后發國家新興產業趕超的機遇識別與政策協同

摘 要：長期的經濟蕭條可催生一系列的技術革新，而技術革新在經濟增長的過程中又可培育與促進新興產業的發展。基于技術-經濟范式的發展邏輯，技術變革與新興產業是一個不斷協同和融合的過程，而這種協同與融合又會誘發新的技術與產業。通過分析可知，發展中國家在新興產業演化的不同階段面臨的優勢與劣勢有所不同，而發展中國家的具有明顯較強技術趕超能力的企業應選擇在新興產業演化的萌芽時期進入新興產業，而發展中國家趕超能力相對較弱的企業則應選擇在新興產業演化的發展時期進入新興產業。服務于戰略性新興產業發展的技術-經濟范式轉換，不僅需盡可能地發揮“國家”在不同經濟主體之間的協調作用，而且要在操作層面盡可能地尊重每個經濟主體在實踐過程中的相互協調行為，不斷促進技術-經濟范式由零星、小規模的自發行動轉向有組織、大規模的全面性活動，且盡可能地推動各個部門的行動與技術-經濟范式轉換的要求相一致。

關鍵詞：技術趕超;新興產業;產業升級

作者簡介：夏林，女，法學博士，北京大學國際關系學院博士后，從事全球化與國家關系問題研究。

中圖分類號：F012 文獻標識碼：A 文章編號：1000-7504（2016）01-0080-08

引 言

新興產業是一國及地區實現未來經濟發展的先導產業，不僅對國民經濟發展與產業結構轉換具有促進與導向作用，而且具有廣闊的市場前景以及引導科技進步的能力。目前，較為明顯的一個趨勢是：以新興產業為中心逐漸形成的產業群將陸續被看成是新一輪國際經濟振興與繁榮的戰略支撐點。美國、德國、日本等全球主要發達國家均試圖從新興產業領域找尋應對危機的戰略突破口。同時，中國、印度、巴西等世界主要發展中國家為擺脫在全球價值鏈中的低端位置，也嘗試把握新一輪技術范式變革的機遇，大力推動新興產業的發展。包括先進制造業、現代服務業在內的新興產業具有較高的風險性。按照賈品榮（2012）的研究，新興產業的投資失敗率為60%～80%。[1]因研發資金嚴重缺乏、自主創新能力較弱以及發達國家的封鎖與打壓等原因，發展中國家在新興產業趕超領域面臨異常大的技術創新風險與多重阻力[2]。但這并不意味著，發展中國家在新興產業上只能永遠跟著發達國家亦步亦趨。若發展中國家在經濟發展的關鍵時期能準確把握新興產業發展的趕超時機，并以此為基礎盡可能地利用后發優勢和充分發揮比較優勢，完全可以大幅度地降低趕超風險，進而實現重大技術的突破以及對發達國家的技術趕超。發展中國家進行產業趕超的時機并不是越早越好，也非越晚越好，實際上，過早實施新興產業趕超和過晚實施新興產業趕超都不利于發展中國家的技術趕超：若發展中國家趕超新興產業的時機較早，雖能依靠原發性技術創新在經濟發展過程中累積大量的技術創新經驗以及全面參與主導技術的設計和建立產業標準，但與此同時亦面臨市場不穩定性、技術不確定性、成本高風險性等諸多威脅[3][4];若發展中國家進入新興產業的時機較遲，雖可依靠模仿性技術創新大幅度節約人力、物力、財力和降低趕超風險，盡可能促使資源配置實現帕累托效率，但卻面臨較高的技術壁壘以及市場被先入者搶占和經濟依附于發達國家的巨大風險。因此，在經濟發展的不同階段上選擇適宜的新興產業趕超時機對于發展中國家而言，異常重要。

