淺析FAA和CAAC制造檢查領域委任代表的授權職能

史彬彬 / SHI Binbin

(中國商飛上海飛機制造有限公司，上海 200436)

淺析FAA和CAAC制造檢查領域委任代表的授權職能

史彬彬 / SHI Binbin

(中國商飛上海飛機制造有限公司，上海 200436)

基于民用航空器制造的實踐經驗和美國聯邦航空局(Federal Aviation Administration，以下簡稱FAA)與中國民用航空局(Civil Aviation Administration of China，以下簡稱 CAAC)適航規章的研究，重點分析了FAA與CAAC制造符合性檢查領域對委任代表的授權職能。從適航規章要求、制造符合性檢查領域委任代表的分類、具體的授權職能及產生這些差異的原因進行了闡述。雖然兩個民航局在制造符合性檢查的授權職能上存在差異，但是只有與航空工業水平相適應的適航管理，才能更好地促進航空業的發展。

美國聯邦航空局；中國民用航空局；委任代表；授權職能

0 引言

在適航當局對民用航空器制造和使用的監督檢查體系中，委任代表一直都發揮著重要作用。美國航空工業高度發達，FAA的民用航空器監督檢查體系和委任代表制度已經日趨完善。在FAA的適航性審定過程中，制造檢查領域的委任代表幾乎承擔了所有的制造符合性檢查工作，依據FAA的授權，簽發相應的適航性證件。FAA在制造檢查領域的委任代表分類全面，分工清晰，授權職能幾乎覆蓋了全部的制造符合性檢查領域。

隨著CAAC適航審定體系的建立和逐步完善，CAAC的委任代表體系也得到了迅速發展，尤其是隨著中國大型客機項目的立項和發展，CAAC在制造檢查領域委任代表的數量和質量都得到了很大的提升。本文將重點分析FAA和CAAC制造檢查領域委任代表的授權職能，如無特殊說明，文中提到的委任代表均指制造檢查領域的委任代表。

1 委任法規依據

1.1 FAA適航規章要求

1.1.1 管理要求

FAR-183部《局方的委任》規定，在委任代表申請人按照規定提交了委任代表申請書和“DMIR(Designated Manufacturing Inspection Representative，以下簡稱 DMIR)資格聲明”或“DAR (Designated Airworthiness Representative，以下簡稱 DAR)資格聲明”之后，飛行標準服務部( Flight Standards Service，以下簡稱 AFS)或者航空器合格審定服務部( Aircraft Certification Service，以下簡稱 AIR)會根據自己的需求，從有資質的申請人中選擇DMIR或DAR作為候選人。當FAA確定授權后，以授權信函的形式給每個委任代表發放授權證書，明確授權人員的授權職能和有效期，并附有供其展示用的委任代表證書。授權后的委任代表應按照FAA的規定提交工作情況報告。

1.1.2 委任終止

以下情況，FAA會終止委任代表的委任：

(1)委任代表本人書面申請終止委任；

(2)推薦委任代表的單位書面申請終止委任；

(3)委任代表從推薦其獲得該委任的單位離職；

(4)局方發現該委任代表在委任期間未能恰當地履行其職責；

(5)局方不再需要委任；

(6)局方認為的其他理由[1]。

1.2 CAAC適航規章要求

1.2.1 管理要求

CCAR-183部《民用航空器適航委任代表和委任單位代表的規定》規定，民航局授權適航司負責審查批準委任代表，相應的適航部門對委任代表從事的相關適航工作進行監督和檢查。

委任代表需由聘用單位推薦，經民航局有關適航部門審查合格后頒發委任代表證件。委任代表在工作期間，應定期向民航局有關適航部門報告工作情況。

1.2.2 委任終止

以下情況，CAAC會終止委任代表的委任：

(1)本人書面要求終止；

(2)推薦單位不再聘用；

(3)發現委任代表未能認真公正地履行所委任的職責，或不能勝任所委任的職責；

(4)其他原因[2]。

2 委任代表分類

2.1 FAA委任代表分類

FAA在制造領域的委任代表有DMIR和DAR，其中DAR分為DAR-F(制造類)和DAR-T(維修類)。

DMIR和DAR-F的主管辦公室是AIR-100。委任獨立的個人作為委任代表，FAA稱其為DAR-F，委任某個制造單位的雇員為委任代表，FAA稱其為DMIR。一般情況下，DMIR僅被授權其所在單位的制造檢查工作，而DAR-F可以被FAA授權從事任何地點和任何單位的制造檢查工作。

