基于自由貿易制度的創新要素交易便利化研究*

吳昀華 鐘 偉 何萬篷

基于自由貿易制度的創新要素交易便利化研究*

吳昀華 鐘 偉 何萬篷

在新的時代背景下，中國（上海）自由貿易試驗區正在通過它的政策優勢和集聚效應逐漸從貨物貿易擴展、延伸至服務貿易、科技貿易等無形商品。創新成果的流動在自貿區中逐漸擴大，主要發達國家對創新活動的支持持續增強，研發活動、技術轉移、科技產品出口等都通過便利的自由貿易制度完成了要素的流通與交易。上海在建設具有全球影響力科技創新中心的過程中，如何利用自貿區的窗口作用，實現對國際創新資源的集聚作用，將成為創新要素交易的重中之重。

自由貿易 | 創新要素 | 交易便利化 | 科創中心

吳昀華

上海前灘新興產業研究中心秘書長，首席研究員，碩士

鐘 偉

上海前灘新興產業研究中心研究主管，碩士

何萬篷

上海前灘新興產業研究中心主任，博士生導師，博士

1 創新要素交易的基本概念

1.1 國際創新要素理論

二戰后，國際貿易新要素理論[1]對傳統的要素稟賦理論進行了發展，它認為傳統的生產要素定義已經無法適應經濟社會發展的狀況，生產要素的定義與范圍應該得到適當的擴展，不僅僅是傳統的生產要素理論中所定義的勞動、資本、土地和企業家才能，技術、人力資本、研發、信息等都應當是生產要素，并且隨著科學技術和產業的發展，在新時期貿易比較優勢格局的決定因素上，無形創新要素所占的比重越來越大。國際貿易新要素理論主要包括了4個學說：人力技能說、R&D學說（研發學說）、技術進展論及信息貿易理論。

1.2 國內創新要素理論

中國于20世紀80年代開始科技創新的研究，并隨著研究的深入，逐步開始關注創新過程中的要素投入。

許慶瑞（2005）在全面創新管理（TIM）中提出全要素創新，他認為創新要素包括技術創新及其協同機制、組織管理、制度和文化等創新，創新過程中各創新要素的有效全面協同是提高技術創新績效的關鍵[2]。

彭顥舒、葉小梁（2006）從知識密集型服務企業的知識創新基礎模型入手，找出了與知識密集型服務企業創新活動相關的創新要素，其中內部非人為因素包括創新文化、創新組織、新技術；外部影響因素包括客戶、產業集群以及科學研究機構[3]。

水常青、鄭剛（2004）等通過對200多家大中型企業進行實證分析，得出戰略、技術、市場、文化、制度組織是足以影響創新的重大要素，提出企業在推行全面創新管理時，應根據不同要素對協同創新影響的程度大小進行分別管理[4]。

表1 美國國家技術轉移中心4個維度的特征

圖1 美國國家技術轉移中心組織架構及運作模式資料來源：略談北美自由貿易區法的內容及特點。

潘霄純在《創新理論》中指出創新要素是創新相關的相關資源和能力的組合，包括支持創新的人、財、物，以及將人、財、物組合的機制[5]。

1.3 創新要素交易的概念

從國際和國內關于創新要素的理論可以看出，目前相關研究并沒有統一的界定標準。國際上認為創新要素是新時期生產要素的一部分；國內認為創新要素是創新過程中具體和抽象的投入。

基于上文我們認為，在企業進行研發活動過程中，創新要素必須具有商品化的屬性，即可交易性，因此創新要素交易的主要內涵包括：科研設備儀器等“創新投入要素”及“專利、技術、產權、商業模式、軟件”等創新成果要素。

2 國外創新要素交易的案例借鑒

2.1 美國： 國家級技術轉移中心統籌運營模式[6]

2.1.1 簡介

美國國家技術轉移中心（National Technology Transfer Center, NTTC） 是1989年由美國國會批準成立的國家級非營利性技術轉移機構，總部設在Wheeling Jesuit大學內。其設立宗旨是使美國產業與兼備技術、設施和研究人員的聯邦實驗室和大學結合，最大限度地提高產品開發機會。隨著20多年的不斷發展，該中心已逐步成為致力于發展業界、學術界和政府之間伙伴關系的機構。