關于新興產業技術趕超時機選擇的研究，已有文獻將重點主要集中在分析企業進入新興產業時機的影響因素方面，這主要分為兩種思路：一是從研發能力角度探析企業的趕超時機，這種觀點認為研發能力和技術創新資源比較豐富的企業一般傾向于較早進入市場，且以此來獲取技術、產業、市場上的先發優勢，而營銷、模仿能力、勞動力資源比較豐富的企業一般傾向于較晚進入市場，且以此為基礎獲得后發優勢[5][6];二是從市場需求和競爭強度角度剖析企業的趕超時機，這種觀點認為當新市場的需求增長比較快時或市場上資源競爭的程度較小時，企業一般偏愛于進入市場，而當新市場的需求增長較慢或市場上資源競爭程度較小時，企業一般較晚進入市場。[7]但是，已有研究并未以新興產業的演化軌跡為基礎，分析發展中國家企業趕超新興產業的優劣勢，并深層次剖析發展中國家實施新興產業技術趕超的階段性與差異性，以較準確地抓住新興產業趕超的機會窗口和回避新興產業技術創新面臨的諸多不確定性和風險，從而盡可能地獲取最大的后發優勢。

一、新興產業演化的技術-經濟范式轉換

目前，雖然世界主要經濟體的經濟發展整體上仍處于放緩甚至低迷階段。長期的經濟蕭條可催生一系列技術革新，而技術革新在經濟增長的過程中又可培育新興產業的發展。由于受技術-經濟范式轉變的促進，產業革命便會在技術革命的“創造新毀滅”中逐漸向前推進。完全有理由相信，當前的全球經濟低迷預示著新一輪技術革命的全興機會。尤其是隨著經濟增長的逐漸放緩，世界主要經濟體均通過各種政策與措施不斷加速技術創新和新興產業的調整與布局。雖然經濟蕭條可培育技術革新，而后者又能形成新興產業。但技術變革與新興產業的發展必須在技術-經濟范式轉換所產生與技術變革相匹配的最優實施模式下方可獲得順利推進的機會。只有形成這種模式之后，新興產業方可逐漸代替傳統產業，進而陸續主導經濟系統。

在技術革新期間，技術演化無論是在方向方面，還是在速度方面，都會按照一些相似的路徑進行發展，且呈現出某種累積性。一般而言，技術革新的演化主要經歷初期階段、漸進階段、成熟階段。在初期階段，并非任何技術均可促進技術變革，而是僅有激進創新方可誘發技術變革。在初始優化期，不是所有的技術創新均可推動技術變革，只有那些可誘發一系列新技術過程的激進創新才能引發技術變革，而這種激進式創新則主要形成于經濟蕭條或低迷時期，其主旨便是扭轉市場蕭條、衰退的局面，使之朝向良性方向發展。但是，激進式創新雖可促進新興產業形成，但因市場對此還有長時間的適應期，其唯有經過“市場的篩選”之后，方可獲得市場認可。經歷初期發展之后，技術革新陸續進入漸進發展時期，此時技術逐漸進入持續、快速的成長階段。相應的，新興產業漸漸進入快速擴張時期。這不僅體現為新興產業的產品質量不斷獲得完善以及生產成本逐漸下降，而且還表現在：技術增量創新與市場成長的相互影響、相互作用能在盡可能短的時間內明確技術革新與技術未來發展的改進方向，進而為形成新興產業的主導技術奠定堅實的基礎。在成熟階段，技術創新陸續表現出邊際報酬遞減的趨勢，技術革新陸續喪失活力，收益與獲利空間也在不斷減少。此時，雖然新興產業已經成功演變為主導產業，但行業市場陸續呈現出飽和狀態，而產業發展也漸漸陷入停滯甚至倒退狀態。

