約束理論在英語和法語中的對比分析

楊琳琳

摘 要：喬姆斯基的轉換生成語法理論構建了以管轄的概念為基礎的一套約束理論。本文分析了約束理論的相關術語和主要內容，包括約束原則，并用英語和法語中的語言事實證明所述理論，以此說明約束理論的普遍語法性。

關鍵詞：約束理論 ?約束原則 ?約束語域

一、引言

20世紀80年代初、中期，喬姆斯基以“管轄”概念為基礎提出約束理論（Binding Theory， 簡稱 BT）。作為普遍語法（Universal Grammar， 簡稱 UG）的一個模塊，約束理論負責解釋相照應的名詞詞組間的句法關系，是對同一語句中不同名詞短語之間語義所指異同關系及相關條件限制的理論概括。本文嘗試闡述約束力理論的有關原則，并在英語和法語中尋求依據，從而說明約束理論廣泛存在于這兩個語言中。

二、 基本概念

（一） 限定詞組（Determiner Phrase， 簡稱 DP）

根據語義所指異同關系方面一致或對立的不同特點，約束理論認為DP可以分為以下三類：

a. 指稱語（referential expression/ R-expression），如 Tom，the girl，the manager 等，“獨立地起直接指稱作用”（徐烈炯， 1988：314）;

b. 照應語（anaphor），如 himself， herself， myself 等，“必須從句中相近的另一個DP得到釋義”（Carnie， Andrew. 2007：423）。

c. 代詞（pronoun），如he， she， him， I， my等，“可能（而非必須）從句中相近的另一個DP得到釋義”（Carnie， Andrew. 2007：423）。

（二）約束（binding）

“A binds B if and only if A c-commands B and A and B are coindexed”（Carnie， Andrew. 2007：140）。即A約束B（或B被約束）必須具備兩個條件：1）A要成分統制B;2） A和B 共指。所謂成分統制就是“如果A的第一個上位節點（node）支配（dominate）B， 而且A跟B不相互支配，那么A成分統制B”（Carnie， Andrew. 2007：113）。 所謂共指就是“A和B必須具有在人稱、性、數方面都相同的名詞特征”（謝衍君， 張相明. 2007）。

（三）約束語域（binding domain）

約束語域指語句中產生約束的最小范圍。一個DP的約束語域因其所屬類別的不同而不同，詳在下文。

三、 約束原則（Binding Principles）

（一） 最初的約束原則

Chomsky在1981年的Lectures on Government and Binding（Carnie， Andrew. 2007：146）中，根據在對DP進行的分類，歸納出“三條約束原則（Binding Principles）：

a. 約束第一原則（Binding Principles A）：照應語在約束語域內受約束;

b. 約束第二原則（Binding Principles B）：代詞在約束語域內是自由的;

c. 約束第三原則 （Binding Principles C）： 指稱語總是自由的”（徐烈炯，1988：315）。

此處的“約束語域”指的是“含有該詞語（照應語、代詞或指稱語）的小句” （Carnie， Andrew. 2007：142）。

（二）最終的約束原則

Chomsky在1986年的Knowledge of Language（Carnie， Andrew. 2007：424）中，對之前提出的約束原則及約束語域進行了修改和完善：

a. 最終的約束第一原則（Binding Principles A-final）：“語鏈（chain）中復制的照應語，在含有它及可能先行詞（potential antecedent）的最小CP或DP中受約束”（Carnie， Andrew. 2007：429）;

b. 最終的約束第二原則（Binding Principles B-final）：“代詞在含有它但不含有可能先行詞的最小CP或DP中是自由的。 如果沒有這樣的CP或DP，那么代詞在根CP（root CP）中是自由的”（Carnie， Andrew. 2007：431）。

其中，“語鏈指的是被移動的復制部分（the moved copy）和無聲的原始部分（silent original）（即語跡-trace）的統一體”（Carnie， Andrew. 2007：425）。“可能先行詞指的是位于TP或另一個DP指示語（specifier）位置上的一個DP。它不可能是照應語或代詞本身，也不可能是含有它們的一個DP” （Carnie， Andrew. 2007：432）。

