高校本科教學審核評估的認識和應對

李娟

摘 要：審核評估是我國新一輪本科教學評估的主要形式。正確認識及應對新一輪本科教學工作審核評估對高校具有重要的意義。本文先從審核評估的特點、目的來認識審核評估，接著介紹新西蘭審核評估的實施經驗，最后提出我國審核評估實施過程中的要點，以更好地應對我國高校本科教學審核評估。

關鍵詞：審核評估 ?認識 ?應對

2013年底，教育部正式發布了《關于開展普通高等學校本科教學工作審核評估的通知》（后文簡稱《通知》），并作為附件公布了審核評估方案。《通知》中提出“審核評估是在我國高等教育新形勢下，總結已有評估經驗，借鑒國外先進評估思想的基礎上，提出的新型評估模式，核心是對學校人才培養目標與培養效果的實現狀況進行評價，旨在推進人才培養多樣化，強調尊重學校辦學自主權，體現學校在人才培養質量中的主體地位。”對于高校而言，審核評估既是壓力，也是完善自身的契機。通過正確認識審核評估，有利于審核評估更好地開展。

一、審核評估的基本認識

（一）審核評估的特點

1.審核評估是對高校內部質量保障體系的評估

首輪評估是直接評估高校的教育質量，關注高校的辦學是否達到規定的指標。審核評估是對高校內部質量保障體系進行的評估。通過審查高校內部質量保障體系建設及運行的有效性，高校人才培養目標與培養效果的達成狀況來評估高校的教育質量。高校要提高質量保障意識，積極主動地去構建高校內部質量保障體系，更有效地實現人才培養目標，提高人才培養的質量。

2.審核評估是采用開放性的評估指標

首輪評估對所有的院校都采用統一的質量評估指標。審核評估是采用開放性的評估指標，沒有規定統一的質量標準。高校以遵循高等教育規律為前提，合理的定位，確定高校自身人才培養目標和質量標準，并構建其內部質量保障體系，保證質量達到規定的標準。①開放性的評估指標有利于高校開拓創新、辦出特色，并發揮高校的積極性和主動性，對于促進我國高等教育的發展有重要意義。

3.審核評估是基于目標，基于自評，基于事實

審核評估以目標為導向，基于高校自身設定的培養目標和質量標準，考察高校培養過程與培養目標是否相適應，培養結果與培養目標是否相契合;審核評估以高校自我評估為基礎，對高校自我評估的核查和再評估，通過高校自評，提高了高校的責任意識，激發高校參評和迎評的主動性和積極性;審核評估強調事實性，以事實為基礎來考察高校人才培養的情況。從而保證了評估結果的公正性和準確性。

（二）審核評估的目的

1. 引導高校對人才培養質量的重視

首輪評估是對本科教學工作的全方位評估，評估內容不僅包括了高校教學條件的建設、高校管理等方面，而且也包括高校人才培養質量方面。但重點是評估高校辦學的基本條件。參加首輪評估并獲得通過的高校，高校環境與條件得到了很好的改善。新一輪審核評估應將評估重點放在人才培養質量方面，注重引導高校對人才培養質量的重視，通過構建高校內部質量保障體系，提高人才培養質量。

2. 引導高校創建自己的特色

首輪本科教學評估采用統一的評估指標體系，高校在評估中盲目地順從評估指標，培養目標沒有按照自身的辦學實際來定位，甚至一味地向高水平、高層次的大學看齊。這樣不利于高校創建自己的特色，實現創新性發展。新一輪的高校本科教學審核評估強調高校在確定自身培養目標和質量標準的基礎上，構建質量保障體系，保證質量達到標準，這有利于引導高校創建自己的特色，向多元化。特色化的方向發展。

3. 引導高校落實辦學自主權

審核評估與首輪水平評估不同，政府不再設置統一的評估標準，而由高校依據其自身的發展狀況設置培養目標和質量標準，并建立相應的內部質量保證體系，從而形成政府管教育，學校辦教育，社會評教育的三方共治，互為協調的局面。②政府負責審核評估的宏觀調控，并對整個評估過程進行監督;社會中介機構負責具體的評估工作，保證了評估的公正性;高校要完善自身，提高辦學的能力，為真正落實高校辦學自主權做好充足的準備。

二、新西蘭審核評估實施經驗

新西蘭高等教育審核評估已經進行了四輪的實踐，運行機制正逐步完善。新西蘭審核評估引入第三方機構實施評估，在評估中拓寬信息收集渠道，并不斷反饋評估結果，這些經驗都為我國高等教育的評估提供了很好的借鑒。

（一）引入第三方外部機構實施評估，確保了審核結果的準確性

新西蘭的審核評估是由新西蘭大學學術審核署負責進行的，它既是隸屬于新西蘭大學校長委員會的高等教育評審機構，同時又是一個獨立的非政府的外部評估機構，主要負責教育質量的過程審核，就大學已有的學位、教育項目等進行審核。③新西蘭第三方評估機構具有公正性、獨立性和客觀性等優點，保證了審核結果的客觀性和公正性。由于學術審核署是各個大學自發建立的組織，因而，高校在評估過程中能夠積極主動地去迎接評估，配合審核專家的工作，這也更有利于審核評估的開展。