美國國家技術轉移中心（NTTC）依托美國國家航空航天局（NASA）資助的6個地區技術轉移中心（Regional Technology Transfer Center, RTTC）與企業建立合作關系。各個地區技術轉移中心均擁有獨立的技術信息搜索系統，提供全方位的技術轉移及商業化服務。

在運作模式中（圖1），NTTC扮演一個雙向技術信息交換角色：聯邦實驗室和大學的技術信息登記到NTTC的技術數據庫中心，NTTC通過6個地區技術轉移中心和自身業務網絡，尋找合適的技術轉移對象。當企業有需求意向時，NTTC通過搭建研究機構與企業間的技術轉移合作關系的橋梁，促成技術商業化，在區域層面有效實現技術轉移、適應、發展和應用。

2.1.2 主要業務

美國國家技術轉移中心涉及的技術轉移業務范圍非常廣泛，其4項主要業務包括（圖2）：技術與市場評估、技術信息服務、公共關系服務、相關培訓[7]。

目前，NTTC已覆蓋4 000多個技術市場領域；培訓了近7 000名專業技術轉讓人員；派發了超過40 000個政府技術支持包；為政府搜索了逾1 600項特定的商業技術。

2.1.3 特點總結

美國國家技術轉移中心在角色特征、運作模式、交易標的和主要業務4個維度上具有鮮明的特征[8]（表1）。

2.2 以色列： 高?！夹g轉移機構聯合運營模式[9]

除NTTC這種大型綜合跨國技術轉移機構外，還有一類技術轉移機構與特定高校開展密切合作，形成高校—技術轉移機構聯合。作為創新之國的以色列，其大型技術轉移公司不少設立在特定高校校園內，成為大學創辦的專門機構，旨在將高校學術科研成果轉換成工業界的產品和服務，推進科研成果的產業化、商業化運作。

2.2.1 威茲曼理學學院和耶達（YEDA）技術轉移公司

YEDA技術轉移公司于1959年創建，是專門負責開發該校研究成果的技術轉移商貿公司，每年大約有70項由威茲曼理學院獲得的專利（包括遺傳物質和新材料等）交由YEDA技術轉移公司負責開發，在以色列國內外申請保護這些專利，并積極尋找工業伙伴來開發理學院的發明成果，特別是與近鄰的“韋茨曼工業園”合 作，完成從實驗室到市場全過程的各項步驟。

相關數據顯示，在2010—2011年期間，耶達向公司介紹和推介了2 500項魏茲曼技術，其中65項授權許可，有70個研發項目通過耶達獲得企業資助、以色列工貿部首席科學家辦公室的資助，或耶達與企業聯合資助。

2.2.2 耶路撒冷希伯來大學和YISSUM公司

YISSUM公司是希伯來大學的技術中介公司，成立于1964年，現有18名員工。該公司管理著耶路撒冷希伯來大學的1 200個專利，其主要技術領域是生物技術、納米技術、制藥、化妝品、水處理和軟件，但最成功的還是化學藥物領域。公司不以出售專利盈利，而是與伙伴公司共享技術，從而獲得專利使用費，標準在5%—25%之間。公司收入的40%歸研究人員，40%交給學校，20%由公司開支和維護專利。

相關數據顯示，YISSUM公司目前擁有2 023項發明，申請了7 000項專利，獲得530項技術授權許可，成立了72家創新公司。這些來自希伯來大學的創新發明和由YISSUM商業化的產品每年市場銷售近20億美元。

圖2 美國國家技術轉移中心主要業務構成資料來源：略談北美自由貿易區法的內容及特點。

2.2.3 特拉維夫大學和拉莫特（RAMOT）技術轉移公司

RAMOT技術轉移公司由以色列最大的大學特拉維夫大學于1973年建立，是特拉維夫大學的獨資子公司，專門負責推動大學研究成果的商業化。其主要職責包括：管理專利、高?？蒲谐晒纳虡I化和產業化、向潛在的商業合作伙伴推薦大學的創新研究成果、創建新興企業并在其起步階段提供管理方面的協助等。