當已有的技術-經濟范式難以甚至無法跟上技術革新與新興產業發展的需要時，只有開拓出新的技術-經濟范式方可不斷推動技術革新與新興產業的發展，這種新的技術-經濟范式可分為初始期、構建期、常規期三個階段。在初始期，傳統產業發展的潛力日漸式微，盈利能力受到很大約束，但新興產業仍需一定時間方可取得可觀利潤，并且仍有很多經濟主體對已有的技術-經濟范式抱有較高的期望值。隨著時間的推移，已有技術-經濟范式的發展潛力逐漸達到極限狀態，呈現出潛力枯竭的征兆，這時已有的技術體系和行為準則正嚴重限制著企業的發展，此時經濟主體陸續發現必須要對已有的技術-經濟范式進行大幅度甚至全面革新，方能逐漸改變這種形式。尤其是當絕大多數經濟主體都對此達成共識時，傳統技術-經濟范式便漸漸開始瓦解，新一輪的技術-經濟范式便逐漸開始自發擴展與發展。伴隨技術革新的陸續推進和新興產業市場的逐漸擴張，技術革新不斷推動著新興產業的發展，而新興產業的盈利能力也不斷獲得增強。但必須明確的是，新興產業的發展也會受到與已有技術-經濟范式相關聯的既得利益者或既得利益集團的影響，尤其是社會制度與經濟法規的路徑依賴的特征非常明顯，僅僅依靠新的技術-經濟范式的自我發展和自我強化并不足以促進已有范式的全面轉型。在此情況下，已有的技術-經濟范式的制度框架與技術革新、新興產業發展的要求會陸續表現出嚴重的失衡狀態。若無強有力的政策與措施，技術革新和新興產業發展只有經過長時間、高昂的社會成本才能獲得成功推薦。當然，若通過強有力的政策與措施，新技術-經濟范式獲得全面展開且快速到達臨界規模，技術革新和新興產業將會獲得持續、快速的發展，尤其是伴隨著新技術-經濟范式在實踐過程中陸續得到經濟主體的認可與接受，其便會全盤接受和采用新的范式，且把其視為慣常的模式。此時，經濟環境便陸續開始依靠這種新的范式，而這一輪的技術革新與產業發展便開始陷入停滯狀態，而相應的經濟發展也開始逐漸陷入蕭條狀態。隨著時間的推移，經濟發展衰退的狀態又會呈現出新一輪的技術-經濟范式。技術-經濟范式就是技術革新與新興產業不斷協同、交叉融合、不斷更迭的過程中實現周期性的轉換的。

二、發展中國家進入新興產業的機遇識別

新興產業演化表現出較強的動態性與階段性，一般主要分為萌芽時期、發展時期、成熟時期三種類型。需結合后發優勢理論，對發展中國家在新興產業演化的不同時期所遇到的優勢與劣勢進行剖析，從而準確把握進行新興產業的時機。

新興產業演化萌芽時期的優勢與劣勢。這是新興產業演化的早期階段，“機會窗口”第一次出現，而技術發展處于萌芽時期，新興技術進步速度較慢，主導技術標準還處于萌芽與發展時期，總體上還沒有形成。在此階段，發展中國家消費者的需求具有滯后效應，且購買力不強，因而發展中國家針對新興產業的有效需求和市場容量也比較狹小，即便發展中國家一些新興產業的產品價格在初期較高，但絕非市場均衡價格，而是有效需求不足導致的“有價無市”。當然，伴隨新興產業的演化發展，新興技術逐漸趨于成熟，相應的，新興產品也陸續會被消費者所接受，而新興產業價格也會漸漸升高。由于發展中國家在總體上的技術自主創新能力比較薄弱和技術趕超能力比較有限，因此此時進入新興產業將不可避免地會面臨諸多的不確定性與一系列技術風險，難以甚至無法在短期內回收投資成本。總體而言，發展中國家在新興產業演化萌芽時期面臨的優勢主要表現為：在此階段，決定產業發展的關鍵、核心、主導技術處于預研階段，而相應的全球國際分工初現端倪。新科技革命幾乎會將任何國家拉回到同一“起跑線”上，也就是說，所有的國家均具有相似甚至同等的新科技革命的機會。因此，具備一定資金積累能力與研發基礎的發展中國家完全可以利用此機會彎道超車，盡可能縮小與發達國家的技術差距，甚至在某些時候完全可以成功實現對發達國家的技術趕超。同時，發展中國家在此階段若能集中本國優勢資源對國內具備一定研發、渠道拓展、品牌構建能力的企業進行支持，完全可以促使其在局部技術領域獲得重大突破，進而促進其掌控在全球價值鏈高端環節的治理權。這突出表現在各國優先發展的一些產業上，例如，印度優先發展軟件電子信息產業、俄羅斯優先發展航空航天業等。發展中國家在新興產業演化萌芽時期面臨的劣勢主要表現為：在此階段，發展中國家的研發投入常常呈現出“缺乏”狀態，且學科領域有待健全、技術儲備不足、基礎研究薄弱、原始創新成果有待增加、科技成果的轉化率不高，而資本市場也往往不完善，加之政府在制定利用財稅引導新興產業發展的政策方面，并沒有多少可以借鑒的成熟經驗，這些顯然會大幅度減少研發投入的熱情，降低研發投資的動力與效率。另外，發展中國家雖然人力資源比較豐富，但一般缺乏準確預見技術發展趨勢的高端人才和科技創新的領軍人才以及具有國際眼光、緊跟世界技術發展潮流的現代化管理人才，這種高端人才的缺乏會嚴重限制新興產業企業的技術趕超。

