淺析作者撤稿現象

姜 昕

（大連大學 學報編輯部，遼寧 大連 116622）

淺析作者撤稿現象

姜 昕

（大連大學 學報編輯部，遼寧 大連 116622）

作者撤稿這一現象在期刊出版工作中已具有一定的頻發性，對其進行分類，分析成因，從法學理論角度對撤稿現象進行評價，有助于編輯理清思路、多角度地處理、應對作者撤稿，對編輯出版工作有一定的現實意義。

撤稿；編輯；一稿多投

作者撤稿一般是在論文刊登發表之前作者提出撤稿的行為或是在論文發表后作者刊發撤稿聲明撤稿的行為。論文發表后撤稿多是由于重復發表而造成的撤稿，本文不再大篇幅討論。

作者將論文投到編輯部后，投稿時間不到發出之日起三十日內的這段期限，按照《著作權法》第32條的規定（“著作權人向報紙、雜志投稿的，自稿件發出之日起三十日內未收到雜志社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報紙、雜志社投稿。雙方另有約定的除外。”）是不可以撤稿的，但是，作者能夠主動、及時告知編輯部由于某種原因不能在該刊發表，這種做法是可以理解的，而現在大部分作者將論文同時投到多家刊物即一稿多投，權衡利弊再決定在哪家刊物發表，轉而向其他雜志社提出撤稿。這一現象的發生嚴重打亂了期刊出版計劃，對雜志社能否按時出刊產生不良影響，浪費了大量的人力和時間。

作者撤稿這一行為在期刊出版工作中時有發生，已具有一定的頻發性，對這一現象的分析研究有助于編輯適時做出應對、調整，對編輯出版工作有一定的現實意義。

1 撤稿分類及成因

1.1 撤稿分類

按照發生撤稿的時間段可以將撤稿分為以下幾種：

1.1.1 審稿階段撤稿

編輯費盡心力、一一甄選出有價值的文章送專家處審閱；專家認真看完論文、全面分析后提出審稿意見；編輯再與作者聯系時，作者竟然撤稿了。

1.1.2 編輯階段撤稿

稿件經過三審、能夠被采用已明確告知作者后，再和作者最后溝通論文出版事宜時，有的作者也會撤稿。更讓人無法接受的是：論文編輯、校對好即將出版之際，作者要求撤稿；還有的作者另投別的刊物了也不會主動跟編輯說，如果編輯沒發現就會出現重復發表的后果，對刊物、責任編輯來說都是不可挽回的原則性錯誤。

1.1.3 論文發表后撤稿

論文發表后撤稿，究其原因多由學術不端行為引發，而其中一部分就是由于重復發表而造成的撤稿。2015年《福建省高校學報關于聯合抵制學術不端行為的聲明》指出，對學術不端的行為一經發現立即撤稿，對學術不端行為造成嚴重后果的，有關學報將在刊物上曝光、通知當事人所在單位，通過法律途經追究當事人的法律責任，凡被發現有嚴重學術不端行為者，簽署協議的所有福建高校學報將互通情況，5年內共同拒絕刊發其文章。論文發表后撤稿這一嚴重的事件，本文不予大篇幅討論。

1.2 撤稿原因

（1）作者在往雜志社投稿時，對自己文章適合在何種層次雜志上發表沒有概念，對自己論文的學術水平沒有很好地定位，對欲投刊物的學術影響力不了解，到處亂投論文。當遇到多家刊物投來橄欖枝時，只能選擇一家。

（2）作者根本不了解《著作權法》第32條的規定。作者對于不能隨意撤稿的意識比較淡薄，沒有意識到撤稿行為給編輯部人力、物力方面造成的損失。有些青年學生初涉科研論文投稿時，導師也沒有特別強調不能一稿多投。

（3）作者認為可以一稿多投，要充分行使、轉讓出版權，只要論文還未刊登，不到最后時刻就要充分對比選擇。

（4）論文編輯、校對好即將出版之際，作者要求撤稿。到了這一階段實際上已到了出版合同履行階段，而不是合同是否成立的問題了。作者此時的做法恐怕不能以不懂法為借口了。

（5）有些期刊社審稿、編輯校對、出版的時間過長，而作者評職、課題結題、畢業要求發表論文等需要盡快將論文見刊，這樣，期刊社遲遲不能確定論文出版時間的話，作者也會撤稿。