拉莫特技術轉移公司與企業和投資者合作采取如下4種方式：技術許可（通過向有關企業轉讓許可，將特拉維夫大學開發的現行技術和知識產權商業化）；研究合同（以項目的形式，為有意享受世界水平的研發成果、能力和設備的企業開展研究）；新興企業（創建子公司、合資企業和“孵化”企業，在起步階段陪伴這些企業）；研究聯合體（鼓勵新技術的傳播，促使工業界與學術研究單位之間開展富有成效的合作）。通過這些手段，拉莫特技術轉移公司成功地與以色列的大多數企業、甚至國際方面的企業建立了協作關系。

2.2.4 以色列工程技術學院和T3技術轉移公司

T3技術轉移公司由“以色列麻省理工”——以色列工程技術學院建立，依托該校電子工程、醫學、化學、計算機等優勢專業，全方位開展技術轉移服務工作。

相關數據顯示，2008年以色列理工學院投入科研經費約6 250萬美元，通過技術許可收入約7 194萬美元；2009年T3技術轉移對外發布了107項以色列理工學院發明技術，90項遞交或準備遞交專利申請，有24項獲得專利許可。

2.2.5 特點總結

2.3 國外創新要素交易的經驗借鑒

美國和以色列均為創新大國科技強國，雖然兩國在地理位置、經濟結構、人文環境、社會文化等方面截然不同，但都形成了各具特色的技術轉移、技術交易市場體系，為提升區域和國家的創新能力提供了源源不斷的動力。對比而言，我國創新要素交易市場需要充分借鑒和學習：

（1）以企業為技術創新主體

美國和以色列的技術轉移機構均為銜接企業與高校及科研機構的橋梁，將企業的創新需求對接高校的創新供給，并完成市場化交易。而我國目前卻仍是以高校和科研院所作為技術研發的主體，企業多只是技術成果轉化的受體。在這種科研體制下，往往就出現管投資的政府部門不管研發，管研發的高校院所不管產業化，而管產業化的企業則對技術的投資和研發都無法制約等諸多不合理現象。

（2）專利及知識產權保護

美以兩國的技術交易及轉移市場的建立，均是以完備的知識產權保護體系為基礎，只有當研發成果、創新發明獲得相應的專利和知識產權保護后，才能使交易標的更便利地進入交易市場中。

表2 以色列4家高?！夹g轉移機構聯合的主要特點

表3 國內政策梳理[12]

圖3 我國科技進步貢獻率及增速（1998—2012年）資料來源：中國科技統計年鑒。

圖4 2001—2014年全國技術合同成交額情況（單位：億元）資料來源：2015全國技術市場統計年度報告。

（3）全面專業的配套服務

技術交易市場由于其交易對象的特殊性，需要專業的中介服務對接供需雙方，避免因市場信息不對稱而出現市場失靈的現象。無論是美國的技術轉移中心還是以色列的技術轉移機構，都旨在為具有交易意向的雙方提供全面而專業的中介服務，其中包括專業人員培訓、技術評估、技術匹配、信息技術和其他專利相關服務等。

為簡化計算，引入樁端土塞效應系數表征閉塞程度對樁端阻力的影響，針對開口鋼管樁樁端持力層為標貫擊數N＞50擊的密實砂層，日本鋼管樁協會試驗表明（如圖2所示），樁端土塞效應系數與樁端進入持力層相對深度有關。從圖2可以看出，對于同一根鋼管樁，當樁端進入持力層相對深度≤5時，土塞效應系數與有近似成線性增長關系，當＞5時，趨于常量。

3 國內創新要素交易的發展現狀

3.1 經濟環境

經濟新常態下，創新驅動作用日益凸顯。當前，我國GDP增速已經從10%左右的高速發展逐漸降至7%左右的中高速發展，經濟增長由總量增長向結構調整轉變。新常態下經濟的結構性調整表現為：產業結構逐漸地從勞動密集型產業向資本密集型產業轉型，經濟發展從要素驅動、投資驅動轉向創新驅動。因此通過創新要素的最優配置促進科技產業化是未來經濟發展的重要動力和新經濟承載點。

