淺議GUI外觀設計專利保護存在的問題與應對措施

范 莉

淺議GUI外觀設計專利保護存在的問題與應對措施

范 莉★

隨著全球經濟一體化的加速以及互聯網技術的發展，社會對電子產品圖形用戶界面要求外觀設計保護日趨強烈。本文從外觀設計專利保護制度存在的問題、特殊圖形用戶界面類型保護需求等方面進行分析，針對外觀設計保護制度、專利申請文件的提交方式等方面提出了相應的建議，以完善圖形用戶界面外觀設計制度，為產業發展提供支撐。

圖形用戶界面（GUI） 外觀專利保護 產業發展

一、圖形用戶界面產業發展歷史及現狀

圖形用戶界面（Graphical User Interface，GUI），是指采用圖形方式顯示的計算機操作環境的用戶接口，其也被稱為計算機程序用戶界面、軟件用戶界面或者用戶界面，是用戶與計算機程序進行信息交流以及控制的手段。

（一）發展歷史

知識產權制度具有政策屬性，制度的演變必須與本國的社會經濟發展步伐相適應。隨著工業設計產業發展的需求，GUI經歷了一系列的變革與發展階段。表1是世界主要國家及中國GUI產業發展歷史。

（二）現 狀

美國、歐盟、日本、韓國、中國對圖形用戶界面的外觀設計保護制度、專利申請的相關要求等方面存在差異，具體內容見表2。

二、現有GUI外觀專利保護存在的問題

（一）外觀設計專利保護制度尚未完善

1.局部設計的保護

在設計創新的實踐中，設計師有時候會作出具有顛覆性的產品整體的設計創新，但更多時候是對產品的某些部分進行改良性的局部設計創新。圖1（公開號為USD621849）為美國傳統的部分外觀設計保護形式，即通過虛實線的繪制方式來區分所要求保護的部分，實線繪制部分是要求保護的局部的設計。

圖1 部分外觀設計保護形式

2.界面的保護

GUI的顯著特點之一是界面存在通用性，同樣的界面設計可以應用在物理形狀不同的產品上，例如可以用在外形、型號不同的手機上，或者用在手機、平板電腦、導航儀、可穿戴設備等不同類型的產品上，如圖2所示。因此要實現對GUI的有效保護，通常認為需要相應地解決界面的通用性保護問題。

表1 世界主要國家及中國GUI產業發展歷史

表2 世界主要國家地區GUI保護現狀

圖2 同樣的界面設計用于不同載體

（二）某些GUI類型缺乏手段

1.包括動態過程的GUI

隨著電子技術的飛速發展、電子設備性能的提升，未來可能出現大量極具創意的動態專利，界面將展現更加豐富的動態效果。對于包括動態過程的GUI，現階段只能以起始、結束幀及其關鍵幀視圖來表示動態交互過程，但是對于一些復雜的或者有特殊效果的動態設計，以關鍵幀的方式并不能很好地展現其動態效果。如圖3（公告號CN303107706 S）所示的移動終端，設計1主視圖所表示界面是移動終端的操作界面，界面上各個圖標表示各種不同的應用操作，操作界面不限于一個，界面之間切換有不同的切換形式，用戶可對操作界面進行觸摸切換操作。該專利帶有動態圖形用戶界面，雖然以起始、結束幀及關鍵幀視圖表示了動態交互過程，但是申請人核心想保護的是整個切換的視覺效果，其動態界面變化過程以及變化速率等要素無法得以體現。

圖3 包括動態過程的GUI

2.以地圖為底圖的導航類GUI

導航類GUI，其設計要點往往在于與功能相關的按鍵或圖標設計及其局部設計，但是其界面使用狀態參考圖通常以地圖為底圖，而該底圖是GUI重要的設計元素，如圖4（公告號CN 303288100 S）。對于這種背景畫面的內容如何保護還沒有很明確的法律規定。