DAR-T的主管辦公室是AFS-600。DAR-T在AFS的授權下，執行制造符合性檢查并簽發相應的適航性證件。

2.2 CAAC委任代表分類

CAAC制造領域的委任代表有DMIR和DAR。

DMIR和DAR都是由CAAC的適航審定司主管。就CAAC目前的委任現狀而言，委任民用航空器制造單位的雇員作為委任代表，專職或兼職從事航空器生產過程的制造符合性檢查工作，稱為DMIR。委任航空公司航空器適航檢查委任代表組中的成員作為委任代表，執行航空器適航檢查和批準工作，稱為DAR。

3 FAA委任代表的職能

3.1 FAA職能代碼概述

FAA對委任代表的授權，采用職能代碼的形式進行管理。FAA將可以授權給委任代表的職能進行了詳細的分類和描述，對每一種特定的職能用一個數字來表示，這個數字就是職能代碼。每個職能代碼所代表的具體職能均可在FAA指令8000.95中進行查詢，該指令的日常維護工作由FAA的航宇安全辦公室牽頭，AIR、AFS和航空醫學辦公室共同負責管理。對于某些授權職能，FAA還確定了相應的限制條件，見表1。

表1 FAA職能代碼及限制條件示例

3.2 FAA委任代表的職能代碼

根據FAA指令Order 8000.95 CHG2，可以總結出FAA委任代表職能代碼的使用情況，見表2。

表2 FAA委任代表職能代碼使用情況

根據表2可以看出，DMIR擁有7個職能代碼；DAR-F擁有18個職能代碼；DAR-T擁有58個職能代碼，并且在DAR-T的職能代碼段中還有62個預留職能代碼。據統計，2012年全世界有通用飛機36萬架，占所有民用飛機的90%。其中，美國擁有通用飛機22.3萬架，占世界總量的61.9%。DAR-T的職能代碼如此之多，很大程度上得益于美國開放的空域和通用航空的高度發達。

3.3 職能描述

3.3.1 DMIR的職能概述

1)在PAH工廠，僅當在其確認產品或零部件符合經批準的設計要求并處于安全可用狀態時，為符合條件的航空器簽發初始標準或特殊適航證，為產品和零部件簽發適航批準。(對應職能代碼1)

2)PAH持有TC，正在進行設計更改，并且需要FAA對飛行試驗進行正式驗證，在試驗范疇內，為以表明符合聯邦法典第14集(Title 14 of the Code of Federal Regulations，以下簡稱14 CFR)第一章和第三章為目的的航空器，簽發特殊適航證。(對應職能代碼2)

3)在確認PAH提交的產品和零部件符合型號設計并處于安全可用狀態，并且符合進口國的特殊適航要求后，依據14 CFR第21部，L分部，為PAH簽發出口適航批準證件和出口適航批準標簽，為出口航空器簽發特許飛行證。(對應職能代碼3、4)

4)執行制造符合性檢查，以確定原型機和相關的零部件符合設計規范。(對應職能代碼5)

5)執行任何檢查，以確定生產的產品和相關零部件符合經批準的型號設計并處于安全可用狀態。(對應職能代碼6)

6)在任何場所，根據FAA的授權，專門鑒別PAH或其供應商的DMIR授權信函。(對應職能代碼7)

3.3.2 DAR-F的職能概述

1)確認符合經批準的型號設計要求并處于安全可用狀態后，為美國注冊的航空器簽發初始標準適航證，為產品或零部件簽發初始適航批準。(對應職能代碼8)