新興產業演化發展時期的優勢與劣勢。這是新興產業演化的中期階段，此時新興技術將陸續成熟，各種具有競爭性特征的技術收斂于某一類“主導技術”或“技術標準”，而新興技術的進步速度也將會極大提高。隨著時間的推移與技術的陸續完善，再加上企業對新興產品的不斷推廣，以及發展中國家的消費者對新興產品不斷提高的購買欲望與購買力。在此階段，無論是關鍵技術，還是技術范式，均已經逐漸建成，而新興技術的市場需求也陸續打開。發展中國家的企業完全可以在此階段依靠引進學習與模仿創新等利用發達國家已有成果的方式逐漸進行新興技術的二次創新，此時發展中國家企業進入新興產業實施趕超的不確定性與風險比較小。另外，發展中國家的干中學與技術經驗的累積會陸續縮減企業在該階段的研發成本。值得注意的是，發展中國家政府為大力發展產業經濟和區域經濟，往往會依靠資金、技術等政策扶持的方式來對新興產業的研發企業給予大力支持，故發展中國家的企業在此階段進入新興產業實施技術趕超的資本與勞動力的投入成本相對會減少。總體而言，發展中國家新興產業演化發展時期趕超的優勢主要表現在以下幾個方面：一是資金集聚優勢。由于資本邊際收益遞減規律的限制，新興產業的投資成本表現出不斷增加的狀態，而發達國家的企業不得不將部分資本投向發展中國家，進而為后者的新興產業趕超提供一定的資金積累。二是技術擴散效應。發展中國家在此階段完全可以借助于后發優勢和模仿性技術創新以較少的時間、較低的成本逐漸獲得新興產業的技術，在某些時段上實施技術蛙跳。三是本土市場需求空間增大。發展中國家的市場需求容量較大，尤其是伴隨發展中國家消費者購買力的提高，不斷增強的需求拉動效應可為發展中國家實施新興產業的趕超創造眾多機會。發展中國家新興產業演化發展時期趕超的劣勢主要表現在：一是技術面臨被封鎖的困境。掌握主導技術的發達國家為保證在技術與市場上獲得雙重的壟斷優勢，將對發展中國家企業的技術趕超實施封鎖與打壓。二是商業化相關配套設施與市場需求滯后的影響。一般來講，新興產業的產生既要求在技術層面上獲得突破，又要求市場需求的拉動與商業配套措施的支持。但是，發展中國家新興技術的關鍵部件主要依賴國際市場，技術產業化的規模還有待拓展與完善，甚至還沒有形成，產業配套程度比較低，這顯然會嚴重限制新興產業商業化的發展。三是投資潮涌現象。很多發展中國家過度沉迷于新興產業的高收益特征，常常忽略自身本土市場的需求量和外銷市場的競爭趨勢，將大量資金投入新興產業，由此造成新興產業的重復投資和惡性競爭。