2 法理分析

作者種種撤稿行為的發生，如果作者根本不了解《著作權法》第32條的規定，那么我們可以理解，但是認為可以“一稿多投”是作者行使轉讓出版權的正常行為就值得商榷了。

我國學術期刊界是否允許一稿多投，也就是說是否允許隨意撤稿？在法律上如何界定作者在論文出版前撤稿的行為？作者投稿、編輯審稿其實是簽訂出版合同的前期履行階段，這種行為能否受到法律的約束，我們需要進一步探討。

筆者查閱了有關一稿多投方面的論文，發現大多數作者認為一稿多投是合乎法律的正常現象，理由是英、美、加、德等西方國家的著作權法并不禁止一稿多投[1]，因為作者賦予出版單位的是非專有出版權，作者可以選擇在這家出版社出版也可以選擇在那家出版社出版，也就是說作者可以隨意選擇撤稿。而我國《著作權法》第32條規定：“著作權人向報紙、雜志投稿的，自稿件發出之日起三十日內未收到雜志社通知決定刊登的，可以將同一作品向其他報紙、雜志社投稿。雙方另有約定的除外。”此條至少規定了在作者稿件發出之日起三十日內，是不可以向第二家雜志社投稿的。

對于學術論文而言，并不適宜在多家期刊發表。學術期刊提倡論文原創性、科學性，反對剽竊，所以禁止重復發表，那么作者只要發表論文，轉讓的必須是專有使用權，而不是非專有使用權。另外，學術期刊是不以盈利為目的的學術類雜志，選取高水平學術文章發表。學術期刊主要注重的是論文刊登后帶來的學術影響力和論文能否展示最前沿的科研水平，而不是以能否獲得更大的經濟效益為目的。論文發表在學術期刊上不同于小說、散文、傳記以圖書的形式出版或發表在暢銷雜志上。

2007年1月16日中國科協七屆三次常委會議審議通過、于2009年10月31日施行的《科技工作者科學道德規范(試行)》第二十一條規定了成果發表時一稿多投屬于學術不端行為之一。此種學術不端行為是違背科學共同體慣例的行為，是被學術界所禁止的行為。中國知網有學術不端文獻檢索系統可以檢測出抄襲與剽竊、偽造、篡改、不當署名、一稿多投等學術不端文獻。學術期刊界已經把一稿多投的行為定性為學術不端，而作者再明知故犯、“帥性”撤稿實在是不應該。

我國著作權法中對作者撤稿的相關規定非常少，而在調整民事法律關系的合同法理論中，我們可以找到相關的理論。作者投稿的行為，是要約還是要約邀請這是關鍵性問題，它牽扯到作者的撤稿行為是否有法律上的依據？如果是要約邀請，它對自己和對方當事人不具有約束力。

（1）關于要約。合同的訂立必然經過要約、承諾階段，如果合同僅停留在要約階段，則合同根本未成立。《合同法》第14條：“要約是希望和他人訂立合同的意思表示。”要約作為一種訂約的意思表示，對要約人是有拘束力的，要約人要在要約有效期限內，必須受要約的內容拘束。由于要約具有訂約的意圖，因此一經承諾就可以產生合同，只要要約人表明了訂約的意圖，并不一定要表明已經承諾即受拘束的意旨[2]131。

（2）關于要約邀請。要約邀請是指希望他人想自己發出要約的意思表示。要約邀請只是引誘他人向自己發出要約，它既不能因相對人的承諾而成立合同，也不能因自己作出某種承諾而約束要約人[2]136。