表4 國家技術轉移示范機構名單

根據中國科技統計年鑒[11]相關數據顯示，我國科技進步貢獻率逐年上升，截止至2012年已達到52.2%（圖3），科技創新對經濟增長的推動作用日益顯著。

3.2 政策環境

2014年以來，國務院先后出臺多項鼓勵科技創新措施，包括針對互聯網+、大數據、知識產權、交易機制、科技服務業等諸多領域（表3）。

2016年全國兩會上，“創新”一詞在《政府工作報告》中被提及59次，成為經濟發展的核心關鍵詞。截止至3月底，中央和地方政府部門相繼出臺創新相關的政策規定，為促進創新要素交易、加快科技成果轉化、提升國家和地區創新能力提供政策支撐。這些創新政策基本涵蓋了科技創新過程中頂層機制體制設計、職能轉變、產業發展、生態建設等諸多環節，涉及技術轉移、人才管理、知識產權保護等多個方面。具體而言：在技術轉移方面，重點圍繞科技成果的定價、轉讓和交易提出了若干指導意見，明確了通過市場化手段推進技術轉移、載體建設上的鼓勵措施。在人才管理方面，突出了人才的引進、培養、激勵和管理，針對人才流動的地域性局限，給予了最大化的放寬。在知識產權服務方面，不僅將商業模式、文化創意等創新成果首次納入知識產權保護范圍內，同時提出了知識產權在資本領域的探索措施，如知識產權基金、知識產權質押融資等，為有效推進創新要素的資本化、證券化提供了指導性意見。

圖5 全國3種專利（發明、實用新型和外觀設計）授權數（2009—2013年）資料來源：中國科技統計年鑒。

圖6 上海3種專利（發明、實用新型和外觀設計）授權數（2009—2013年）資料來源：中國科技統計年鑒。

這些政策為創新要素交易市場的建立、技術交易和技術轉移市場的不斷完善提供了強有力的政策支撐，也為國內創新要素交易創造良好的社會和市場環境。

3.3 市場環境

國內創新要素的市場環境逐步趨好，國家層面的技術轉移機構和區域層面技術轉移聯盟不斷發展壯大，技術交易活動日趨頻繁，創新要素供給總體表現良好。

截止至2015年初，國家技術轉移示范機構共計453家[13]，覆蓋大學、科研院所、企業、科技中介機構、政府部門。國家技術轉移示范機構已在全國30個省、自治區、直轄市布局（表4）。其中，創新資源最為豐富，技術轉移最為活躍的三地為北京、江蘇、上海，示范機構數量居全國前茅，分別為58家、45家和26家。截止至2015年，共有6家國家級技術轉移中心，已成立的技術交易服務聯盟共計19個。

據科技部火炬中心發布的《2015全國技術市場統計年度報告》顯示[14]，我國技術合同交易額逐年上升，從2001年的782億元增加到2014年的8 577.18億元，翻了10倍（圖4）。

此外，我國專利授權數不斷增加、研發機構產出也逐年提高，供給端提供了充足的可交易創新要素。從專利授權數來看，根據中國科技統計年鑒數據[11]，我國3種專利授權數自2009年以來逐年遞增（圖5）。其中實用新型專利授權數量近5年來顯著增加，在3種專利授權中占比最高。上海專利授權數自2010年顯著增長后，保持平穩（圖6）。

不僅如此，近幾年我國在國外先進技術和創新成果引進方面也呈上升勢頭。根據中國科技統計年鑒數據[11]，上海地區國外技術合同市場自2010年以來保持持續較快增長。2013年引進國外技術合同金額和技術費用均突破60億美元（圖7）。

3.4 體制機制方面

（1）法制環境不夠健全

盡管我國現有的技術市場在近30年的發展中取得了長足進步，但技術市場的法規體制建設卻嚴重滯后，除《科技進步法》、《促進科技成果轉化法》等基本法律外，尚缺乏針對規范技術市場主體、客體、交易行為以及保障促進技術市場發展的專門政策法規性文件。全國各地的技術要素市場存在監管不統一、交易行為不規范、政策落實不到位等諸多問題，嚴重制約了技術要素市場的健康發展[15]。