2)在簽發或再發適航證之前，在試驗范疇內，為正在進行設計更改并且需要進行飛行試驗的美國注冊的航空器，簽發以表明符合14 CFR第一章為目的的特殊適航證。(對應職能代碼9)

3)為初級類航空器，限用類航空器，以進行市場調查、研究和開發、機組人員培訓(試驗范疇內)為目的的美國注冊航空器或在美國進行空中比賽和操作展覽(試驗范疇內)為目的的美國注冊航空器簽發初始/復驗特殊適航證。(對應職能代碼10、11、12、15)

4)為美國注冊的限制類航空器簽發初始特殊適航證，包括由備件和剩余零部件制造的航空器或者剩余的軍用航空器。備件和剩余品僅適用于14 CFR第21部，21.21條和21.27條，型號合格審定的航空器。(對應職能代碼13)

5)為產品簽發初始Ⅰ類臨時適航證書。(對應職能代碼14)

6)為生產試飛和執行商業表演飛行、超載運行、入庫飛行、交付或出口的美國注冊的航空器，簽發特許飛行證。(對應職能代碼16)

7)如果必要的文件可查時，簽發更改/重新更換的標準或特殊適航證。(對應職能代碼17)

8)依據14 CFR 第21部，L分部的規定，為產品簽發初始出口適航批準。(對應職能代碼18)

9)依據14 CFR 第21部，為零部件簽發初始國內適航批準。(對應職能代碼19)

10)為依據14 CFR 第21部制造的零部件，簽發初始/復驗出口適航批準。(對應職能代碼20)

11)對于用于型號評估項目(例如型號合格證或補充型號合格證)的產品和零部件，做出制造符合性結論，并完成必要的報告。(對應職能代碼21)

12)代表民航局，為非美國航空產品制造人的美國供應商提供的零部件簽發制造符合性證件。僅當FAA收到產品制造人所在國的民航局的通知后，由FAA授權，DAR可以在任何場地做出符合設計、試驗和質量要求的制造符合性結論。(對應職能代碼22)

13)為在美國注冊的業余制造航空器和輕型運動航空器，簽發初始/復驗和重新更換用的試驗類特殊適航證。(對應職能代碼46、47)

14)為在美國注冊的輕型運動類航空器簽發初始/復驗和重新更換用的特殊適航證；為輕型運動類航空器生產試飛操作簽發特許飛行證。(對應職能代碼48)

3.3.3 DAR-T的職能概述

1)為美國注冊的螺旋槳飛機、滑翔機、起飛重量小于或等于85 000 lb的渦噴飛機、起飛重量大于85 000 lb的渦噴飛機、旋翼航空器、載人自由氣球、飛艇，簽發復驗標準適航證(包括更改或更換證件)和特許飛行證(其中載人自由氣球不含特許飛行證)。(對應職能代碼101～106)

2)為美國注冊的初級類航空器，簽發復驗/初始特殊適航證(包括更改或更換證件)和以14 CFR 第21部，21.197(a)(1)(2)(4)和21.197(b)為目的的特許飛行證。(對應職能代碼112)

3)為美國注冊的限用類螺旋槳飛機、起飛重量小于或等于85000 lb的渦噴飛機、起飛重量大于85 000 lb的渦噴飛機、旋翼航空器，簽發復驗的特殊適航證(包括更改或更換證件)和以14 CFR 第21部，21.197(a)(1)(2)(4)和21.197(b)為目的的特許飛行證。(對應職能代碼114～117)

4)為美國注冊的限用類螺旋槳飛機和渦噴/渦扇航空器、旋翼航空器，簽發復驗/初始特殊適航證(包括更改或更換證件)和以14 CFR 第21部，21.197(a)(1)(2)(4)和21.197(b)為目的的特許飛行證。(對應職能代碼124～125)

5)為美國注冊的螺旋槳飛機、有動力或無動力滑翔機、渦噴飛機、旋翼航空器和旋翼機、載人自由氣球、飛艇、動力滑翔傘和重量轉移控制航空器，簽發試驗類的以市場調查、研究和開發或機組培訓為目的初始/復驗特殊適航證(包括更改和/或更換證件)和以14 CFR 第21部，21.197(a)(1)(2)(4)和21.197(b)為目的的特許飛行證。(對應職能代碼128～132)