圖4 以地圖為底圖的導航類GUI

（三）與中國GUI產業發展階段欠匹配

1.圖標或單純的排列布局設計是否全面保護

如圖5（公開號為US D627790）所示的美國外觀設計專利的GUI類似于一種單純的排列布局設計，這在概念上已經突破了傳統的部分外觀設計的范疇了，或者說將部分外觀設計保護制度運用到了極致。該案在美國專利商標局已經獲得授權，當然其保護范圍究竟有多寬，還需要等待后續的判例。如果這種訴求獲得美國法院認可，就意味著無論圓角矩形圖標本身的圖案設計有什么差異，只要在布局上排列成這個樣子，都會侵犯其專利權，其保護范圍是非常大的，在一定程度上會限制其他廠商對類似布局設計的運用，未必有利于社會公眾。一些發達國家已將GUI的保護范圍擴展到網頁設計、插圖、圖標等方面，對GUI的保護力度不斷加強。然而，中國與發達國家的產業發展還存在一定的差距，中國軟件多為應用類GUI，未來是否應當對圖標或單純的排列布局設計給予全面保護，值得探討。

圖5 單純的排列布局設計

2.相似度非常高的設計如何判斷

簡約、多元化設計是現階段以及未來GUI的發展趨勢，簡約設計將導致同質化嚴重，如何判斷相似度非常高的設計是否實質相同，也將是未來GUI保護面臨的一大難題。

3.如何快速申請專利保護

企業的GUI設計、開發效率越來越高，設計很快完成上線，卻不能及時受到專利保護，實現GUI快速申請和保護是移動通信類企業目前期待解決的問題。

三、GUI外觀設計專利保護建議

（一）引入部分外觀設計保護制度

借助部分外觀設計制度，可以將核心設計通過以拆解、精簡或者局部變化等方式提交多個專利申請，從而實現不同側重點的保護。部分外觀設計保護制度也是解決界面的通用性保護問題的有效途徑，即界面設計可以以部分外觀設計的形式要求保護，從而適用于不同類型的產品上。通常認為部分外觀設計保護制度更貼近設計的本質，該制度也因此成為趨勢并先后被包括美、歐、日、韓在內的大部分國家/地區所采用。部分外觀設計和GUI保護制度，兩者相互影響，部分外觀設計保護制度的建立有利于對產品GUI的保護，而GUI保護制度又促使部分外觀設計保護制度進一步發展。引入部分外觀設計保護制度，是計算機產業和互聯網產業發展的訴求。

另一方面，我們也應該考慮到，中國與美國、歐盟等發達國家/地區的產業發展還存在一定的差距，中國應當制定對本國產業保護更有利的方式。部分外觀設計保護制度對客體的限制條件越少，保護強度就越大，在一定程度上會影響好的設計創新的運用。中國應根據本國的實際情況，在通過部分外觀設計保護制度加強保護的同時，也對客體和保護范圍給出一定的限制條件。例如，對于以部分外觀設計形式出現的圖標設計，應當清楚表達完整的界面設計，而不能僅僅是整體界面的一個局部圖案。此外，圖案設計、桌面壁紙等與人機交互和實現產品功能無關的計算機形成圖像等本質上應由著作權保護的設計創新，應當考慮將其排除在外觀設計專利的保護客體之外。

（二）改進專利申請文件的提交方式

由于現階段GUI視圖提交方式不能很好地表達界面的動態變化過程，從而對一些創新的界面設計不能給予更有利的保護，建議對GUI申請的提交方式進行改進，可以考慮以傳統的紙質或電子文件與3D視頻文件相結合，或者提交能夠展示GUI動態效果的文件。

（三）保護視圖中必要的背景畫面

明確某些特殊GUI類型的保護范圍，當GUI必須依附于背景畫面來呈現時，如以地圖為底圖的導航類GUI，如果刪除必要的地圖畫面內容，將難以清楚表達，對于該類型的界面，可以考慮將背景畫面納入保護范圍，或者聲明背景畫面不屬于保護內容，僅用于輔助表達，從而給予該類GUI更加明確的保護。

（四）開通GUI申請的加快審查

專利制度服務于產業發展，為了適應中國電子通信類產業的發展需求，建議專利審查部門培養一支專業的GUI審查隊伍，對于希望快速申請專利保護的GUI設計，能夠進行更加快速、專業的審查，以順應產業發展需求、推動企業創新，使外觀專利制度與產業發展相適應。

［1］ 張小強.論軟件界面的知識產權保護［J］.法商研究，2006（1）：31-37.

［2］ 馬云鵬.中歐電子產品用戶界面（GUI）外觀設計保護比較研究［J］.知識產權，2013（5）：85-93.

［3］ 張龍鋼.圖形用戶界面（GUI）的外觀設計專利保護研究［J］.法制與經濟，2015（1）：39-42.

國家知識產權局專利局專利審查協作北京中心。