新興產業演化成熟時期的優勢與劣勢。這是新興產業演化的后期階段。在此階段，技術軌道將呈現出陸續成熟的狀態，而相應的新興技術的進步速度陸續呈現出下降態勢，而新興產業的技術創新也表現出較為明顯的邊際收益遞減特征，新興技術陸續成熟，陸續喪失革新活力和收益空間，且市場逐漸進入飽和狀態，產業發展也表現出比較顯著的緩慢發展趨勢。由于發達國家企業的競爭性銷售行為和對市場的積極搶占，以及發展中國家對新興技術的持續性模仿創新，新興產品的價格逐漸出現下降趨勢。一方面，由于在新興技術軌道陸續趨于成熟狀態和新一輪新興技術逐漸興起的情況下，新興產業將因此而漸漸蛻變為傳統產業，相應的，政府會盡可能地減少甚至在某些情況下會停止對新興產業的支持，因此發展中國家企業的研發成本將表現出上升態勢。另一方面，發展中國家經濟發展、通貨膨脹等過程中出現的負面因素亦能增加發展中國家企業的研發成本。值得注意的是，發展中國家此時進入新興產業趕超非常容易受制于發達國家企業的技術打壓與市場壟斷，這顯然也會增加發展中國家企業進行新興產業實施技術趕超的研發成本。總體而言，新興產業演化成熟時期的優勢主要表現在：在此階段，發展中國家具有的引進技術的機會比較多。發達國家的市場基本上已經接近飽和狀態，為拓展新的市場空間和尋找新的經濟增長領域，其一般會投資市場成熟度相對較低的發展中國家。有鑒于此，發展中國家能以較低的成本陸續引進和吸收發達國家的技術。此外，在新興產業演化的成熟時期，發展中國家企業的技術儲備能力和技術研發能力均獲得不斷提升，完全能充分吸收發達國家企業的技術擴散效應，盡可能地減少技術的消化成本。當然，發展中國家完全可以借助于發達國家溢出的技術，在相對較短的時間內趨于發達國家的技術水平，甚至成功實現對發達國家的技術趕超。新興產業演化成熟時期的劣勢主要表現在：一是新興產業的技術軌道相對比較成熟，技術趕超的機會窗口逐漸關閉，而發展中國家若在此階段進入新興產業，不僅獲得創新利潤表現出下降趨勢和趕超機會比較少，而且很可能將受制于發達國家的技術范式而陷入技術依賴的陷阱，甚至即便發展中國家趕超成功，也很容易面臨夕陽產業的窘境。二是發達國家的技術封鎖與無情打壓。發達國家及其企業會通過專利、知識產權保護機制等多種方式對全球價值鏈上的各環節進行嚴密封鎖，致使發展中國家面臨異常苛刻的產業競爭環境，無法突破發達國家設置的技術路徑依賴的陷阱。三是發達國家對發展中國家在市場上的“圍追堵截”。在此階段，新興產業的市場空間幾乎被發達國家所完全分割，且發達國家會對市場進行控制，加上消費者的消費慣性與轉換成本，導致發展中國家無法甚至難以開拓市場。

三、發展中國家新興產業趕超的時機選擇

一般而言，在技術創新特別是重大技術創新的路徑轉換起始階段，技術跨越的機會窗口總體上呈現出陸續關閉的狀態。但伴隨技術路線的逐漸清晰化，突破性技術創新逐漸被市場所認可與接受。在此情況下，技術創新的機會窗口將漸漸表現出開啟的態勢。當突破性技術逐漸迎合市場上主導消費者的需求時，便會逐漸開始擠壓甚至取代市場上原有的主流技術，而技術跨越的機會窗口便會因此而表現出隨之關閉的狀態。由此不難發現，發展中國家應盡可能地選擇在機會窗口逐漸開啟時進入新興產業。這表明，發展中國家的企業在具備一定的技術能力之后，應牢牢把握新興產業演化的萌芽時期與發展時期所表現出來的機會窗口，積極、主動地實施技術趕超戰略，進而實現技術趕超的“蛙跳”。