6)為美國注冊的螺旋槳航空器、渦噴驅動航空器、旋翼航空器、載人自由氣球和飛艇，簽發試驗類的以展示和/或空中比賽(在美國進行)為目的初始/復驗的特殊適航證(包括更改和/或更換證件)和以14 CFR 第21部，21.197(a)(1)(2)(4)和21.197(b)為目的的特許飛行證。(對應職能代碼137～140)

7)為美國注冊的螺旋槳飛機、有動力或無動力滑翔機、渦噴驅動飛機、旋翼航空器和旋翼機、載人自由氣球和飛艇，簽發試驗類的以操作業余制造航空器為目的初始/復驗的特殊適航證(包括更改和更換證件)和以14 CFR 第21部，21.197(a)(1)(2)(4)和21.197(b)為目的的特許飛行證。(對應職能代碼147～150)

8)為美國注冊的飛機、有動力或無動力滑翔機，簽發輕型運動類航空器或試驗類以操作輕型運動類航空器為目的的復驗/初始特殊適航證(包括更改和更換證件)和以14 CFR 第21部，21.197(a)(1)(2)(4)和21.197(b)為目的的特許飛行證。(對應職能代碼157)

9)為美國注冊的輕于空氣的航空器，簽發輕型運動類航空器或試驗類以操作輕型運動類航空器為目的的初始/復驗的特殊適航證(包括更改和更換證件)。(對應職能代碼158)

10)為美國注冊的動力傘和重量轉移控制航空器，簽發輕型運動類航空器或試驗類以操作輕型運動類航空器進行市場調查、研究和開發、或者機組培訓為目的的初始/復驗的特殊適航證(包括更改和更換證件)。(對應職能代碼159)

11)為美國注冊的輕型運動類飛機、有動力或無動力滑翔機、輕于空氣的輕型運動類航空器、輕型運動-重量轉移控制或動力傘航空器，簽發以生產飛行試驗為目的的特許飛行證。(對應職能代碼160～162)

12)為螺旋槳飛機、有動力或無動力滑翔機、起飛重量小于或等于85 000 lb的渦噴飛機、起飛重量大于85 000 lb的渦噴飛機、旋翼航空器、載人自由氣球、飛艇、活塞式和渦軸/渦槳發動機、渦扇和渦噴發動機、螺旋槳，簽發復驗的出口批準。(對應職能代碼171～179)

13)為零部件簽發復驗/初始的出口批準。(對應職能代碼180)

14)確認符合經批準的設計要求并處于安全可用狀態后，為國內發運的活塞式和渦軸/渦槳發動機、渦扇和渦噴發動機、螺旋槳，簽發復驗的適航批準。(對應職能代碼188～190)

15)確認符合經批準的設計要求并處于安全可用狀態后，為國內發運的零部件，簽發復驗/初始適航批準。(對應職能代碼191)

16)依據14 CFR第121部、129部或135部關于螺旋槳驅動和渦噴驅動多發飛機的要求，完成記錄復查和航空器檢查(飛機老齡化規則)后，向航空承運人簽發完成檢查通知。(對應職能代碼197～198)

17)為支持螺旋槳飛機、有動力或無動力滑翔機、起飛重量小于或等于85 000lb的渦噴飛機、起飛重量大于85 000lb的渦噴飛機、旋翼航空器、載人自由氣球、氣艇、安裝于螺旋槳飛機/旋翼航空器/飛艇的活塞式/渦軸/渦槳發動機、渦扇和渦噴發動機的大修或大改，簽發資料批準。(對應職能代碼199～208)[3]

4 CAAC委任代表的職能

委任代表必須熟悉和及時獲得所有必要的局方文件，在獲得必要的文件后才能行使所有職責。一般而言，委任代表不被授權代表局方對質量控制系統的資料、程序、方法進行評估、監督或調查。委任代表只能在委任權力的限制范圍內履行所授予的職責，只有在行使具體委派的任務時，才有權使用他們的頭銜(如DMIR或DAR)。