（2）技術市場信用缺失

市場信用是市場能夠健康有序運行的基本前提之一，對于技術交易市場而言亦是技術交易有序化的基本保證。技術交易的高風險性和長周期性，讓信用在技術交易中顯得尤為重要，而目前我國的技術市場中存在嚴重的信用缺失問題。技術市場信用體系不健全[16]，使得我國技術合同普遍存在履約率低的問題，據相關數據顯示，國內技術市場最高履約率不超過65%。

圖7 國外技術引進合同（上海）（2009—2013年）資料來源：中國科技統計年鑒。

圖8 中國研發機構科技產出（2009—2013年）資料來源：中國科技統計年鑒。

（3）技術中介機構不完善

市場中大量合格技術中介機構的存在，是促進技術成果加速轉化的重要環節。目前國內技術市場的中介機構發展水平很不平衡，且存在職能交叉、結構不合理等諸多問題，缺乏從事技術評價、代理、融資及市場調查等方面的專業機構。相當多的中介機構存在服務手段落后，服務能力不強，商業信譽差等問題[17]。從事初級、單一中介業務的機構比較多，而參與系統、深入業務的機構相對較少。

（4）技術交易的網絡尚未形成

在技術交易已成氣候、亟需建立全國統一大市場的今天，國內技術市場面臨的基礎建設滯后問題日益顯現。由于地區封鎖、條塊分割、政出多門等弊端，至今尚未在國家層面上建立起全國統一規范的技術交易信息服務平臺；交易過程中的信息不對稱現象十分嚴重，增加了技術交易中的人力與物力消耗，極大增加了交易的時間與成本[18]。所有這些問題的存在，都嚴重制約了國內技術市場的發展，阻礙了技術進步的實現。

3.5 市場交易方面

（1）創新要素交易轉讓模式亟待轉型

圖9 2014年全國各省市登記技術合同成交額前10位（單位：億元）資料來源：2015全國技術市場統計年度報告。

根據中國科技統計年鑒數據[11]，我國研發機構專利所有權轉讓及許可數自2009年以來增速明顯，2013年增幅更是高達141%，與之相對應的專利所有權轉讓及許可收入卻逐年下跌（圖8）。受限于發展落后的創新要素交易市場，大量專利成果低價轉讓，探索新的創新要素交易模式迫在眉睫。

（2）地區技術交易規模差異大

全國各省市技術合同成交的地區差異極大。《2015全國技術市場統計年度報告》的數據[14]顯示，2014年全國各省市登記技術合同成交額中，北京為3 136億元，上海為668億元，北京約等于上海的6倍；是第10位四川省的14倍（圖9）。

（3）上海創新要素交易活躍度待提高

上海創新要素交易活躍程度遠不如北京、深圳等城市。在2014年全國重點常設的技術交易機構中，位于上海的兩個機構：“上海技術交易所”成交項目56項，成交金額3 710萬元；“上海聯合產權交易所”成交項目147項，成交金額94.6億元（圖10）。交易規模在前3位的地區是北京、深圳和西安，無論從數量上還是金額上與全國排名前列的機構都有一定的差距。不僅如此，上海地區技術交易貢獻率自2007年以來呈逐年下降趨勢。根據上海技術市場協會數據顯示①http://www.stma1117.org/。，近4年上海技術交易貢獻率均低于2003—2014年間的平均水平（圖11）。

圖10 2014年全國重點常設技術交易機構情況

圖11 上海技術交易貢獻率（2003—2014年）資料來源：上海技術市場協會。

3.6 企業訴求方面

當前創新要素交易上存在的幾個問題有：

（1）政策不夠開放、清關效率低下。目前上海自貿區的創新要素的進出口政策還不夠開放，海關審批與檢查等限制程度高于新加坡、日本等，如外經貿部、海關總署、國家質檢總局發布的2001年37號文件《禁止進口貨物目錄》（第二批）尚未廢除，已遠跟不上時代的變化。中國特有的“最后一公里”的物流問題凸顯，使得資金與技術流入的便利程度遠不如發達國家。目前對于有資質的第三方服務企業未能引進，政府的檢驗效率遠不如市場。