一方面，對于具有明顯較強技術趕超能力的發展中國家的企業來講，應盡可能地選擇在新興產業演化的萌芽時期實施技術趕超，這是由于這類企業總體上與發達國家企業的技術差距比較小，具有充足的人力、物力、財力等資源不斷支撐新興產業的趕超發展，并且其也具有比較強的抵抗風險能力和面臨比較低的市場準入門檻。其完全可以較早地實施新興產業的趕超戰略，并且獲得技術創新的租金和搶占市場。因此，這類企業應在高度不確定性環境中，依靠其準確的判斷和累積的技術原始創新資源，快速、及時地識別先動機會與趕超時機。其能依靠開放式創新能力的培育與發展盡可能地獲取最大的先動優勢，防止新興產業演化的風險，進而成為行業的領導者。

另一方面，趕超能力相對較弱的發展中國家的企業應在逐漸累積技術趕超資源的基礎上不斷增強技術的趕超能力，密切關注技術趕超環境與技術的演化趨勢，正確選擇新興產業技術演化機會窗口的形成期，也就是要在新興產業演化的發展時期實施技術趕超。這是由于在發展時期，主導技術相對比較清晰化，此時趕超的不確定性較小，風險相對比較低，但仍有較廣闊的市場空間。因此，發展中國家的弱勢企業應盡可能地抓住這段時期的機會窗口，充分發揮后發優勢實施產業趕超。通過借助于對新興產業的不斷學習和創新重新整合競爭規則，逐漸實現對已有產品與技術的跳躍式革新，陸續成為產業的掌控者與治理者。當然，發展中國家的弱勢企業也能依靠發達國家企業間的競爭來積極、主動引進先進技術、前沿技術及核心技術，進而實現二次創新。例如，阿里巴巴、騰訊、百度等均是借助于引進發達國家的商業模式，在遵循本土市場需求的基礎上進行二次創新，從而在較短的時間內實現對發達國家競爭對手的趕超，進而成為中國本土市場的領導者與治理者。

由于在技術-經濟范式進行轉換的過程中，規則體系經歷均衡向非均衡的漫長轉變過程，其間單單借助于自發演化動力和企業自身的力量顯然不夠。為有效促進技術-經濟范式的快速轉換，需要政府及相關組織等權威部門根據技術變革、產業演化以及范式轉換在各個歷史階段的重點任務，制定一系列的相互聯系與相互協同的政策，逐漸構建與陸續完善針對產業發展的政策框架。在新技術-經濟范式的初始期階段，由于技術革新與新興產業總體上處于萌芽狀態，政策的重點任務是大力促進激進式技術創新的突破，且逐步實現技術的篩選，此時的政策協同應以技術創新作為主導。為此，首先，應在宏觀領域建立技術與科學知識之間的有效聯系，借助于通用的科學知識來大力支持技術激進式創新與新興產品的開發。其次，應借助于社會、法律制度方面的有效改革來大幅度降低交易成本及有效促進學習型組織的構建與完善，進而不斷促進經濟系統的創新能力和增加經濟系統內部的創新成果。再次，應不斷加強建立在市場前景和技術預見基礎之上的任務導向型的科研支撐，逐步實現關鍵技術的突破。最后，應逐漸將發展技術的努力與生產網絡改善、生活質量的提高不斷結合起來，大力鼓勵社會層面上對技術的多樣化研究。

在新興產業的成長期，技術-經濟范式陸續進入構建的關鍵時期，此段時期又可被進一步劃分為自我強化與全面擴張兩個階段。其中，技術-經濟范式的自我強化主要涉及的是借助于技術的不斷增量創新和市場規模的不斷擴張來大力加強和積極促進新興產業的利潤誘導。因此，此時的政策協同主要涵蓋市場培育和技術促進政策。首先，需借助于財政、稅收等方式大力鼓勵新興產業的增量創新，不斷促進產業技術趨于標準化和成熟化。其次，應盡可能地借助于財政補貼等政策刺激方式，進一步對經濟主體購買、使用新興產業產品的行為進行支持，以此來不斷增加新興產業的消費需求空間和刺激新興產業的消費需求擴張。再次，應借助于消費價值觀的科學與合理引導來不斷強化消費者的市場預期。技術-經濟方式的陸續擴展是借助于主導技術的不斷完善與擴張來大力促進新興產業的高速發展，因此，政策協同應集中于產業集群和組織創新。這首先需借助于通過大力提倡產業內部的技術聯盟和產學研網絡化來不斷加強核心技術模塊的研發與拓展，以及借助于國內有效需求的逐漸擴張，加快制定行業和技術標準與規則。其次，應借助于市場規范和制定產業規劃等手段，不斷促進新興產業的快速發展。最后，應借助于不斷完善基礎設施，陸續健全產業配套體系，大力推動新興產業的聯合創新和集群化發展。