（二）拓寬信息渠道，全方位了解學校的質量

新西蘭審核評估在實施過程中，信息收集渠道是非常廣泛的，全方位的了解高校的實際狀況。審核專家主要通過訪談高等教育各個領域的利益相關者來全面了解學校的情況。訪談對象不僅包括高校的高級管理者，也包括中層管理人員，同時也涵蓋了學生代表，另外還包括高校外部的利益相關者。審核專家小組通過與利益相關者的深入交談，全面了解高校人才培養的質量過程。通過綜合各方面的意見來撰寫評估報告，這樣得出的評估報告更可靠、真實，有利于指導高校質量保障體系的構建和完善。

（三）反饋評估結果，確保了審核結果的準確性

新西蘭第四輪審核評估在實施過程中非常注重評估結果的反饋性。評估過程中，審核專家與高校的意見不斷地進行交換，通過這種反饋循環保證了評估結果的準確性。審核小組在進校考察過程中，發現問題后就及時與高校進行溝通，高校在吸收審核小組的意見后修改自評報告。撰寫審核報告過程中，首先審核署撰寫初稿后，審核小組會根據實際情況提出反饋意見，然后審核署會再一次修改審核報告，最后將其呈交給高校。審核小組同高校多次反饋溝通和修改后，審核報告才最終定稿。④通過這種反饋的實施，最終確保了審核結果的準確性。

三、我國審核評估實施過程中的要點

根據我國的基本情況，在借鑒新西蘭審核評估實施經驗的基礎上，我們在開展審核評估時，要注意以下要點：

（一）培育市場機制，完善社會評估機構

在以往的評估中，高校評估指標和評估標準都是由政府來制定，評估過程也是在政府的統一領導下進行的，政府過多的干預評估，一定程度上影響評估結果的準確性。社會評估機構是獨立于政府的非營利性組織，具有獨立性、客觀性和公正性等特點。由社會評估機構進行評估，能更好地保證評估結果的公正性。一方面，加強完善社會評估機構的法律法規建設，提升其權威性和合法性，以法律的形式來確定社會評估機構的獨立法人地位;另一方面，政府可以提供一定資金上的資助，扶持社會評估機構的發展。從而實現政府宏觀調控，高校自主辦學，社會評估機構進行評估，形成管辦評分離的局面。

（二）遴選與培訓評估專家，優化評估專家隊伍建設

審核評估在實施過程中沒有統一的評估標準，強調高校“用自己的尺子量自己的個頭”，每個高校都是基于自身的發展狀況來設置的人才培養目標和質量標準。這大大增加了專家評估的難度。專家在進行評估時沒有固定參照的標準，要根據不同高校自身的標準進行評估，同時還要對高校的質量標準進行核實和評價。一方面，評估專家隊伍不僅包括高等教育領域的專家，還應吸收行業、企業和社會用人部門有關專家參加。外地專家一般不少于進校考察專家組人數的三分之一。另一方面，為了保證評估過程更好地進行，要對審核評估專家小組進行專業培訓，通過不斷優化評估專家隊伍建設，更好地保障評估結果的準確性。

（三）完善信息系統建設，拓寬信息渠道

審核評估是以事實為依據，基于高校的實際情況做出的評價。信息搜集的全面性直接影響到高校評估結果的準確性。目前我國高校的數據庫體系不太完整，還需要進一步完善。專家在進行決策時，仍然存在大量的經驗決策，從而影響評估結果的準確性。高校在建設信息系統過程中，需從數據有效性、完整性和可靠性等方面進行建設和完善。另外，專家在收集信息過程中，通過查閱材料、個別訪談、集體訪談、考察教學條件、體驗課堂教學與實踐教學等形式，從各個層次各個方面了解高校的發展情況。通過信息系統的完善和信息收集渠道的多樣性，更好地保證了評估結果的準確性，進而有利于指導高校內部質量保證體系的建設。

注釋

① 昌慶鐘.審核評估與高校內部質量保障體系建設的四個轉變[J].中國大學教學，2013（7）：75-78.

② 劉海蘭. 本科教學審核評估的有效性研究[J].江西社會科學，2014，4：42.

③ 黃帥，張曉鵬.新西蘭的大學審核評估[J].中國高等教育，2012（23）：45-47.

④ 栗巖茹，朱泓.新西蘭審核評估的社會參與探析[J].高教發展與評估，2013，29（6）：75-78.

參考文獻

[1] 昌慶鐘.審核評估與高校內部質量保障體系建設的四個轉變[J].中國大學教學，2013（7）：75-78.

[2] 劉海蘭.本科教學審核評估的有效性研究[J].江西社會科學，2014，4：42.

[3] 黃帥，張曉鵬.新西蘭的大學審核評估[J].中國高等教育，2012（23）：45-47.

[4] 栗巖茹，朱泓.新西蘭審核評估的社會參與探析[J].高教發展與評估，2013， 29（6）：75-78.