（2）缺乏相應科技服務機構和創新要素交易平臺。專利以及知識產權等無形資產認定有限制和困難，存在估值難和信息不對稱等問題，導致創新型企業通過創新要素融資的可能性低。并且缺乏設備的相關使用人員培訓和后期維護處理，說明創新要素交易平臺的缺乏，以及圍繞平臺服務的咨詢、評估、會計、法律、科技金融等科技中介機構支撐程度不足。

（3）企業境內外投融資與跨國資金結算尚不便利。自貿區企業跨國購買有對于人民幣和外幣雙向資金池的交易結算便利需求，跨境資金流通的便利程度有待加強；企業還存在希望加大金融業務開放程度的需求，如中外合資銀行、離岸金融活動、放開外匯和金融管制等。

（4）各類創新要素的稅收優惠政策還不明朗。當前上海自貿區對于創新要素的減免激勵不夠充分。企業希望自貿區給出更有優惠力度的自由貿易政策。

4 創新要素交易的意義

4.1 有利于加快構建創新型國家

我國于2006年首次提出建成創新型國家的戰略目標，目標指出到2020年，我國經濟增長的科技進步貢獻率提高到60%以上，全社會的研發投入占GDP比重要提高到2.5%，使科技發展成為經濟社會發展的有力支撐。2013年，在黨的十八屆三中全會再次明確要加快建設創新型國家，推動經濟更有效率、更加公平、更可持續發展。推動創新要素交易，有利于助推我國經濟結構調整、打造經濟增長新引擎、加快推進創新型國家的建設。

4.2 有利推進上海全球科技創新中心建設

目前上海正以建設全球城市和具有全球影響力的科技創新中心為目標，加快城市經濟增長方式和產業結構優化。推進創新要素交易就是要使創新要素更易于在上海自由流動，激發“四新經濟”企業的發展活力。上海不僅是新興科技企業的發展集聚地，科技產品的消費應用地，還是創新資源的交易集散地，更是前沿科學的研究爭鳴地，創新要素交易可使得上海能夠在前沿科技領域與世界接軌，有力推動上?？萍紕撔轮行慕ㄔO。

4.3 有利于深化上海自貿區改革創新

2015年，隨著上海自貿區的正式擴圍，張江自主創新示范區、陸家嘴金融區、金橋加工區納入了自貿區范圍，自貿區范圍內可以實現真正意義上的“雙自聯動”，上海應該充分深化發展“雙自聯動”，以陸家嘴的金融優勢和自貿區的政策優勢為支撐，助推集聚在張江園區的科技型企業發展，探索構建出自貿區框架下創新要素交易的機制，加強在全球范圍內集聚與配置資源的能力，推進上海自貿區試驗進程。

4.4 有利于規范技術交易市場

當前我國在知識產權等無形資產的交易、管理和保護方面與發達國家存在較大差距，嚴重影響企業自主創新的積極性。推動創新要素交易的便利化，即是在要素交易的機制、流程、體系等向發達國家學習，對知識產權、專利、商標、商業模式等創新要素進行專業化管理，促進創新技術的產業轉化率，進而構建有中國與上海特色的技術交易體系，重塑現存交易市場，推動符合時代需求的新技術市場在上海建立。

5 上海創新要素交易的核心內容

上海創新要素交易的核心重點是發揮自貿區的平臺優勢，吸引全球創新要素集聚，并利用自貿區在制度和政策上的創新，破解創新要素的體制機制頑疾，最大程度地實現國內外技術、產權、服務等創新成果的自由流動。重點解決交易環節的便利化、創新資金流通的便利化和科技服務業的全面發展。

