與不足用書面且規范的方式作出詳細解釋。

2.4 合同履行階段所面臨的變更索賠風險識別

在本階段中，以前環節中潛藏的風險多凸顯出來，若管理協調不佳，則還有可能加重風險程度。

2.5 驗收決算階段所面臨的變更索賠風險識別

驗收決算階段主要評估內容是了解工程項目建設合同在經濟效益上是否達到預期目標。工作人員應當依據合同所約定條款，逐項核對工程量、工程費用等指標，重點關注對變更索賠事項的核實，確保決算的準確與真實。

3 變更索賠風險規避對策

3.1 從工程設計入手，把握變更索賠規避源頭

變更量的大小會直接反應設計質量與水平的高低，因此必須從嚴格控制設計關的角度入手，重視對變更索賠風險的規避。期間可采取的措施有以下幾個方面：

1)在設計階段引入招標機制，與中標方簽訂委托設計合同。

2)業主方與設計方會同簽訂限額設計協議，以促進設計管理方法的優化。

3)業主方與設計單位簽訂供圖協議，確保施工依據的質量可靠。

3.2 重視施工前期所編制招標文件的依據性作用

在水利水電工程項目進入實施階段前，應當由業主方負責委托資質合格的中間機構或設計院編制招標文件(在業主方自身有條件的情況下也可以自行進行編制)，以用于招投標過程的特殊文件。作為合同管理體系中的重要構成要素之一，招標文件可以視作業主方對投標方就相應水利水電工程項目合同工程所發出的“要約”，投標方需要以招標文件作為“履約”的基本依據，并指導對招投標過程中中標方資質進行選擇的重要前提。假如在招標文件中所納入的合同條款相關規定不完善、內容不全面、文字不簡潔無誤，則很有可能導致雙方對合同執行期間相關條款的解釋出現爭議，產生異議甚至是糾紛。針對該問題，從控制變更索賠風險的角度上來說，應當為水利水電工程項目招標文件的編制制定合理的工作周期，文件中的具體條款應當盡量選用合同范本條款，相關條款內容應當安排專家進行審核。除此以外，針對水利水電工程中的標段劃分應當科學合理，避免施工期間出現相互干擾以及同一產品多個工序由多個承建方分割承擔的問題，從而避免造成責任界定不精確的問題。

3.3 引入保險機制，以實現對風險損失的合理轉嫁

在水利水電工程合同中有關條款明確規定了甲方、乙方各自的權利與義務，也同時對各方責任主體應承擔的風險加以了明確界定。如在工程合同履行過程中因地震、雷電、洪水、暴風、暴雨等不可抗力因素影響所致風險，因此需要根據合同中的具體約定由業主方投財產保險、工程保險等，通過保險機制的引入，將應對風險因素所產生的各種損失轉嫁至其他責任人。

3.4 合理規避因提供大型施工設備所致索賠風險

在水利水電工程展開施工的權過程中，大多數施工器械與設備應當由工程承包方負責配置，但考慮到水利水電工程多具有工期短但工作任務繁重的特點，因而對施工器械與設備的要求是非常嚴格的，承包方獨立配置一些專用或特大規模施工器械與設備的難度是非常大的，而業主方在購置這些施工設備后提供給承包商，除了能夠保障工期進度以外，還能夠使合同總價得到有效控制。但在此環節工作中，同樣潛藏一定的索賠風險，如由業主方所提供的施工設備未按照招標文件中所約定的時間進入施工現場；施工設備在具體使用過程中出現機械故障影響正常運行或相關零配件供應滯后。

針對上述因素，為合理規避變更索賠風險，應當的采取的對策包括以下幾個方面：

1)相關設備在出廠驗收階段時，需要工程建設各方參與主體共同參與項目驗收，以確保所進場設備性能的完好與安全。

2)承包方可無償使用由業主方所提供的相關機械與設備，但設備因服務于工程項目建設所產生的折舊、維修費用開支不應納入承包方總體報價中。

3)承包方與業主方應當委派專人簽訂相關機械與設備的使用合同，提供設備安全維護手冊，在承包方對機械設備的使用期間負責進行維護保養，并約定設備使用完畢后應具備的狀態與性能，負責按照約定標準將設備運輸存放至業主方所安排地點。

4)在承包方使用相關設備的過程中，視作自有設備，承擔設備使用期間的各類風險。

4 結 語

在水利水電工程項目建設實施以及合同管理的過程中，合同所涉及到各方責任主體在合同履行與管理的各個階段、各個環節、各種條件下都潛在大量的不確定性因素，可能誘發變更索賠的風險。為了能夠最大限度的降低風險，減少因變更索賠對水利水電工程項目合同管理所帶來的損失與不良影響，就應當把握規避風險的各種對策與方法。

文章從水利水電工程合同管理的角度入手，分析變更與索賠的一般概念，對變更索賠的產生原因進行分析，進而探討水利水電工程合同管理各個階段中潛在的變更索賠風險要素，最后結合實踐經驗，總結有效規避變更索賠風險的相關對策，望能夠引起各方人員的關注與重視。

[1]黎源.對水利水電工程合同管理中存在的問題和解決措施的分析[J].法制與社會,2012(29):191-192.

[2]程曉波.水利水電工程合同管理中的缺陷及改進對策[J].建筑工程技術與設計,2015(34):1354.

[3]宋芙蓉.水利水電工程合同管理中變更索賠的風險分析與解決途徑[J].中國經貿,2015(16):108.

[4]胡芬,徐亮.強化合同管理促進水利水電工程持續穩定發展[J].科技風,2013(21):233-233.

[5]張國迎.水電工程合同管理的現實困境與對策分析[J].農業科技與信息,2015(16):115-115,120.

Study on Variation and Claim Risk of Water Conservancy and Hydropower Engineering Contract Management

TAI En-li

(Liaoning Provincial Water Resources Ministry，Shenyang 110000,China)

Based on the water conservancy and hydropower engineering contract management，the reasons of variation and claim were analyzed in the paper，and then the risk of variation and claims in the contract management during various stages was analyzed，too，at last，the paper focuses on the countermeasures to avoid the risk of claims in contract management，hoping to be helpful to increase the whole quality and level of water conservancy and hydropower engineering contract management.

water conservancy and hydropower engineering; contract management; variation and claim; risk

TV512

B