當然，一旦新興產業逐漸進入成熟階段，政策的重要任務應是大力促進技術-經濟范式的廣泛滲透，并使其逐漸成規。此時政策協同不僅要借助于產業規制來維持新興產業的主導地位，而且還應借助于再局域化政策，大力提倡產業轉移到要素成本相對較低的地區，或借助于貿易規制的逐漸擴張來開拓全球市場。

四、中國新興產業發展的機遇識別與政策協同

始于2008年的美國次貸危機及其的延續和深化——歐債危機在造成世界經濟失衡和國際經濟低迷的同時，也在某種程度上在全球范圍內正孕育著新一輪技術-經濟范式的轉換和新興產業革命。從技術革新和新興產業發展的初期優化階段，完全可以預見技術變革的某些發展趨勢。這不僅主要表現在企業技術的革新正逐漸從以企業為主體的自組織行為陸續轉向政府引導和推動的社會化行為，而且主要體現在技術變革正把眾多相互聯系的激進創新逐漸連接起來，進而產生與戰略性新興產業相關技術體系的“群體變革”，還主要呈現為突變式激進技術創新的產業化步伐出現典型的加速化趨勢，而技術革新正加速轉變為產業化。在中國選定的新能源產業、新材料產業、生物產業、高端裝備制造產業、節能環保產業、新一代信息技術產業、新能源汽車七大戰略性新興產業中，借助于信息技術領域的突破性創新，新一代信息技術產業受益于國際信息網絡技術已基本實現的激進式創新，其市場需求和行業規模正在快速拓展，且陸續滲透到國民經濟的每個角度。因此，新一代信息技術整體上已逐漸進入新興產業演化的發展時期。而新興技術對中國裝備制造技術的改造正在如火如荼地進行。尤其是，經過30多年的發展，中國一些制造業企業正陸續向研發、設計、營銷、品牌等高端環節攀登，借助于“干中學”、模仿創新等方式，在加工制造的技術、管理、服務等領域，不斷學習全球先進生產流程、管理運作機制，以此為基礎不斷增強流程升級、產品升級的能力。因此可以說，中國的高端裝備業整體上也已進入新興產業演化的發展時期。但整體上，基于經濟大國技術發展的視角來講，除信息網絡技術整體上獲得突破外，主要經濟體所重點支持的其他核心技術和共性技術仍舊處于“不斷試錯”、“不斷發展”、“不斷完善”的階段，而產業技術的突變式激進創新仍在萌芽、發展階段，并未實現優勝劣汰的市場選擇。因此完全可以說，本輪技術-經濟范式背景下，無論是技術革新，還是戰略性新興產業發展，總體上均處于萌芽時期，即初期優化階段，新技術和新方法均有待發展和完善。

作為以重大技術突破與重大發展需求為基礎，且對經濟社會全局與長遠發展具有重大引領作用的知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產業，戰略性新興產業是中國立足當前渡難關、著眼長遠上水平的重大戰略選擇。由于本輪技術革新仍處在萌芽時期，而服務業戰略性新興產業發展的技術-經濟范式轉換應重點強調技術革新在政策體系中的核心地位，借助于不斷發展教育和培訓體系、科技政策等促使企業能盡可能地利用信息、知識來不斷進行技術創新。另外，與戰略性新興產業的發展相對應的技術-經濟范式的轉換應盡可能地不斷發揮“國家”在不同經濟主體之間的協調與督導功能，不僅盡量為技術革新和產業發展的所有參與者提供公平、公正、合理的機會，而且要在操作層面盡可能地尊重每個經濟主體在實踐過程中的相互協調行為，不斷推動企業網絡、市民社會與非政府組織等行為主體之間的聯系，也要盡可能地在整個社會經濟層面不斷加強經濟主體對范式轉換的良好預期，不斷促進技術-經濟范式由零星、小規模的自發行動轉向有組織、大規模的全面性活動，且盡可能地推動各個部門的行動與技術-經濟范式轉換的要求相一致。