5.1 強化創新要素交易全過程的便利化

要素交易便利化的關鍵是要建立標準，簡化流程，提供全程的服務。要發揮自由貿易制度的優勢，整合資源要素，構建世界級的創新要素交易載體。中國不缺技術轉移機構，但缺乏真正促進技術轉移與交易的綜合性平臺，上海創新要素交易平臺的建設要發揮自貿區的制度優勢，一方面通過搜集國內外各行業領域的最新成果、技術研究等資訊，第一時間傳達到要素需求的供求雙方；同時，積極整合統籌國內的技術、標準、服務等資源要素，逐步形成與國際技術交易市場統一的標準，減低因標準不同而造成的技術壁壘。使之成為制度優勢疊加、交易功能融合，立足上海、覆蓋全國、聯結海外的“國之重器”。要秉承戰略深嵌入、系統大開放、資源全調動、要素總集成的方針，不斷創新交易模式，以有限空間承載無限交易，以平臺聚資源、以資源匯智慧、以智慧強服務、以服務創財富。

5.2 突出服務于科技創新的資金流通便利化

要探索服務于科技創新的資金流通便利化制度。通過自貿區在金融制度上的創新實踐，探索科技型企業、創新業務的跨境資金流動便利化。首先是要積極構建基于自由貿易制度下的資金流通運行機制，運用互聯網、移動互聯網等技術手段推動企業對外投資便利化，鼓勵企業對海外經營性資產和創新要素的投資。其次是逐步完善國際化的融資體系，通過有條件放開管制，引進域外金融機構形成引導基金、科技銀行、科技貸款、科技保理、科技租賃等全方位、多層次、多結構的融資環境，逐步解決企業的融資難、融資貴問題。最后是促進交易結算便利化。逐步放寬跨境貿易結算賬戶額度，放寬企業設立跨境雙向資金池的門檻，通過資金管理中心的建設與外幣資金池業務的設計，促進上海離岸金融中心建設。

5.3 加快科技服務業全面發展

科技（中介）是實現技術交易的重要一環，要大力推進科技（中介）服務業發展。鼓勵國際上知名的科技服務業機構進入本地，提供要素交易需要的技術資產評估、會計、法律、咨詢、科技擔保、技術推廣、人員培訓、科技轉化等配套服務。通過“知識溢出”效應帶動本地科技型企業和科技服務中介機構的發展，使本土科技中介在競爭中成長。

通過科技成果轉化公共服務平臺，推動科技中介服務機構為創新型企業服務。以政府主導或者外包形式，在企業網上尋求科技服務“一站式”窗口，方便科技中介機構與企業的對接，形成完善的科技資源集散網絡，以科技創新體系推進上?？萍紕撔履芰μ嵘?。

逐步完善自由貿易制度下的科技服務業體系。利用“雙自聯動”政策優勢，在自貿區建立國際人才服務基地，通過國內外人才中介機構的集聚吸引國際科技人才，積極培養技術經紀人，促進企業需求與技術供給的對接。

6 結論

上海創新要素交易便利化要以切實解決創新要素交易過程中存在的制度頑疾和市場局限性為目的，深化上海自貿區制度改革，推進“雙自聯動”，以自由貿易制度為導向，充分發揮上海自貿區的制度創新優勢，整合資源，系統集成，有效推動國家及各地科技創新政策在自貿區優先落地，著力提升以創新要素交易載體建設為重點的資源集散能力；以企業投融資便利化為切入點的資金流通便利性；以科創思想市場、科技服務商等為推動力的科技服務業發展。加快國內外創新要素的自由流動，推動創新資源的供給側結構性改革。

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Research on the Trade Facilitation of Innovation Elements Based on the Free Trade System

Under the new circumstances, China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone is extending trade business from goods to the service, technology and other intangible goods with the policy advantage and combined effects. The flow of innovation outcomes has gradually expanded in the free trade zone, and the main developed countries have continuously increased the support as well. The elements accomplish the distribution and transaction via the convenient free trade system, including innovation activities, technology transfer, and technology exports. In the process of building up Shanghai as a Science and Technology Innovation Center with global influence, it will become significant to achieve the combined effects of international innovation resources in the transaction of innovation elements about how to play the role of window bridge of free trade zone.

Free trade | Innovation elements | Trade facilitation | Science and Technology Innovation Center

1673-8985（2016）06-0036-10

TU981

A

*2015年度上海市科委軟科學項目“基于自由貿易制度的創新要素交易便利化研究（B）”（項目編號：15692100900）。