CAAC對委任代表的授權職能，在政策文件中進行了原則性的限定，具體某個委任代表所能從事的工作，更多地取決于其主管檢查代表的分工。CAAC對委任代表授權職能的原則如下。

4.1 制造單位DMIR的授權職能

1)僅在其權力限制范圍內行使職責；

2)被授權對其聘用單位依據生產批準所制造和控制的產品及零部件履行授權的職責；

3)按照主管部門的時間要求，報告其完成委任工作的情況[4]。

4.2 航空公司DAR的授權職能

1)僅在其權力限制范圍內行使職責；

2)評估資料的完整性；

3)簽發國籍登記證；

4)簽發標準適航證；

5)完成民用航空器適航性評審和檢查記錄單；

6)完成民用航空器適航性評審和檢查報告；

7)完成民用航空器適航檢查發現問題記錄單[5]。

5 FAA與CAAC委任的比較

5.1 系統性

在規章條例方面，FAA對委任代表進行管理，最新有效的管理文件主要有FAR-183部《局方的委任》、FAA指令8000.95《委任代表管理政策》。其中，FAR-183部，是依據航空法頒布的法規性文件，具有法律效力，是FAA進行委任代表授權的法規依據，是一份原則性的管理規章。FAA指令8000.95/G2的篇幅長達415頁，建立了管理所有委任代表的政策和程序，包括委任代表的選擇、委任、專業、培訓、監督、暫停和終止。這篇指令的篇幅很長，對各類委任代表的各個管理環節都進行了系統的規定。并且，FAA會根據委任代表管理方面遇到的問題，及時更新到相應的管理規章和指令中。

在規章條例方面，CCAR-183部《民用航空器適航委任代表和委任單位代表的規定》，是CAAC進行委任代表授權的法規依據。此外，CAAC的航空器適航審定司頒發了AP-183-01《工程委任代表委任和管理程序》、AP-183-02《生產檢驗委任代表委任和管理程序》、AP-183-AA-2014-03《民用航空器適航檢查委任單位代表和適航委任代表管理程序》和AC-183-01《生產檢驗委任代表工作程序手冊編寫指南》。這4篇管理程序，篇幅很短，只規定了基本的管理原則，在系統性和操作性上與FAA的程序文件相比，還存在差距。另外，這些管理程序更新不及時，很多文件的有效版本仍是90年代頒發的，并不能反映目前的委任管理現狀。

5.2 條理性

FAA將委任代表管理流程分為申請、評估、任命、責任和義務、監督和管理、培訓、延期、終止、暫停、上訴和其他委任代表管理職能，共11個管理流程，對每個類型的委任代表的每個管理流程的過程控制都進行了詳細的描述，體現了嚴密和清晰的條理性。FAA在其官方網站專門建立了“委任管理系統(Designee Management System，以下簡稱DMS)”，對這些流程全部采用電子化管理。DMS 是一種網絡化的委任代表標準管理工具，它建立了委任代表一體化的管理政策，是FAA 委任代表管理工作的關鍵元素。委任代表所有的管理流程，包括任務分配等都可以通過DMS系統進行操作，并且所有相關的管理記錄，在DMS的數據庫均可進行復查。

CAAC在委任代表管理方面，并沒有采用電子化管理的方式。管理流程描述方面，也沒有FAA那么清晰。CAAC僅在委任代表資格、申請、權限、職責、培訓、監督、任期和延期方面進行了描述，并未進行詳細說明，和FAA的規章和指令相比，在條理性和過程控制的嚴密性上存在一定差距。

5.3 明確性

FAA在委任代表的授權職能方面，采用了職能代碼的管理方法，區分了航空器類型及適航證件類型等，詳細見本文第3章。在授權管理要求方面，FAA考慮了委任代表在本國內跨地區工作的要求和在國外執行檢查任務的要求。FAA的委任代表執行的授權職能，在其授權范圍內，更多地取決于規章和指令對該職能的明確規定。