如何界定是要約還是要約邀請：根據當事人意愿作出區分：訂約意圖；其行為或提議中特別聲明是要約還是要約邀請。編輯在處理來稿時，可根據作者的文字表述作出判斷——此郵件是要約還是要約邀請。如果是要約邀請，根本沒有誠意想發表文章，那就沒必要對其論文作下一步判斷。比如，編輯部曾收到一封發給80多家雜志社的投稿郵件，可想而知，作者是“廣撒網釣大魚”也就是法律上所說的廣告，明顯是要約邀請；有的作者文中注明“專投貴刊”，可以明確這是一份有誠意的要約；有的作者在投稿郵件中沒有絲毫“廢話”只有一個附件，那這種也不適宜當作要約來對待，與之形成鮮明對比的是——有的作者在投稿郵件中這樣寫到“尊敬的編輯老師：感謝您百忙之中審查我的稿件！……敬請老師們批評指正！”

要約可以撤銷，但撤銷要約的通知應在受要約人發出承諾之前到達受要約人。合同成立前因合同關系不存在，則因一方的過失而造成另一方信賴利益的損失，一方應承擔締約過失責任。當要約人發出要約后，違反有效的要約（如在有效期內隨意撤銷要約），致使信賴要約有效的一方遭受信賴利益的損失，受害人有權要求要約人根據締約過失原則要求賠償損失[2]148。要約邀請，他對自己和對方當事人不具有約束力。在發出要約邀請后，要約邀請人撤回其邀請，只要沒給善意相對人造成信賴利益的損失，要約邀請人一般不承擔法律責任[2]136。

我們可以看到作者投稿的行為無論是定性為要約還是要約邀請，只要是給善意相對人基于信賴而造成損失，就要承擔法律責任。

3 對策

作者撤稿嚴重浪費編輯部的時間和精力，打亂了期刊編輯、出版的計劃。作者撤稿這種情況時有發生，經常出現在一些校外作者身上。為避免這一事件發生，編輯部應盡量完善出版流程。

（1）來稿須知或稿約上要寫明——不允許作者一稿多投。來稿須知或稿約具有一定的宣傳作用，這樣可以加深作者印象。

（2）在論文送專家審之前都要跟作者確認一下，是否是專投我刊，我們要找專家審閱了，請勿投他刊，總之，打好一切預防針，避免最后工作功虧一簣。但是此種方式并無實質上的約束力，有鑒于此，期刊社可以在請專家審稿前向作者收取一定的審稿費。

（3）找對審稿專家。對于作者投來的非編輯所具有的專業知識范圍內的論文，要找相關專業專家審稿，而且要考慮專家是否有時間、精力在較短時間內能夠出具審稿意見。這樣，在審稿環節就不至于拖延太長時間。

（4）對于能否錄用論文編輯要及時在作者投稿之日起30日內給予作者明確的答復；論文進入編輯環節，責任編輯也要及時跟作者溝通。有些作者脾氣比較急躁，也可能是論文能在何時見刊對他來說比較緊迫，所以責任編輯要盡快跟作者聯系。

（5）請作者填寫版權轉讓授權書。作者授權期刊社專有出版權，明確作者權限，如果撤稿要承擔相應的責任。此項舉措，相對于各種口頭的告知、提醒，更具有實際意義——它以書面的形式，約束了作者撤稿的行為。

高校學術資源十分豐富，擁有一大批從事科研的教師，從而使得高校學術期刊的稿源也較為充足，而且，任何一篇被錄用的文章都是經過初審、復審、終審三審程序的，在此種情況下，校外作者如果不珍惜寶貴的版面資源，出現信任危機，再投論文被錄用的可能性就很小了。高校學術期刊依托所在高校的科研優勢和人才優勢，為科研工作者提供展示科研成果的平臺，我們尊重作者的論文發表權、著作轉讓權，也請作者在法律允許的范圍內行使各項權利。

[1]張嵐.對“一稿多投”違法性的商榷[J].河北法學,2000(3):132.

[2]王利明,崔建遠.合同法新論·總則[M].北京:中國政法大學出版社,2000.

Analysis of Withdrawing the Contributions byAuthor

JIANG Xin
(Editorial Department of Journal of Dalian University,Dalian 116622,China)

There can be sometimes that author takes back his paper already presented to the journal.This paper analyzes and evaluates on the reasons by classification from the Theory of Law to help the editor manage and cope with this phenomenon from multiple respective.

taking back the papers;editor;one paper to more journals

G213

：A

：1008-2395(2016)06-0094-03

2016-10-15

姜昕（1978-），女，編輯，研究方向：編輯學。