四、 英、法的句法特征

（一）照應語的約束

根據約束第一原則，照應語在約束語域內受約束。根據最終的約束第一原則，照應語的約束語域為“含有它及可能先行詞的最小CP或DP”。

1.英語例證

英語中的照應語有反身代詞，如himself， herself， myself， yourself， themselves 等以及相互代詞，如each other等。請看下面的例子：

（1） a. *Himselfi hates Tomj.

b. *Tomi′s fatherj hates himselfi.

c. Tomi hates himselfi.

d. （Tom and Bill）i like （each other）i.

（2） a. *Tom loves Lilly′s pictures of himself.

b. Tom loves pictures of himself.

（3） a. *Tom thinks that Lilly′s description of himself is wrong.

b. Tom thinks that most descriptions of himself are wrong.

（4） Tom believes himself to be the cleverest at school.

（1 a; b; c; d） 的約束語域均為整個句子。其中，（1a）中照應成分himself 雖然與Tom 共指，但在整個句子中沒有任何成分成分統制 himself，因此照應語沒有被約束，違背了約束第一原則，句子不合語法;（1b）中Tom′s father雖然成分統制照應語himself，但兩者不共指，與照應語共指的Tom不成分統制照應語，因此照應語在約束語域內沒有被約束，不合語法;（1c）中Tom與照應語himself 共指且成分統制照應語，照應語被約束，句子合格;（1d）（Tom and bill） 與照應語each other共指且成分統制照應語，照應語被約束，句子合格。

根據最終的約束第一原則，（2a）中照應語himself的約束語域為含有它和可能先行詞Lilly的DP[Lilly′s pictures of himself is wrong]，但在約束語域內，照應語既不與可能先行詞共指，也沒有被其成分統制，即照應語沒有被約束，不合語法;（2b）中照應語himself的約束語域為含有它和可能先行詞（同時也是真正的先行詞）Tom的CP[Tom loves pictures of himself]，且在在約束語域內，照應語與Tom 共指并被其成分統制，即被約束，句子合格。

（3a） 中照應語himself的約束語域為含有它和可能先行詞Lilly的CP[that Lilly′s description of himself is wrong]，但在約束語域內，照應語既不與可能先行詞共指，也沒有被其成分統制，即照應語沒有被約束，不合語法;（3b）中照應語himself的約束語域為含有它和可能先行詞（同時也是真正的先行詞）Tom的CP [Tom thinks that most descriptions of himself are wrong]，且在約束語域內，照應語與Tom 共指并被其成分統制，即被約束，句子合格。

（4）中照應語himself位于一個語鏈中，從嵌入句CP[to be the cleverest at school]的主語位置移位到主句CP的賓語位置。請看下圖：

[cpTomi believes [AgrOPhimselfi […[cp…thimself to be

the cleverest at school ]]]].

作為語鏈中復制的照應語，himself的約束語域為主句CP[Tom believes himself to be the cleverest at school]，且在約束語域內，與Tom 共指并被其成分統制，即被約束，句子合格。

2.法語例證

法語中的照應語有反身代詞moi-même， toi-même， nous-même， vous-même， lui-même和動詞詞組se lever， se photographier等中具有自反意義的se;以及相互代詞l′un 1′autre等。請看下面的例子：

（5） a. Luci parle de lui-mêmei. （呂克談到自己）

b. Mariei sei photographie. （瑪麗給自己照相）

c. Ces amisi pensent（l′un 1′autre）i. （朋友們思念對方）

（5a; b;c）中照應語的約束語域為含有它及可能先行詞的最小CP即整個句子，且照應語在約束語域內受約束，句子符合語法。

（二）代詞的約束

根據約束第二原則，代詞在約束語域內是自由的。根據最終約束第二原則，代詞的約束語域為“含有它但不含有可能先行詞的最小CP或DP中是自由的”。如果沒有這樣的CP或DP，那么代詞的約束語域就是根CP。

1.英語例證

英語中的代詞包括 he， she， it， I， you， we， they/ me， us， him， her， them/ his， her， my， our， their， one等。請看下面的例子：

（6） a. *Tomi hates himi.

b. *Tomis fatherj loves himj.

c. *Lilly thinks that Tomi should kiss himi.