CAAC對委任代表的授權職能僅作原則性的限制，而具體委任代表所能從事的工作更多地取決于主管檢查代表的分工。

5.4 嚴謹性

FAA對職能代碼的描述中，適當的時候，還確定了必要的限制，參見表1對職能代碼1的展示。目前，FAA有限制條件的職能代碼包括1、2、3、5、8、17、19、20、21、46、47和48。

CAAC在管理程序中，規定了委任代表的權利和義務，但大多是原則性的要求，不同管理地區或者不同主管檢查代表所管理的委任代表，執行其授權的權利時，在細節上可能會產生一定的差異。

5.5 授權形式

在授權形式方面，CAAC與FAA基本類似。均采用了授權信函及授權證書的形式。證件上至少都注明了授權范圍和授權有效期等必要的內容。

5.6 差異的原因

FAA與CAAC在委任代表授權職能和管理方面存在一定的差異，主要原因如下：

(1)中美兩國在國家體制上存在很大差異，因此，很多流程的參考和借鑒不能是“拿來主義”。中國適航審定體系的建立參照了FAA，但在很多地方結合中國現有國情和航空工業的發展水平進行了調整，形成了具有中國特色的適航審定體系和委任代表體系。

(2)委任代表是隨著航空工業的發展而出現的，是適航審定系統基于管理和技術上自我調控的必要產物。美國航空工業水平一直處于世界領先水平，隨著航空工業的不斷發展和進步，FAA的適航審定系統和委任代表體系得到了迅速的發展和完善。中國航空工業水平與美國存在一定的差距，但只要與之配套的CAAC的適航審定系統和委任代表體系，能夠滿足目前中國航空工業發展的需要，就能夠與航空工業相輔相成，最終得到共同發展和進步。

(3)任何一個體系的建立和完善，都是需要不斷積累，不斷改進的。中國航空制造業起步較晚，發展時間短，CAAC要想在短期內建立一個對標FAA的委任代表管理體系，也是不現實的事情。并且，美國空域開放，通用航空發展迅速，委任代表的需求也從側面促進了委任代表隊伍的不斷壯大和發展，進而促進了委任代表體系的不斷完善。

6 結論

中美兩國的委任代表授權職能和體系上存在很大差異，但適航審定和委任代表使用的最根本目的就是保證航空安全，促進航空發展。只有與本國航空工業水平相適應的適航審定和委任代表體系，才能更好地促進航空工業的發展，進而反作用于適航審定和委任代表體系，相輔相成，共同進步。

[1] FAA.Part 183—Representatives of the Administrator[S].USA: FAA，2016.4.28.

[2] CCAR.CCAR-183AA—民用航空器適航委任代表和委任單位代表的規定[S].中國：CAAC，1992.12.11.

[3] FAA.Order 8000.95 CHG2，Designee Management Policy[S].USA: FAA， 2015.6.17.

[4] AP-183-02—生產檢驗委任代表委任和管理程序[S].中國：CAAC，1993.10.1.

[5] AP-183-AA-2014-03—民用航空器適航委任單位代表和適航委任代表管理程序[S].中國：CAAC，2014.11.3.

Authorization Functions of Designees of FAA and CAAC in the Field of Conformity Inspection

(Shanghai Aircraft Manufacturing Co., Ltd. of COMAC, Shanghai 200436，China)

Based on practical experience in the manufacture of civil aircraft and research on FAA and CAAC regulations, this paper analyzes the authorization functions of designees of FAA and CAAC in the field of conformity inspection, which explained from regulatory requirements, the classification of designees in the field of conformity inspection, the specific authorization functions and the reasons for these differences. Although there are differences between the two CAAs of the authorization functions in the field of conformity inspection, only the airworthiness management has the suitable level for the aviation industry, that is better for the development of aviation.

Federal Aviation Administration (FAA);Civil Aviation Administration of China (CAAC); designee; authorization function

10.19416/j.cnki.1674-9804.2016.04.015

V221+.91

A