在此背景下，中國戰略性新興產業發展的政策選擇必須應與技術-經濟范式轉換的要求相適應，嘗試通過逐漸調整、轉型以及創新產業發展政策而實現戰略新興產業的穩步和可持續發展，這主要涵蓋：第一，政策選擇必須著眼于創新能力建設，借助于知識、技術、信息等高級要素的協調，逐漸提高企業的適應能力和創新能力。當然，由于制定戰略性新興產業發展的政策本身就體現出比較明顯的動態性，并且政策細節還必須要適應社會經濟環境的變化，加之戰略性新興產業政策本身在技術-經濟范式中常常具有某種實驗性的特征，需要在實踐過程中經過不斷的試錯、學習以及改正，尤其是需要不斷嘗試新的政策工具和政策方式，并要按照技術革新與新興產業發展的客觀要求進行不斷調整，因此，政策制定者還必須加強自身的能力建設。第二，政策操作方式應注重協調性，不應排斥新興產業的發展，而政府也不能取代企業來直接選擇每個新興產業的發展方向。特別是，中央政府與地方政府在戰略性新興產業發展的政策選擇方面，必須要明確各自的重點，借助于分工與協作大力促進戰略新興產業的發展。此外，戰略性新興產業發展應在充分考慮各地產業基礎和資源稟賦的基礎上進行合理設計與優化布局，盡可能使之發展產生重點突出、差異發展的區域格局，盡量防止區域之間戰略性新興產業的同質化和過度競爭。第三，應陸續健全整體體系，應在當前整體性政策和行業規劃的基礎上陸續健全包括產業技術政策、市場培育政策在內的專項政策： 在戰略性新興產業演化的萌芽時期，政府應通過增加公共研發投入、加大對企業創新活動的財政支持等方式應對企業創新的內外部風險，逐漸增強企業的趕超動力、活力及能力。對于正處于演化發展時期的戰略性新興產業，其政策重點應是不斷培育市場與拓展市場，借助于稅收優惠、補貼、擔保等途徑逐漸引導市場資源進入新興產業，不斷激發企業趕超的熱情與動力，以此來推動產業技術的增量創新和國家層面行業與技術標準的制定，為在全球市場上增強產業主導權奠定堅實基礎。在戰略性新興產業演化的穩定階段，政府將重點放在不斷完善相關制度和組織協調相關行業規則的制定方面，依靠逐漸制定產業標準、反不正當競爭、知識產權保護等領域的法律法規來規范市場秩序，激勵新技術發明創新，促使戰略性新興產業的良性發展和優化升級。

[1] 賈品榮：《戰略性新興產業的七大驅動因素》，載《企業研究》2012年第1期.

[2] 黃永春、鄭江淮、楊以文等：《中國“去工業化”與美國“再工業化”沖突之謎的解析》，載《中國工業經濟》2013年第3期.

[3] Mathews.J.A..“Competitive Advantages of the Latecomer Firm：Aresource Based Account of Industrial Catch-up Strategies”，in Asia Pacific Journal of Management，2002，（19）.

[4] Vakratsas.R.C..“An Empirical Analysis of Follower Entry Timing Decisions”，in Marketing Letters，2003，（3）.

[5] 郭曉丹：《戰略性新興產業的進入時機選擇：領軍還是跟進》，載《中國工業經濟》2011年第5期.

[6] Rindova.V.P.，Petkova，A.P..“When Is a New Thing a GoodThing？ Technological Change，Product Form Design and Perceptions of Value For Product Innovations”，in Organization Science，2007，（2）.

[7] Robinson.W.T.，Fornell，C.，Sullivan，M..“Are Market Pioneers Intrinsically Stronger Than Later Entrants”，in Strategic Management Journal，1992，（8）.

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