（7） a. Tomi said that hei would come.

b. Tomi likes hisi piano.

c. [CPTomi said [CPthat [DPpictures of himi ]were embarrassing]].

（6a; b; c） 中代詞him的約束語域為根CP即整個句子，因為含有him但不含有可能先行詞的最小CP或DP不存在。在根CP中，代詞him均被約束，句子不合語法。

（7a; b; c）中存在含有代詞但不含有可能先行詞的最小CP或DP，因此：（7a）中代詞he的約束語域為含有它但不含有可能先行詞的最小CP [that he would come]，且在此約束語域內沒有任何成分約束he 即代詞在約束語域內是自由的，句子合格;（7b）中代詞his的約束語域為含有它但不含有可能先行詞的最小DP [his piano]且代詞在約束語域內是自由的，句子合格;（7c）中代詞him 的約束語域為DP [pictures of him]且在約束語域內是自由的，句子合格。

2. 法語例證

法語中的代詞包括主語人稱代詞je， tu， il/elle， nous， vous， ils/ells，賓語人稱代詞me， te， lui， le， nous等，以及物主代詞mon， ton， son， ma， ta， sa， mes， tes， ses， nos等。請看下面的例子：

（8） Luci dis que ili viendra demain. （呂克說他明天來）

（9） Luci mej regarde.（呂克看著我）

（10） Luci mej donne soni livre.（呂克把他的書給我）

（8）中代詞il的約束語域為含有它但不含有可能先行語的最小CP[que il viendra demain]，且代詞在約束語域內不受任何成分約束，是自由的，句子符合語法;（9）中直接賓語me即代詞的約束語域為CP[Luc me regarde]，在約束語域內Luc雖成分統制代詞，但不與之共指，因此代詞me在約束語域內不受任何成分約束，是自由的，句子符合語法;（10）中代詞mon的約束語域為含有它但不含有可能先行語的最小DP[son livre]，且代詞在約束語域內不受任何成分約束，是自由的，同時代詞me的約束語域為含有它但不含有可能先行語的最小CP[Luc me donne son livre]，在約束語域內Luc雖成分統制代詞，但不與之共指，因此代詞me在約束語域內不受任何成分約束，是自由的，句子符合語法。

（三） 指稱語的約束

根據約束第三原則，指稱語總是自由的。“指稱語在語義指稱上完全獨立，不依附其它任何成分，不能受其它詞語約束”（謝衍君，張相明. 2007）。

1.英語例證

請看下面的例子：

（11） a. The studenti critized the studentj.

b. *The studenti critized the studenti.

由于兩個指稱語不能共指，不存在約束關系，因此（11a）符合語法，（11b）不合語法。

2.法語例證

請看下面的例子：

（12） a. Cet hommei regarde cet hommej. （這個人看著那個人）

b. * Cet hommei regarde cet hommei. （這個人看著這個人）

由于兩個指稱語不能共指，不存在約束關系，因此（12a）符合語法，（12b）不合語法。

五、結語

約束理論是在大量語言事實的基礎上概括提取出來的普遍法則，是對人類自然語言深層機理的形式化歸納。通過對上述例子的分析，可以看出約束理論同樣適用于英語和法語。當然，由于語料的有限性，文中也可能存在一些不足之處。本文只是嘗試分析約束理論在英、法兩種語言中的對比分析，期待引起更深入的研究。

參考文獻

[1] Carnie， Andrew. Syntax： A Generative Introduction（2nd ed.）[M]. Blackwell Publishing， 2007.

[2] 徐烈炯.生成語法理論[M].上海外語教育出版社，1988.

[3] 謝衍君，張相明.約束理論在英、漢語中的對比分析[J].襄樊職業技術學院學報， 2007 （7）.

[4] 徐丹.關于約束理論[J].國外語言學，1989 （2）.